【正文】 第一篇：HSE管理體系認證第一次監(jiān)督審核工作安排準備會HSE管理體系認證第一次監(jiān)督審核工作安排會議紀要時間：2015年11月12日。地點：公司辦公樓四樓會議室。參加人員：公司助理級以上人員、各單位主要負責人、聯(lián)絡(luò)員；主持人：管理者代表李青云。會議主題：理清HSE管理體系推行、改進工作思路，做好外審前準備。會議內(nèi)容：李總發(fā)言，簡單總結(jié)了HSE近期工作，江科長對近段時間HSE運行情況進行簡要發(fā)言，主要總結(jié)了HSE現(xiàn)狀、特點、原因第二篇：HSE管理體系認證審核HSE管理體系認證審核——概述（1）受審核方如果具備認證審核條件，即可進入認證審核。認證審核在HSE管理體系審核中工作量很大，涉及的人員和部門最廣泛，因而是最重要的審核活動。1．目的認證審核的目的是：判斷受審核方的HSE管理體系是否符合HSE管理體系標準的要求，能否有效實現(xiàn)企業(yè)的HSE方針目標；判斷受審核方是否遵守了HSE管理體系各項控制程序，實施了對重要危害因素的控制。通過認證審核，審核組對受審組核方的HSE管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。主要集中在以下方面：（1）重大危害和影響因素是否受控并得于有效改善；（2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；（3）目標和方案是否按預(yù)定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；（4）職責是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施；（5）培訓(xùn)是否全面實施，能力是否得到有效證實；（6）對重要過程中否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；（7）如何對HSE表現(xiàn)、運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如果不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實施并記錄。（8）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；（9）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。2．審核程序認證審核按照下列規(guī)定程序進行：（1）召開首次會議；（2）現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)；（3）評審和總結(jié)審核證據(jù)，確定不符合項，提出審核結(jié)果；（4）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；（5）編寫審核報告。HSE管理體系認證審核——首次會議（2）首次會議是現(xiàn)場審核開始，認證審核在愛審核方現(xiàn)場進行，審核過程將召開一系列會議；審核組準備會、首次會議、審核組內(nèi)部會議、審核組與受審核方溝通會議、末次會議。在審核活動中如發(fā)現(xiàn)嚴重不符合，應(yīng)及時召開臨時溝通會、通報審核發(fā)現(xiàn)的重要信息。會議是審核過程中受審核方與審核組成員之間交流的主要手段。不同會議有不同的目的，應(yīng)由不同的人參加，如果要實現(xiàn)會議的目標，就需要認真安排好所有的會議，包括會前策劃（目的、參加人、時間）、會議控制（時間、內(nèi)容、氣氛、排除干擾、堅持達到會議目標）。這些會議一般由審核組長或分組組長主持，其他審核組成員輔助進行。1．首次會議的目的首次會議是現(xiàn)場審核的序幕，首次會議的召開表明現(xiàn)場審核的正式開始。首末會議是審核組與受審核方高層管理人員見面和介紹審核過程的第一次會議，第一印象十分重要，因此應(yīng)抓住機會，以正確的表達和行為方式開始審核活動。