【正文】 和證實；③“怎么查”，說明要查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括現(xiàn)場的觀察。以上是編制檢查表的四項原則，即“查什么、去哪查、找誰查、怎么查”3）編制和運用檢查表的注意事項（1）編制檢查表要周密考慮，既要考慮受審核部門所涉及標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)要素，也要考慮要素的邏輯關(guān)系，另外還要考慮法律法規(guī)及其他要素。（2）檢查表中提出的審核內(nèi)容應(yīng)以SY/T6276—1997標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律法規(guī)要求和受審核方的體系文件的規(guī)定為依據(jù)，而不能以審核員自己的觀點或要求作為審核依據(jù)。（3）抓住重點，抽樣應(yīng)有代表性。（4）檢查表應(yīng)按預(yù)審核和認(rèn)證審核分別編制，由于兩個階段審核的側(cè)重點不同，因此針對同一要素的審核，編制檢查表時在深度和廣度上應(yīng)反映出兩個階段不同的審核要求。（5）審核組長負(fù)責(zé)對檢查表進行審查，以保證審核的完整性。（6）在現(xiàn)場審核中，根據(jù)實際情況可以對檢查表的內(nèi)容進行調(diào)整和補充。（7）檢查表是審核員的工作文件，應(yīng)妥善保管，不應(yīng)提交給受審核方。（8）靈活運用檢查表，不要逐條照本宣科，變成生硬的你問我答式的檢查過程。第四篇：HSE管理體系認(rèn)證審核程序HSE管理體系認(rèn)證是依據(jù)審核準(zhǔn)則，由獲得認(rèn)可資格的認(rèn)證機構(gòu)對受審核方的HSE管理體系實施認(rèn)證及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方的HSE管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)認(rèn)證證書與認(rèn)證標(biāo)志的過程。認(rèn)證審核實施基本過程包括：申請及受理、預(yù)審核、認(rèn)證審核、糾正措施的跟蹤、審批發(fā)證與證后監(jiān)督六個方面（圖1）圖1 HSE管理體系認(rèn)證工作流程圖HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證的申請及受理（2）________________________________________1．提出申請符合HSE管理體系認(rèn)證基本條件的企業(yè)如果需要認(rèn)證，則應(yīng)以書面形式向認(rèn)證機構(gòu)提出申請。申請HSE管理體系認(rèn)證的企業(yè)應(yīng)具備下列基本條件：（1）申請方需要具備獨立的管理職能或為獨立核算的實體；（2）已按SY/T62761997標(biāo)準(zhǔn)含職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系標(biāo)準(zhǔn)建立了HSE/OSH管理體系，實施運行至少三個月，并完成至少兩次內(nèi)部審核和一次管理評審；（3）當(dāng)年無特大事故（工業(yè)、交通、火災(zāi)、污染、職業(yè)衛(wèi)生），近兩年內(nèi)千人死亡率，千人重傷率達到考核標(biāo)準(zhǔn)，其他安全、環(huán)保和健康指標(biāo)達標(biāo)、符合國家和地方要求。2．申請組織應(yīng)提交的文件申請組織應(yīng)提交的文件申請組織在擬申請認(rèn)證審核前三個月，應(yīng)向認(rèn)證機構(gòu)提交下列文件資料，以供認(rèn)證機構(gòu)評審申請組織是否具備認(rèn)證審核的條件：（1）HSE/OSH認(rèn)證書面申請書，申請認(rèn)證范圍；（2）申請方同意遵守認(rèn)證要求，提供評價所需要的信息；（3）具備獨立管理職能或獨立核算實體的證明復(fù)印件（如：營業(yè)執(zhí)照）及有關(guān)人力資源和技術(shù)資源；（4）主要活動、產(chǎn)品和服務(wù)的工藝流程圖；（5）HSE/OSH管理手冊、程序文件（含作業(yè)文件和記錄清單）必要時，提交作業(yè)文件；（6）健康、安全與環(huán)境初始評價報告（含主要危害和影響場所清單）；（7）已編制的項目HSE作業(yè)計劃書、風(fēng)險評價報告清單；（8）近兩年未發(fā)生重大及以上事故的上級主管部門的證明。3．申請受理認(rèn)證機構(gòu)收到申請材料之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定，并制定審核計劃，對申請材料進行審查，判斷企業(yè)是否符合認(rèn)證審核的條件。對未通過審查的企業(yè)，認(rèn)證機構(gòu)通知企業(yè)進行補充、糾正；不具備條件的；認(rèn)證機構(gòu)簽發(fā)不受理通知書；認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)說明不受理的理由。對于通過審查的組織，簽發(fā)受理申請通知書。4．合同評審申請受理后，雙方簽訂HSE管理體系認(rèn)證合同。