【正文】 的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。在上述過程中，涉及：《采購邀請》；《競爭者須知》；《采購方式說明》；《采購程序說明》；《相應(yīng)文件編制要求》；《項目合同草案》等。（三）項目采購邀請及響應(yīng)文件評審組建評審小組評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。政府采購程序項目采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。競爭性磋商程序項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進(jìn)行：（一）采購公告發(fā)布及報名。競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。提交響應(yīng)文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。（二）資格審查。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進(jìn)行資格審查。項目實施機(jī)構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進(jìn)行考察核實。（三）采購文件的澄清或修改。提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項目實施機(jī)構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。（四）響應(yīng)文件評審。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。評審小組對響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評審：第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機(jī)構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。在上述過程中，涉及：《競爭性磋商公告》 應(yīng)包括項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點等內(nèi)容；《補遺文件》；《競爭性磋商相應(yīng)文件》；《采購需求方案》；《采購需求方案評審報告》等法律文件。（四）采購談判及項目合同簽訂項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。確認(rèn)談判完成后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。公示期滿無異議的項目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署。需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補充合同。在上述過程中，涉及：《確認(rèn)談判備忘錄》；《PPP項目合同》，該合同是PPP項目的核心，綜合、全面體現(xiàn)各方權(quán)利義務(wù)。內(nèi)容包括（1）定義及解釋、（2）項目的范圍和期限、（3）前提條件、（4）項目的融資、（5）項目用地、（6）項目的建設(shè)、（7）項目的運營、（8）項目的維護(hù)、（9）股權(quán)變更限制、（10）付費機(jī)制、（11）履約擔(dān)保、（12）政府承諾、（13）保險、（14）守法義務(wù)及法律變更、（15）不可抗力、（16）政府方的監(jiān)督和介入、（17）違約、提起終止和終止后處理機(jī)制、（18）項目的移交、（19）適用法律及爭議解決、（20）合同附件、（21）其他；《項目合同補充合同》等。四、項目執(zhí)行階段（一）項目公司設(shè)立社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和財政部門應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。（二）融資管理項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。（三）政府支付及績效監(jiān)測項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門備案。政府有支付義務(wù)的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。在項目合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。合同修訂。按照項目合同約定的條件和程序，項目實施機(jī)構(gòu)和社會資本或項目公司可根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行。違約責(zé)任。項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或項目公司未履行項目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。爭議解決。在項目實施過程中，按照項目合同約定，項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或項目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項，依法申請仲裁或提起民事訴訟。（四）中期評估項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)每35年對項目進(jìn)行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門備案。政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益等。社會公眾及項目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請監(jiān)督檢查。在上述過程中，涉及：項目公司設(shè)立文件；《融資方案》；《履約保函》；《項目產(chǎn)出績效指標(biāo)季/年報》；《項目產(chǎn)出說明》；《修訂項目合同申請》等。五、項目移交階段（一）移交準(zhǔn)備項目移交時，項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。項目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。采用有償移交的，項目合同中應(yīng)明確約定補償方案；沒有約定或約定不明的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補償方案，報政府審核同意后實施。（二）性能測試項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認(rèn)移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。項目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)?！