首次會議的目的包括：（1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；（2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；（4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；（5）確認審核組所需的資源與條件已齊備；（6）確認末次會議的日期和時間；（7）促進受審核方的積極參與；（8）向?qū)徍司€介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序；（9）參加人員為審核組全體人員、觀察員，被審核方的管理者代表。各部門管理人員，雙方見面應(yīng)嚴肅活潑。2．首次會議的程序首次會議由審核組長詩，會議程序大致如下（在實施中有些步驟可按具體情況歸并或簡化）：（1）與會者簽到：與會的審核組成員和受審核方人員分別在規(guī)定的記錄上簽到，并說明身份或行政職務(wù)。簽到表是審核報告的正式資料。（2）人員介紹：審核組長宣布開會，首先介紹審核組成員和資格，并說明受認證機構(gòu)委托實施該項目審核，也可簡單介紹所屬認證機構(gòu)的情況，以表明其權(quán)威性。然后，由受審核方介紹與會的各管理層代表。（3）申明此次審核范圍、審核目的、審核準則和審核計劃，并由雙方最終確認。如確有需要，可修改計劃，但應(yīng)雙方協(xié)商，總的審核日程不應(yīng)大變，要讓每受審部門了解審核計劃。（4）審核方法及程序介紹：審核組長應(yīng)說明審核的基本方法是抽樣，審核結(jié)果以抽樣檢查為依據(jù)，有一定風險和局限性，審核組長應(yīng)介紹審核的程序。（5）審核結(jié)論的報告方式：審核組長應(yīng)說明審核結(jié)論的種類，并說明審核組僅提供推薦性結(jié)論，最后須由認證機構(gòu)決定并發(fā)布正式結(jié)論。（6）確定聯(lián)絡(luò)、陪同人員和審核組辦公條件：在首次會議上確定陪同人員，陪同人員的主要作用是聯(lián)絡(luò)、向?qū)Ш鸵娮C，并與受審核方落實辦公地點、時間、交通、安全防護條件及食宿安排等。陪同人員必需對審核的部門和項目有較全面的了解。（7）強調(diào)審核的公正性、客觀性：審核的生命在于公正性和客觀性，審核員將尊重客觀事實，用客觀證據(jù)說話，不聽信道聽途說，不提供咨詢，并希望得到受審核方的配合和支持。（8）保密承諾：審核組長應(yīng)申明審核人員的保密守則，承諾保守受審核方的技術(shù)、管理訣竅和商業(yè)信息等秘密。（9）明確限制條件：受審核方如有清潔區(qū)、危險區(qū)等限制條件和要求，包括特殊防護衣著的安排，應(yīng)在會上予以明確。審核中如有某些不能涉及的區(qū)域或保密區(qū)域應(yīng)予以說明。（10）澄清疑問：對有疑問的問題應(yīng)在會上予以澄清，并確定末次會議的時間、地點及參加人員。（11）由受審核方最高管理者簡單致辭：扼要介紹實施HSE管理體系的過程和績效，代表受審核方表態(tài)并要求各部門積極參與和配合審核組工作。通過受審核方講話，初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。最后，審核組長確認有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。3．首次會議的注意事項（1）審核組長主持認證審核首次會議，會議的時間以30分鐘左右為宜。為此，主持者應(yīng)預(yù)先做好準備，該講的內(nèi)容要講到。（2）受審核方的最高管理者和各門主要負責人（尤其是接受審核的負責人）應(yīng)參加首次會議，有特殊情況應(yīng)指定代表參加，審核組不應(yīng)強求受審核方某一領(lǐng)導(dǎo)非參加不可。（3）審核計劃如有必要可作適當調(diào)整和修改。（4）受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)盡量簡短。（5）首次會議的形式顯示了審核的“基調(diào)”和風格，會議開始前征求受審核方最高管理者會議開始，以達到開誠布公，氣氛融洽而又坦率透明，力求守時、務(wù)實、講究實效。HSE管理體系認證審核——審核實施（3）首次會議結(jié)束之后，就進入到現(xiàn)場審核階段。1．