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)就申請方提出的條件和要求進行評審，確保：（1）認(rèn)證機構(gòu)的各項要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；（2）認(rèn)證機構(gòu)和申請組織在理解上的分歧已被消除；（3）認(rèn)證機構(gòu)有能力在擬認(rèn)證的范圍和活動現(xiàn)場內(nèi)實施認(rèn)證并能滿足申請方的其他具體要求（如申請組織使用的語言，申請方認(rèn)證范圍內(nèi)所涉的專業(yè)等）。5．認(rèn)證各方的職責(zé)在認(rèn)證過程中，應(yīng)對認(rèn)證各方的職責(zé)加以明確。1）審核組的責(zé)任挑選審核組成員，保證審核組具備實施審核的經(jīng)驗與技能，應(yīng)考慮到：（1）審核員的資格要求；（2）所需人數(shù)，小組成員的語言能力和技能；（3）有待審核的組織、過程、活動或職能的類型；（4）認(rèn)證與認(rèn)可機構(gòu)的要求；（5）小組成員與受審核方之間可能存在的利益沖突。2）認(rèn)證機構(gòu)的責(zé)任（1）決定是否需要審核；（2）與受審核方接觸，取得充分合作并啟動審核；（3）確定審核目的；（4）選派審核組長，對審核組的組成予以審批；（5）與審核組長商定審核范圍；（6）提供開展審核所需要的權(quán)限與資源；（7）批準(zhǔn)健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則；（8）批準(zhǔn)審核計劃；（9）接受審核報告。3）受審核的責(zé)任受審核方的責(zé)任和活動應(yīng)包括：（1）視需要向員工傳達審核的目的與范圍；（2）選派負(fù)責(zé)勝任的人員配合審核組的工作，擔(dān)任現(xiàn)場向?qū)В寣徍藛T了解健康、安全及其他有關(guān)要求；（3）向?qū)徍私M提供必要的條件，保證審核的有效進行；（4）應(yīng)審核員的要求，為他們提供接觸設(shè)施、員工、有關(guān)信息和記錄的便利條件；（5）協(xié)助審核組實現(xiàn)審核目的；（6）接受審核報告副本。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——審核的策劃與準(zhǔn)備（3）________________________________________認(rèn)證機構(gòu)在接受申請方的認(rèn)證申請后，為保證審核工作的有效性，應(yīng)做好審核前的策劃與準(zhǔn)備工作，主要包括與受審核方確定審核范圍、組建審核組、制定審核計劃、編制審核工作文件等。1．確定審核范圍審核范圍的確定應(yīng)從受審核方的管理權(quán)限以及活動、產(chǎn)品或服務(wù)的領(lǐng)域等方面考慮，審核范圍的最終確定應(yīng)在預(yù)審時完成。2．任命審核組長認(rèn)證機構(gòu)對申請認(rèn)證單位應(yīng)組織專家組，對申請方建立的HSE管理體系及運行狀況進行審核。專家組由相應(yīng)資格的專家組成：HSE管理體系審核專家、現(xiàn)場管理專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)安全專家。認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)受審核方的具體實際情況，指定有較高能力的審核員擔(dān)任審核組長，并將文件審核等相關(guān)資料交給審核組長，由審核組長代表認(rèn)證機構(gòu)進行認(rèn)證前的準(zhǔn)備以及實施認(rèn)證的各項工作。審核組長根據(jù)從申請方獲取的信息組建審核組，確定審核組成員的構(gòu)成及審核組的規(guī)模，考慮是否需要聘請技術(shù)專家。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)將審核組成員以及審核組長的名單通知受審核方，以便得到他們的確認(rèn)。3．制定審核計劃審核組長根據(jù)文件審核以及初訪得到的信息，制定審核計劃，審核組應(yīng)將審核計劃盡早通知受審核方，在實施正式的現(xiàn)場審核前應(yīng)與受審核方就存在的分岐進行協(xié)商。4．編制審核工作文件審核組應(yīng)召開會議，進行審核分工，各個審核小組根據(jù)分工編制各自負(fù)責(zé)部門或要素的工作文件，以便于現(xiàn)場審核的順利進行。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——預(yù)審核（4）________________________________________1．預(yù)審核的目的通過對受審核方的HSE承諾、方針目標(biāo)、危害及影響因素，特別是受審核方對審核準(zhǔn)備狀況的了解，對有關(guān)活動的實施情況進行評審，提出認(rèn)證審核計劃。文件審核主要是為了確定被審核方是否建立了文件化的HSE管理體系，是否滿足HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律、法規(guī)的要求，以及管理手冊及支持文件是否符合要求等。如果體系文件出現(xiàn)重大問題，則應(yīng)通知受審核方。受審核方應(yīng)進行體系文件的修改或重新遞交。