【文章內(nèi)容簡介】 末次會議。末次會議仍由審核組長主持，出席會議人員與首次會議相同。1．末次會議的目的（1）向受審核方的最高管理層和負責人介紹審核情況；（2）宣布審核結果和審核結論；（3）提出糾正措施的跟蹤驗證要求；（4）介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定；（5）宣布結束現(xiàn)場審核。2．末次會議的容末次會議的內(nèi)容如下：（1）與會者簽到。審核組與受審核方與會者在表格簽名。人員介紹：重點介紹來參加末次會議人員（如上級領導及觀察員）。（2）重申審核目的、審核范圍和審核準則。雖然這些內(nèi)容在首次會議已作了闡述，但末次會議具有總結性質，重新申明這些內(nèi)容，有利于清楚來龍去脈。另一方面，也可再次明確在現(xiàn)場審核過程中重新界定的審核范圍。（3）總結。審核組長對受審核方的HSE管理體系實施的有效性作出基本評價，指出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核方是否理解不符合事實，確保受審核方對不符合項的認識。（5）說明抽樣的局限性。審核組長說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項部門末必是唯一存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能末被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應力求使審核結果公正、客觀和準確。（6）遵守保密承諾。審核組長應再次對保密進行承諾，包括保守審核秘密。（7）宣布審核結論。即推薦認證通過、推遲推薦認證通過和不推薦認證通過三種結論中的一種。（8）糾正措施要求。審核脹砂提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。（9）證后監(jiān)督要求。審核組長應說明證后監(jiān)督的作用、實施要求，并要求正確使用證書。（10）致謝。審核組長宣布末次會議開始，并代表審核組對受審核方在審核中的配合和支持使審核順利完成表示感謝。（11）受審核方領導表態(tài)。在末次會議上受審核方領導可就審核結論和糾正措施要求作簡短表態(tài)，適當說明今后的打算。（12）末次會議結束。當末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結束。上述末次會議的基本內(nèi)容，各認證機構在具體做法上可能會有的差異，有些內(nèi)容也可適當簡化。HSE管理體系認證審核——審核報告（7）審核報告是審核工作的主要成果，是HSE體系認證決策的依據(jù)，它提供了審核觀察結果的可追溯性及審核中對依據(jù)標準條款所展開的信息。一般在審核組撤離審核現(xiàn)場后編寫，也有的審核機構在審核現(xiàn)場形成報告，作法不盡統(tǒng)一。審核組在編寫審核報告前，應認真分析體系文件、審核記錄，進行匯總和整理，以此為據(jù)，完整、準確地對認證審核結果作出描述，對HSE管理體系的有效性作出評價。審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導下由組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責。1．匯總審核文件在編制審核報告前，審核組應收集、整理所有有關件文件記錄。一方面這些文件和記錄是編寫審核報告的基礎，另一方面這些文件記錄也應與審核報告一起歸檔。應匯總的文件記錄包括：（1）認證申請書；（2）審核計劃及審核報告；（3）文件審核報告；（4）審核檢查表；（5）不符合報告；（6）不符合報告分布表；（7）糾正措施及驗證報告；（8）首、末次會議簽到表；（9）受審核方的資格及背景材料。2．編制審核報告（1）受審核方基本情況：包括受審核方名稱、地址、主要產(chǎn)品、活動或服務的內(nèi)容，企業(yè)的規(guī)模、危害和影響因素的特點。（2）受審核方HSE管理體系概述：；包括體系建立與運行時間，文件結構及整體情況。（3）審核概況：審核情況應包括。