審核內(nèi)容HSE管理體系的現(xiàn)場審核必須對審核方實施SY/T6276—1997標準中的7大要素與26個子要素的情況進行審核，主要內(nèi)容包括：（1）HSE承諾、方針是否已得到貫徹實施；（2）HSE目標、指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；（3）重要的管理程序和過程控制程序是否已被嚴格遵守和執(zhí)行；（4）體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；（5）內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。按照認證審核的內(nèi)容，如何進行體系要素的審核是一項技術(shù)性很強的工作，要求審核員既具備審核技能，又有相應(yīng)專業(yè)知識。2．審核方式審核方式是指總體上進行審核所采取的方式，概括起來有4種：按部門審核、按要素審核、順向追蹤和逆向追溯。根據(jù)經(jīng)驗，目前常用的主要是按部門審核和按要素審核兩種，在這兩種審核方式中根據(jù)審核內(nèi)容的需要適當穿插順向追蹤和逆向追溯的審核方式。在實際審核中，這4種審核并非單獨或平行使用，往往是兩兩結(jié)合使用。例如，部門審核與順向追蹤方式；部門審核與逆向追溯的方式；要素審核與順向追蹤的方式；要素審核與逆向追溯的方式。在實際審核中根據(jù)不同的審核對象，采用交換審核方式的機構(gòu)也是常見的。下面介紹兩種主要審核方式的內(nèi)涵。1）按部門審核這種方式是以部門為中心進行的審核。一個部門往往承擔若干要素的職能，因此審核時應(yīng)以其主要HSE職能（即主要業(yè)務(wù)內(nèi)容或其中之一）為主線針對與部門有關(guān)的要素進行審核。不可能也沒有必要把這個部門有關(guān)的所有要素都查到，但不能遺漏主要HSE職能。在按部門審核計劃表中，審核日程、體現(xiàn)了以部門審核為主線，具體對各部門相關(guān)要素進行審核的思路。進行審核時可以運用順向追蹤，即按照HSE管理體系動作的順序進行審核。2）按要素審核這種方式是以要素為中心進行的審核。在按要素進行審核的過程中，一個要素的審核往往涉及兩個以上的部門，這需要到不同部門去審核才能了解該要素是否滿足要求。在審核中可以運用逆向追溯也可以采用順向跟蹤。不同審核方式中，最常用的部門審核，但這種方式往往由于一個部門具有多項職能，涉及到多種要素，在審核中需要捕捉或抽取一個部門多種HSE管理活動的樣本。因此，審核員發(fā)表必須事先準備好審核檢查表，避免忽略任何主要職能和HSE管理活動，并注意從多方面收集事實，做好記錄。此外，還有以危害因素為主線的審核方式，這種審核方式以某些重要危害因素作為審核線索，貫穿全部體系要素，通過審核危害因素的管理方案、控制程序、運行狀況、控制狀況及其結(jié)果，將危害因素與HSE管理體系各要素有機連接起來，最終綜合審核發(fā)現(xiàn)，對HSE管理體系作出總體評價。3．審核方法HSE管理體系認證現(xiàn)場審核的方法通常有觀察和測試。在應(yīng)用這兩種方法時應(yīng)掌握如下技巧：1）要善于提問和交談審核員在按檢查表組織提問時，應(yīng)組織得自然、和諧，切忌生硬刻板。在這方面審核員的耐心、禮貌和保持微笑有助于克服受審核方部門代表的畏懼和膽怯心理。審核員可以就同一問題提問不同人員，或與被提問者作簡要交談，獲得客觀的答案，或弄清答案不一致性的原因。2）要注意傾聽審核員要注意聽取談話對象的回答，并做出適當?shù)姆磻?yīng)。首先必須對回答表現(xiàn)出興趣，保持視線接觸，用適當?shù)目陬^認可的話語如：“啊，是的”，“我明白了”，來表明自己的理解。談話時應(yīng)注意觀察回答者的表情。當受審核誤解了問題或答非所問時，審核員應(yīng)客氣地加以引導(dǎo)，而不是粗暴打斷。3）要仔細觀察和查閱審核員要仔細觀察現(xiàn)場安全設(shè)備的運行狀況，查閱有關(guān)的記錄，如危害因素的識別和評價記錄、法律法規(guī)識別和登記記錄、目標指標與HSE管理方案實施與完成記錄、過程控制記錄、監(jiān)控記錄、培訓(xùn)記錄、不符合與糾正措施記錄、內(nèi)審與管理評審記錄。要善于從眾多的記錄中選取有代表性的樣本。當發(fā)現(xiàn)問題時要進行深入檢查以確定客觀證據(jù)客觀證據(jù)是指建立在通過觀察、試驗、測量或其他手段所獲事實的基礎(chǔ)上，證明是真實的信息。