體系文件若無重大的缺陷，則應(yīng)開始準(zhǔn)備預(yù)審。預(yù)審是審核人員第一次到受審方現(xiàn)場了解情況，進行詳細(xì)溝通的活動。是了解受審核方的基本情況，收集有關(guān)資料，對體系運行情況進行預(yù)評估。2．預(yù)審的重點內(nèi)容了解受審核方經(jīng)營的性質(zhì)、規(guī)模、HSE風(fēng)險的特點及復(fù)雜性；了解活動、產(chǎn)品和服務(wù)過程中存在的危害和影響因素；評價企業(yè)的內(nèi)審和管理評審的可信度；考察企業(yè)重大危害因素與HSE方針、目標(biāo)、過程控制、應(yīng)急管理、遵守法律法規(guī)的基本情況。3．預(yù)審的程序在預(yù)審過程中，首先進行文件審核，主要審查文件的結(jié)構(gòu)和控制方法，管理手冊及程序文件是否滿足SY/T62761997HSE管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，文件之間是否協(xié)調(diào)，應(yīng)將文件審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通知受審方，以進行文件的整改。以文件審核為基礎(chǔ)，著手進行預(yù)審的準(zhǔn)備工作，包括編制預(yù)審計劃、確定審核范圍、確定重點審核的內(nèi)容、所采用的方法，并將此計劃通知受審核方加以確認(rèn)。預(yù)審與認(rèn)證審核（正式審核）的過程相似，包括首末次會議以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，預(yù)審發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”，并與受審核方交換意見。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——認(rèn)證審核（5）________________________________________1．審核的目的認(rèn)證審核是判定受審核方的HSE管理體系能否推薦認(rèn)證注冊，驗證受審核方是否有效實施了其HSE方針和目標(biāo)，是否遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和程序；驗證受審核方的管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組對受審核方的HSE管理體系的有效性和符合性作出評價和結(jié)論。2．審核的重點認(rèn)證審核是在預(yù)審的基礎(chǔ)上對受審核方的HSE管理體系進行的深入細(xì)致的審核。主要側(cè)重于審核受審核方HSE管理體系的運行機制和持續(xù)改進的績效證據(jù)。至少應(yīng)包括以下重點：（1）內(nèi)審的評價。包括內(nèi)審員素質(zhì)：審核程序、方法、范圍；內(nèi)審的依據(jù)；內(nèi)審資源；內(nèi)審的組織和審核質(zhì)量；糾正措施的及時性和有效性。（2）評價和風(fēng)險管理。應(yīng)評價受審核方危害識別、風(fēng)險評價的程序、方法的合理性，及風(fēng)險控制削減措施的有效性。（3）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的符合性（4）體系文件的可操作性。3．審核的程序認(rèn)證審核是從首次會議開始至末次會議結(jié)束，審核過程依據(jù)審核計劃進行，在末次會議之前，審核組應(yīng)對審核發(fā)現(xiàn)進行分析和整理，必要時要進行審核的追蹤，并就審核發(fā)現(xiàn)與判斷結(jié)果同受審核方的管理者代表及有關(guān)人員進行溝通，取得他們的認(rèn)同。在末次會議上，審核組長應(yīng)對體系的整體運行情況作出客觀公正的評價，并明確表示是否推薦注冊或繼續(xù)保持注冊。4．審核報告審核報告是審核工作的重要成果，是HSE管理體系認(rèn)證決策的依據(jù)，它提供：（1）審核發(fā)現(xiàn)的可追溯性；（2）審核中對依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)條款展開的信息。審核報告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下編寫，審核組長對審核報告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。審核報告涉及的項目主要是審核計劃中已經(jīng)確定的，編寫過程中若有變動，應(yīng)與受審核方取得聯(lián)系。審核組視具體情況建議是否對受審核方予以注冊、推遲注冊及暫緩注冊。認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件，現(xiàn)場審核的結(jié)果及核實該企業(yè)有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標(biāo)完成情況，決定可否上報HSE管理體系認(rèn)證審核報告。審核報告的發(fā)放范圍一般包括受審核方以及上級主管部門，還應(yīng)考慮是否提交給指導(dǎo)委員會等監(jiān)督機構(gòu)。