①文件審核概述；②審核概述；③審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式；④審核日期、分工、日程安排及審核過程；⑤認證機構及審核組成員（姓名、資格、審核工作職務）；⑥審核發(fā)現(xiàn)；⑦不符合項的統(tǒng)計分析。（4）審核總結與評價：①文件化體系與體系標準的符合程度，即受審核方的HSE管理體系符合SY/T6276—1997標準的情況；②文件化體系的實施有效程度；③法律、法規(guī)和其他要求的遵守情況；④發(fā)現(xiàn)和改進體系運行問題的機制情況；⑤體系存的主要問題。⑥審核結論。⑦推薦認證注冊。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項，對所有不符合項可采取糾正措施，驗證有效。⑧推遲推薦認證注冊。審核發(fā)現(xiàn)若干一般不符合項和個別嚴重不符合，在規(guī)定期限內(nèi)可采取有效糾正措施，個別要素和部門需要現(xiàn)場跟蹤審核。⑨不推薦認證注冊。發(fā)現(xiàn)多個嚴重不符合項，造成體系運行失效，并在短期內(nèi)不能采取有效糾正措施。審核報告由審核組簽名，并提交認證機構作為認證決定評審的材料。評審后的審核報告正式發(fā)布，認證機構按計劃分發(fā)。審核報告屬秘密文件，審核員和收到審核報告的各方應為受審核方保守機密。第三篇：HSE管理體系認證審核的策劃與準備HSE管理體系認證審核的策劃與準備——引言（1）________________________________________審核的策劃與準備是HSE管理體系審核必不可少的重要階段，認證機構在接受了受審核方的認證申請后，為了保證審核工作的有效性，必須認真做好審核前的策劃和準備工作。事實證明，審核的策劃和準備越充分，就越能保證審核工作的具體實施。審核的策劃和準備包括：確定審核范圍、組成審核組、制定審核計劃、準備審核工作文件等活動。HSE管理體系認證審核的策劃與準備——確定審核范圍（2）________________________________________審核范圍是指受審核的HSE管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務的范圍。確定審核范圍實質上是界定受審核方HSE作出持續(xù)改進及遵守相關法律、法規(guī)、標準和其他要求的承諾和HSE管理體系實施運行的責任范圍，它有助于明確審核的內(nèi)容和界限。因此，正確合理地界定受審核方的審核范圍對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關方都是極其重要的問題，也是HSE管理體系認證的重要內(nèi)容，在認證過程中，從申請和申請的受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。1．確定審核范圍的目的確定審核范圍的目的表現(xiàn)在以下幾具方面：（1）為審核準備和實施審核提供依據(jù)。審核范圍決定了審核的內(nèi)容、場所和工作量，審核組成員所需的專業(yè)范圍，規(guī)模以及是否需要技術專家。因此，在進行合同評審時，認證機構應確保有能力對其審核范圍進行認證。審核范圍應在初訪時進行初步確認，根據(jù)確定的審核范圍，組成審核組、編寫審核計劃和其他審核工作文件。（2）是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容。認證機構批準受審核方通過認證時，在認證證書中正確寫明HSE管理體系覆蓋的范圍，表明注冊的范圍，只對審核范圍內(nèi)作出書面保證，受審核方也就遵守認證機構的有關規(guī)定，在證書使用或企業(yè)的宣傳材料中也能正確宣傳，防止誤用和濫用。（3）是向相關方證明體系符合性的證據(jù)。許多企業(yè)不僅注重于自身的HSE管理體系，而且鼓勵承包商建立和實施HSE管理體系，有關的政府機構、銀行、保險公司以及周圍的居民也期望并關注企業(yè)的HSE管理體系。當企業(yè)向這些相關方出具HSE管理體系認證證書時，相關方可根據(jù)審核范圍分析所關心的HSE問題或風險是否在體系認證的范圍內(nèi)。2．確定審核范圍需考慮的因素在確定審核范圍時，通?？