審核員獲取客觀證據(jù)，要通過反復(fù)求證弄清不符合事實，并作登記。4）記錄要證據(jù)確切審核員必須“口問手寫”，對調(diào)查獲取的信息、證據(jù)做好記錄。記錄應(yīng)全面，包括有效實施的記錄和不符合記錄。所作的記錄包括時間、地點、人物、事實描述、憑證材料、涉及文件、各種標識。這些信息均慶準確具體、字跡清楚、易于再查。很顯然，只有完整、準確的信息才能作出正確的判斷。5）要善于追蹤驗證。審核員必須善于比較、追蹤不同來源所獲取的對同一問題的信息，從差別中判斷運行狀況；必須善于追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況，并做出結(jié)論；必須善于追蹤HSE管理體系某一組成部分的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。而不是輕信口頭答復(fù)。另外，審核員應(yīng)該具備HSE知識、相關(guān)法律法規(guī)知識，這在現(xiàn)場審核也是十分重要的。如果審核員不了解某些知識，在現(xiàn)場審核中難以判定是否符合法律法規(guī)，也就難以獲得應(yīng)有的審核結(jié)果。6）要注意安全HSE管理體系審核可能涉及審核員人身安全，應(yīng)高度重視。審核員在這方面應(yīng)注意以下幾點：（1）如現(xiàn)場有安全程序，到現(xiàn)場之前應(yīng)閱讀，并遵照執(zhí)行；（2）現(xiàn)場審核應(yīng)有熟悉現(xiàn)場和工藝人員陪同；（3）如合適，在許可下方可操作安全設(shè)備；（4）不要獨自行動；（5）不要用碰、聞、嘗的方式檢查未知物料；（6）未弄清安全通道前不要進入受控區(qū)域；（7）如遇事故，馬上報告。以上是審核員應(yīng)遵循的較為細致的工作方法。審核員在審核中應(yīng)不斷積累這方面的經(jīng)驗。4．提問技巧為了收集證據(jù)，必須運用各種提問技巧。提問技巧往往影響著審核的效果。一般來說，提問的基本方法有3種；開放式提問、封閉式提問和澄清式提問，審核員可根據(jù)審核實際需要，靈活運用。1）開放式提問需要通過說明、解釋來展示答案的提問方法。通?？刹捎?W1H（Why，What，Who，Where，When，How）之類提問方式，它可引導(dǎo)出比“是”或“不”更多的回答內(nèi)容，因而需要更多的回答時間。故采用這種提問時需要控制時間，否則會影響審核計劃的完成。開放式提問應(yīng)根據(jù)不同類型問題進行提問，歸納起來有如下7種類型問題：（1）帶主題的問題：提出問題之前有一明確的主題。（2）擴展性問題：擴展性問題能拓寬談話而造成一種全身心投入的氛圍，它表明審核員對受審核方談到的問題很感興趣，從而使受審核方受到鼓舞，就會把說明繼續(xù)下去。例如“你為什么覺得有必要??”“由此你采取了哪些措施？”（3）討論性問題：討論性問題有助于使受審核方擺脫公式化的答案，說出個人的思路、見解和感覺?！澳阏J為對這種污染物最有效的治理方法是什么？?”“你將怎樣著手（這項工作）??？”（4）調(diào)查性問題：審核員應(yīng)少說多聽，沒有必要說出自己的觀點和認識，這時可用采調(diào)查性問題，例如“這項工作，你覺得應(yīng)當做到什么程度？”“你對這方面有什么想法？”之類問題會使受審核方減少思想負擔，使談話氣氛輕松自然。（5）重復(fù)性問題：重復(fù)性問題可以得到明確的答案。比如當受審核方說“我不認為需要一本作業(yè)指導(dǎo)書?！睂徍藛T問：“你不認為需要一本文件化的作業(yè)指導(dǎo)書？”受審核方就不得不回答問題。（6）假設(shè)性問題：當要了解體系運行過程中出現(xiàn)應(yīng)急事件如何處理時，可提出假設(shè)性問題，例如“假如出現(xiàn)火災(zāi)怎么辦？”“如果污水站運行時出現(xiàn)停電怎么辦？”（7）驗證性問題：受審核方口頭上介紹了HSE管理動作的良好狀況，審核員可要求其拿出證據(jù)，即“顯示給我看”或“請拿出證據(jù)”。除以上類型的問題外，還有一些其他的類型問題。例如用形體語言表示的無聲問題或信息驚訝、響應(yīng)、不理解、共識等，都可以引起對方的交流從而使談話繼續(xù)下去。2）封閉式提問用簡單的“是”或“否”就可以回答