新三板掛牌流程資本市場備案制-資料下載頁
2025-10-16 00:29本頁面
【正文】 立滿兩年，為保證公司業(yè)績的連續(xù)性，擬掛牌公司應(yīng)以股改基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股即由有限公司整體變更為股份公司。主辦券商盡職調(diào)查盡職調(diào)查是指主辦券商遵循勤勉盡責(zé)、誠實信用的原則，通過實地考察等方法，對擬掛牌公司進行調(diào)查，有充分理由確信公司符合試點辦法規(guī)定的掛牌條件以及推薦掛牌備案文件真實、準確、完整的過程。主辦券商針對擬掛牌公司設(shè)立專門的項目小組，至少包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師各一名，并確定項目小組負責(zé)人。項目小組制定項目方案，協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)及擬掛牌公司之間的關(guān)系，跟進項目進度。資產(chǎn)評估公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復(fù)核《資產(chǎn)評估報告》《審計報告》、《法律意見書》等文件，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，以財務(wù)、法律和行業(yè)三個方面為中心，開展對擬掛牌公司內(nèi)部控制、財務(wù)風(fēng)險、會計政策穩(wěn)健性、持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理和合法合規(guī)等事項的盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)問題，梳理問題，理順關(guān)系，與擬掛牌公司、中介機構(gòu)通力合作，徹底解決擬掛牌公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等問題，建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運作，協(xié)助公司制定可行的持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，幫助企業(yè)家樹立正確的上市和資本運作觀念，把握企業(yè)的營利模式、市場定位、核心競爭力、可持續(xù)正常潛力等亮點并制作《股份報價轉(zhuǎn)讓說明書》、《盡職調(diào)查報告》及工作底稿等申報材料。證券公司內(nèi)核這是新三板掛牌的重要環(huán)節(jié)，主辦券商內(nèi)核委員會議審議擬掛牌公司的書面?zhèn)浒肝募Q定是否向協(xié)會推薦掛牌。主辦券商新三板業(yè)務(wù)內(nèi)核委員會對前述項目小組完成的《股份報價轉(zhuǎn)讓說明書》及《盡職調(diào)查報告》等相關(guān)備案文件進行審核，出具審核意見，關(guān)注項目小組是否已按照《盡職調(diào)查工作指引》的要求對擬推薦公司進行了勤勉盡責(zé)的盡職調(diào)查；發(fā)現(xiàn)擬掛牌公司存在的仍需調(diào)查或整改的問題，提出解決思路；同意推薦目標公司掛牌的，向協(xié)會出具《推薦報告》。報監(jiān)管機構(gòu)審核這是新三板掛牌的決定性階段，中國證券業(yè)協(xié)會審查備案文件并做出是否備案的決定。通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至協(xié)會，協(xié)會決定受理的，向其出具受理通知書，自受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查，核查擬掛牌公司是否符合新三板試點辦法和掛牌規(guī)則等規(guī)定，如有異議的可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復(fù)。無異議的，則向主辦券商出具備案確認函。協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工作日起重新計算。協(xié)會對備案文件經(jīng)多次反饋仍有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。股份登記和托管依據(jù)《試點辦法》的要求，投資者持有的擬掛牌公司的股份應(yīng)當托管在主辦券商處，初始登記的股份應(yīng)托管在主辦券商處。推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，輔助擬掛牌公司在掛牌前與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。第五篇：新三板掛牌儀式流程***************有限公司 新三板掛牌儀式流程地點：北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈 時間：*月中旬（待定）邀請人員：詳見邀請名單、電話聯(lián)系后發(fā)邀請函并要求對方回執(zhí)確定參加人員人數(shù) 具體安排：一、制作胸牌、胸花、宣傳冊二、租賃股轉(zhuǎn)會議中心、確定具體參會人員、會場布置（座簽、座位安排、資料擺放）三、接站提前聯(lián)系參會人員以何種方式到京是否需要接站，需要接站的我方會安排專人負責(zé)接站。四、住宿在會議中心附近選擇合適酒店，確定參會人員住宿房間制作出房間布局圖并安排專人指引五、掛牌儀式10點來賓到會議中心簽到、10：30主持人向貴賓講解敲鐘事宜、10：30儀式開始，主持人介紹出席嘉賓、10：3511：00掛牌企業(yè)地方領(lǐng)導(dǎo)、集團領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)代表、中介機構(gòu)代表發(fā)言 11:05 掛牌企業(yè)地方領(lǐng)導(dǎo)、集團領(lǐng)導(dǎo)、企業(yè)高管、中介機構(gòu)高管共同敲響，并合影留戀 11:10舉杯祝賀掛牌成功，請各位領(lǐng)導(dǎo)在財富大門前合影留念 11:15參觀《場外市場博覽中心》及《掛牌企業(yè)展示中心》 11:30來賓退出六、宴請確定領(lǐng)導(dǎo)座次及桌數(shù)，股轉(zhuǎn)中心有宴會廳確定在股轉(zhuǎn)中心接待如沒有安排在股轉(zhuǎn)中心附近合適酒店，確定宴會所用煙、酒、水七、旅游參觀確定參加人員安排旅游參觀地點（故宮、香山）八、贈送禮品贈送精美紀念品九、送站提前給參會人員預(yù)訂回程車票并按參會人員要求送站
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