紤]下列因素：（1）受審核方的組織機構的設置及其管理權限所覆蓋的范圍；（2）HSE因素及其影響的獨立性和關聯(lián)性；（3）申請認證所涉及的活動、產(chǎn)品或服務的類別和性質；（4）與活動、產(chǎn)品或服務有關的場所及場所的分布狀況和地理位置；（5）有關活動、產(chǎn)品或服務所需的法規(guī)要求、標準和其他引用文件；（6）受審核方的特殊要求，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點。（7）管理者對企業(yè)的投入產(chǎn)出的責任。3．審核范圍的確定審核范圍涉及受審核方在確定的管理控制下的特定場所內(nèi)從事的活動。審核范圍的確定可以從以下三個方面來考慮：（1）企業(yè)的管理權限；（2）企業(yè)的活動范圍；（3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域。在確定審核范圍時，往往由于企業(yè)實際情況的復雜性，很難簡單地通過上述因素的某一個方面而來對審核范圍進行清晰的界定，這時應對這三個方面綜合考慮，確保審核范圍的合理性。1）企業(yè)的管理權限即按照企業(yè)管理者的責任和權限來確定審核范圍，企業(yè)的HSE管理體系要得到認證，其管理者應具有以下責任和權限：（1）管理者能夠對企業(yè)內(nèi)與HSE管理體系有關的所有HSE因素及相關的影響承擔責任，對不能承擔責任的區(qū)域，不能界定在審核范圍內(nèi)。（2）管理者有權決定如何通過建立HSE目標、指標和管理方案來實現(xiàn)有其HSE承諾、方針，并有權配置HSE管理體系建立實施中所需資源。（3）管理者對其管理范圍內(nèi)的投入（如原材料、承包商的活動、服務）和產(chǎn)出（如產(chǎn)品、服務、危害因素的控制、事故、職業(yè)病、廢棄物、污染物）承擔責任。2）企業(yè)的活動范圍指按照企業(yè)的活動來界定審核范圍。主要是指與產(chǎn)品有關的生產(chǎn)和管理活動。如機械制造行業(yè)的企業(yè)，其與產(chǎn)品有關的活動有設計、開發(fā)、采購、生產(chǎn)、檢驗、儲存、運輸、銷售和服務等。施工作業(yè)企業(yè)，其與產(chǎn)品有關的活動有采購、施工、儲存、檢驗、運輸和服務等。另外還要考慮與產(chǎn)品間接有關的活動，如水、電、氣等動力設備的運行與管理，行政后勤管理等。通過從企業(yè)的活動來界定審核范圍，應從企業(yè)HSE管理體系所覆蓋的全部活動領域考慮。如果有些活動雖屬于企業(yè)管理權限范圍內(nèi)，但具活動產(chǎn)生的HSE影響是相對獨立的，與其他活動關聯(lián)不大，則可將這些活動排除在審核范圍之外。如有些生產(chǎn)型企業(yè)在生產(chǎn)場所之外的銷售活動，也可以不在審核范圍之內(nèi)。對于有些活動是企業(yè)內(nèi)各相關職能部門來完成，或有些活動需要企業(yè)外部相關方來協(xié)助完成，則這些不能完全包含在企業(yè)HSE管理體系內(nèi)的公共服務或活動界面，由于需關注企業(yè)是如何對它們進行控制或施加影響的，因而確定審核范圍時應考慮將其納入審核范圍。3）企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域這是確定審核范圍所需考慮的最主要方面，按照ISO/IEC導則66對現(xiàn)場的定義是：在一個特定的區(qū)域內(nèi)，在企業(yè)的控制下進行活動的全部場所。包括任何與原材料、副產(chǎn)品、中間產(chǎn)品、最終產(chǎn)品和廢棄物材料相關的儲存區(qū)域和活動所需的設備或基礎設施。活動的場所無論是否固定，無論在何處都應符合國家和地方的法規(guī)或制度要求。企業(yè)的現(xiàn)場區(qū)域可能是單一現(xiàn)場或是多現(xiàn)場，無論是哪種情況，按現(xiàn)場區(qū)域確定的審核范圍應當包括具備以下條件的場所：（1）該場所應在企業(yè)的管理權限控制范圍內(nèi)作業(yè)活動；（2）審核范圍中包含的有關活動領域在該場所發(fā)生。確定審核范圍應包括所有現(xiàn)場區(qū)域，審核時可依具體情況進行抽樣。對較為復雜的多現(xiàn)場審核，確定審核范圍時應掌握以下原則：（1）當一個企業(yè)有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的HSE因素并在相同的行政管理機構的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核。