椖恳平还ぷ鹘M應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。（三）績效評價項目移交完成后，財政部門應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。上述為PPP項目的全操作流程及全套法律文件，由于自2014年下半年至今，從國務(wù)院、財政部、國家發(fā)改委到各地方主管部門，各種規(guī)定、通知、指引等PPP法規(guī)層出不窮，且各法規(guī)的發(fā)布主體不統(tǒng)一，各個法規(guī)的側(cè)重點亦不盡相同，項目操作流程、相關(guān)法律文件多有不一致甚至相沖突之處，我們將在摸索中不斷前行。第五篇：PPP項目操作流程一、推行PPP的社會經(jīng)濟(jì)背景形勢所需。穩(wěn)增長、促改革和惠民生 基礎(chǔ)設(shè)施投資需要（城鎮(zhèn)化建設(shè)）公共事業(yè)運行效率有待提高社會資本準(zhǔn)入難政府債務(wù)瓶頸（進(jìn)入償債高峰）政府財政負(fù)擔(dān)較重時代所需。適應(yīng)國家治理現(xiàn)代化的體制機(jī)制變革：制度創(chuàng)新和系統(tǒng)性重構(gòu) 市場在資源配置中的決定性作用 轉(zhuǎn)變政府職能和建立現(xiàn)代財政制度 依法治國（契約精神）中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)： 從高速增長轉(zhuǎn)為中高速增長 改革紅利：混合所有制二、PPP模式在地方債務(wù)中扮演的角色實施PPP模式是投融資模式的改革。PPP是一種能使政府、企業(yè)、社會多方共贏的公共產(chǎn)品提供方式，也是轉(zhuǎn)變政府職能、創(chuàng) 新預(yù)算管理、提升公共服務(wù)水平的一次體制機(jī)制變革。PPP模式關(guān) 鍵在于引入社會資本承擔(dān)公共品與服務(wù)項目融資、建設(shè)、運營等的 大部分工作，與政府直接提供公共品與服務(wù)相比，PPP有助于地方 債務(wù)的治理。實施PPP模式將政府債務(wù)轉(zhuǎn)為企業(yè)債務(wù)。國發(fā)〔2014〕43 號和財預(yù)〔2014〕351號文，提供了新一屆政府對地方債務(wù)治理的框架，其中明確將逐步剝離地方融資平臺公司的政府融資職能，推 廣使用政府與社會資本合作模式，通過PPP模式將政府債務(wù)轉(zhuǎn)為企業(yè)債務(wù)。財政部擬采取公司制PE形式設(shè)立中央財政PPP融資支持 資金，為PPP項目開發(fā)、準(zhǔn)備階段和融資過程提供資金支持。PPP模式在城鎮(zhèn)化中起重要作用。根據(jù)國務(wù)院研究發(fā)展中心 的測算，到2020年，與城鎮(zhèn)化相關(guān)的融資需求約為42萬億元。根 據(jù)國發(fā)〔2014〕43號和財預(yù)〔2014〕351號文的規(guī)定推演，未來地方政府性債務(wù)主要由一般政府債、專項政府債和PPP債構(gòu)成?？梢?，應(yīng)對未來幾十年城鎮(zhèn)化的資金缺口，PPP模式被委以了重任。解決政府新增和存量債務(wù)的新路徑。從43號文規(guī)定來看，對于新增政府債務(wù)，推廣使用PPP模式。鼓勵社會資本通過特許經(jīng) 營等方式，參與城市基礎(chǔ)設(shè)施等有一定收益的公益性事業(yè)投資和運營。對于存量政府債務(wù)，在建工程確實沒有其他建設(shè)資金來源的，應(yīng)主要通過政府與社會資本合作模式和地方政府債券解決后續(xù)融 資。PPP模式具有較大發(fā)展?jié)摿ΑＲ环矫妫?013年中國PPP項 目的累計總投資為1278億美元，與同類型新興市場比有較大的差距。另一方面，2013年新增的PPP投資額僅為7億美元，而2013 年城投債的發(fā)行量則高達(dá)9512億元，若PPP模式成功替代城投主 導(dǎo)的融資模式，其發(fā)展空間巨大。三、PPP模式的內(nèi)涵國務(wù)院提出推廣PPP模式。去年9月，國務(wù)院出臺《關(guān)于 加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號），提供了 新一屆政府對地方債務(wù)治理的框架，最大亮點就是提出“推廣使用 政府與社會資本合作模式”，其實指的就是PPP這個東西。10月，財政部印發(fā)《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》（財 預(yù)〔2014〕351號），明確提出“對適宜開展政府與社會資本合作（PPP）模式的項目，要大力推廣PPP模式?！睂PP模式內(nèi)涵的理解。所謂PPP，全稱叫PublicPrivatePartnerships。第一個“P”（Public）是指政府或政府指定機(jī)構(gòu)，包括所屬企事業(yè)單位；第二個“P”（Private）是指私人組織，不僅指民營企業(yè)、民間社會組織等社會資本，而且包括中央企業(yè)、市 屬國有企事業(yè)單位；第三個“P”（Partnership）是指合作，不僅是指資金合作，而且包括品牌、技術(shù)、管理等其他方面的合作。PPP模式，是各種“政府與社會資本合作”模式的總稱，簡言 之，就是公共部門和民營部門，大家各拿出些銀錢出來，投資于公 共基礎(chǔ)建設(shè)。該模式是20世紀(jì)90年代后出現(xiàn)的一種新的融資模式。PPP模式的實質(zhì)。PPP模式本質(zhì)上是政府與社會資本合作，為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)等為基礎(chǔ)，以利益共享和風(fēng)險分擔(dān)為特征，通過引入市場競爭和激勵約束機(jī)制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給 效率。充分發(fā)揮企業(yè)的專業(yè)能力、資金優(yōu)勢和管理優(yōu)勢，由企業(yè)來執(zhí) 行過去主要由政府承擔(dān)的部分公共責(zé)任和職能。一方面解決政府建設(shè)資金不足問題，另一方面解決政府運營效率低的問題，達(dá)到既鼓 勵社會資本參與提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)并獲取合理回報，又減輕 政府公共財政舉債壓力、騰出更多資金用于重點民生項目建設(shè)的目 的。四、PPP模式的典型結(jié)構(gòu)PPP模式的一個典型結(jié)構(gòu)是公共部門與中標(biāo)單位組成的特殊目 的公司簽訂特許合同，由特殊目的公司負(fù)責(zé)融資、建設(shè)及經(jīng)營。五、PPP模式適用的領(lǐng)域適宜采用PPP模式的項目，一般具有價格調(diào)整機(jī)制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點。從國內(nèi)外實踐來看，PPP模式主要運用于基礎(chǔ)設(shè)施項目（道路、橋 梁、鐵路、地鐵、隧道、港口、河道疏浚等）、公用事業(yè)項目（供 電、供水、供氣、供熱以及污水處理、垃圾處理等環(huán)境治理項目）和社會事業(yè)項目（學(xué)校、醫(yī)療、養(yǎng)老院等）等領(lǐng)域。六、項目收入主要來源七、PPP模式的三大特征伙伴關(guān)系。政府購買商品和服務(wù)并不必然表明合作伙伴關(guān) 系