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——糾正措施的跟蹤與批準(zhǔn)注冊（6）________________________________________1．糾正措施及跟蹤驗證現(xiàn)場審核的一個重要結(jié)果是發(fā)現(xiàn)受審核方的HSE管理體系存在一定數(shù)量的不符合項。對這些不符合項，受審核方應(yīng)根據(jù)審核方的要求采取有效的糾正措施，制訂糾正措施計劃，并在規(guī)定時間加以實施和完成，審核方應(yīng)對其糾正措施的落實和有效性進行跟蹤驗證。依據(jù)不符合項的嚴(yán)重程度，跟蹤方式可采取以下三種方式：（1）現(xiàn)場跟蹤驗證；（2）實施記錄的跟蹤；（3）實施方案的跟蹤。糾正措施的完成期限也因不符合的性質(zhì)而有所不同，一般而言，嚴(yán)重不符合項要求在三個月完成，輕微不符合項要求在一個月內(nèi)完成，對于性質(zhì)極其輕微的不符合項，則可在受審核組離開之前立即完成糾正措施的落實。2．認(rèn)證評定及批準(zhǔn)注冊對審核組推薦注冊的企業(yè)，認(rèn)證機構(gòu)將企業(yè)認(rèn)證評定后，報請技術(shù)委員會就是否能批準(zhǔn)注冊進行審定，如審定不能通過，認(rèn)證機構(gòu)向其發(fā)書面通知書，將審定結(jié)論通知受審核方。認(rèn)證的機構(gòu)對申請認(rèn)證的企業(yè)進行審核時，應(yīng)書面通知集團公司HSE認(rèn)證辦公室和該企業(yè)的上級主管部門，上級部門認(rèn)為有必要可派觀察員參與HSE管理體系認(rèn)證的工作。審定通過的企業(yè)，認(rèn)證機構(gòu)將批準(zhǔn)注冊的審定意見，報中國石油天然氣集團公司HSE認(rèn)證辦公室審批，認(rèn)證機構(gòu)依據(jù)批復(fù)結(jié)果簽發(fā)HSE管理體系認(rèn)證證書。獲證企業(yè)在取得認(rèn)證證書后，可通過新聞媒體公布自己獲得HSE管理體系認(rèn)證的信息。HSE管理體系認(rèn)證審核程序——證后監(jiān)督與復(fù)評（7）________________________________________證后監(jiān)督是包括監(jiān)督審核和管理，或在特殊條件下組織復(fù)審，對在監(jiān)督審核、管理和復(fù)審過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時進行處理。其中的是驗證獲證企業(yè)的HSE管理體系是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在有效運行，從而確認(rèn)能否繼續(xù)持有和使用認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。監(jiān)督審核和復(fù)審程序應(yīng)與受審核方進行初次審核的程序一致。受審核方的認(rèn)證證書有效期滿后，可以提出復(fù)評，申請再次認(rèn)證。1．監(jiān)督審核認(rèn)證機構(gòu)對獲準(zhǔn)認(rèn)證的受審核方在證書有效期內(nèi)（一般為三年）應(yīng)定期實施監(jiān)督審核，驗證受審核方的HSE管理體系是否持續(xù)地符合標(biāo)準(zhǔn)、體系文件以及法律、法規(guī)和其他要求，是否持續(xù)有效地實現(xiàn)既定的方針和目標(biāo)。不同類型的企業(yè)因其本身風(fēng)險的復(fù)雜性及其風(fēng)險的大小不同，采取監(jiān)督審核的時機、頻次和深度均有所區(qū)別。一般說，獲證后第一次監(jiān)督審核從批準(zhǔn)注冊之日起不超過半年。以后兩次例行監(jiān)督審核之間的間隔不超過一年。對某些風(fēng)險較大的企業(yè)，如建筑、化工、石油、煤礦等則應(yīng)適當(dāng)增加審核頻次。2．復(fù)審（不定期監(jiān)督審查）當(dāng)獲證企業(yè)在認(rèn)證證書有效期內(nèi)出現(xiàn)以下特殊情況，可能給企業(yè)帶來新的HSE風(fēng)險時，由認(rèn)證機構(gòu)組織復(fù)審：（1）獲證企業(yè)的HSE管理體系發(fā)生重大變更；（2）發(fā)生重大事故或公眾投訴；（3）獲證企業(yè)發(fā)生了影響其認(rèn)證基礎(chǔ)的更改。認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)復(fù)審結(jié)果，作出換證或認(rèn)證撤銷的決定。3．復(fù)評認(rèn)證證書的有效期限一般為三年，三年有效期滿后，獲證企業(yè)如申請繼續(xù)保持認(rèn)證注冊，在證書期滿前六個月，應(yīng)提出復(fù)評申請，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在證書有效期終止前三個月對獲證企業(yè)HSE管理體系的運行和保持情況進行審核。經(jīng)復(fù)查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后，未重新認(rèn)證的企業(yè)不得繼續(xù)使用認(rèn)證證書。復(fù)評的程序與初次認(rèn)證審核基本相同。第五篇：質(zhì)量管理體系認(rèn)證