審核組應收集各方面的信息（包括初步接觸了解的情況、受審核方提供的有關資料、以往審核信息），依據(jù)現(xiàn)場的情況確定每個階段審核的工作量、深度和覆蓋面，以體現(xiàn)審核的層次。（2）對于一個HSE管理體系覆蓋了幾個類似的現(xiàn)場的企業(yè)，在下列情況下，認證證書可以覆蓋所有這樣的現(xiàn)場：①所有現(xiàn)場在共同的管理體系下運行，實施統(tǒng)一管理和審核，進行統(tǒng)一管理評審；②在HSE管理體系中包含有重要危險因素的每一個現(xiàn)場或部門都要進行審核；③所有現(xiàn)場都已按內(nèi)部審核程序進行了審核；④若一個企業(yè)的HSE管理體系認證證書覆蓋了多個現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，或是在一個單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應適應用于證書所覆蓋的全部現(xiàn)場。（3）對于臨時現(xiàn)場（如建筑現(xiàn)場），不論其現(xiàn)場位置在何處，只要受控于企業(yè)的HSE管理體系之下，就可以被作為認證的樣本進行審核，為HSE管理體系的運行及有效性提供依據(jù)。（4）由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的企業(yè)，因其從事的活動和伴隨的危害與影響不同，應對所有現(xiàn)場和相關的危害和影響分別進行審核。（5）當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務），認證應考慮企業(yè)總部的活動及其服務的傳遞性。在特殊情況下，審核認證可僅在企業(yè)提供服務的范圍內(nèi)進行，這時應對企業(yè)總部中與該服務相關的部門進行審核。審核范圍由牧主最后決定，由申請人在申請書中正式提出，包括初次申請和獲證后申請擴大認證范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上寫成證書的注冊范圍，而由認證機構派出審核組通過審核加以確認，在確認的基礎上定居民證書的注冊范圍，如果受審核方所申請的某一審核范圍，審核組在現(xiàn)場審核中未能獲取HSE管理體系覆蓋該范圍的有效證據(jù)，則應將其排除在確認的審核范圍之外。HSE管理體系認證審核的策劃與準備——組建審核組（3）________________________________________組建審核組是審核策劃和準備的主要工作之一，認證機構在對申請方的HSE管理體系進行正式審核前，應根據(jù)申請方的各種考慮因素，組建審核組。其中最關鍵的是審核組長的指定。1．審核組的組成認證機構應根據(jù)受審核方的規(guī)模、性質、特點和HSE影響委派合適的人選擔任審核組長，由審核組長負責組建審核組。審核組可包括實習審核員和技術專家。審核組成員在審核組長的指導下開展工作。在確定審核組的規(guī)模和組成時，應考慮以下方面：（1）審核所依據(jù)的準則；（2）受審核方的經(jīng)營類型、規(guī)模、生產(chǎn)性質、復雜程度及有關法律法規(guī)的要求；（3）審核組應有滿足規(guī)定級別要求的審核員。（4）審核組中至少應配備一名有相關專業(yè)能力的成員，以確保審核組更好地理解被審核體系的有關要求，包括相關的過程和重要的危害與影響因素的控制，必要時，應聘請技術專家參加審核組。（5）由于審核分兩個階段進行，所以兩個階段的審核組組成可以不同。但參加預審核的審核員應至少有一人參加認證的審核。通常預審核組的工作量（人?日）小于認證審核組的工作量（人?日）。（6）審核組中實習審核員人數(shù)一般不應超過審核員總數(shù)的1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務。（7）審核線成員不應與受審核方企業(yè)存在利害關系，且未向受審核方提供過有關HSE管理體系的咨詢服務。（8）審核組成員應能協(xié)調(diào)合作。最大程度發(fā)揮其作用，并可對受審核