【正文】 法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()%，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 %，期貨公司允許甲開倉交易 %，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉 答案：D(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔，下列表述正確的是()P142 ，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔 ，期貨公司通知后，期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴大損失承擔部分責(zé)任 ，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進行平倉，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔責(zé)任 答案：C 7..客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是()P144 A交易品種 B買賣方向 C交易時間 D價格答案：ABCD ，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對風(fēng)險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施()P10529條A只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告B只須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和董事會書面報告C須向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告 D無須提交書面報告 答案：C ，某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()，構(gòu)成單位犯罪 ，獨立承擔刑事責(zé)任，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪 ，任某可以不承擔刑事責(zé)任 答案：B ，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是()P59+52 ，履行風(fēng)險告知的義務(wù) ，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 ，并由小王簽字確認以知悉 答案：C 小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述正確的是()P59+52+53 A公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容B公司與小王簽訂的經(jīng)紀合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C公司應(yīng)當公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱 D公司應(yīng)當向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險 答案：ACD ，為了完成期貨公司下達給營業(yè)部的交易傭金任務(wù)，該營業(yè)部陳某指使運營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是()，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔 ，有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔 答案：BCD 。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實，請回答以下2題(1)下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是()P89+2590+28 ，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決，必要時，要向股東會報告上述情況 、檔案和資料 答案：CD(2)因公司的整改任未達到要求，下列說法正確的是()P89+23 、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告 ，王某應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某 答案：AB 、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，有關(guān)機構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括()P124+43 答案：ABD ，一下說法正確的是()%，應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準 %，不需報中國證監(jiān)會批準 %，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準 答案：CD ，注冊資本為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2008年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持閱公司會計帳薄，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述，正確的是()P65+89 ，但沒有表決權(quán) ，但沒有分紅權(quán) 答案：C，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，根據(jù)上述事實，請回答以下2問題(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()P41+71 答案：AB(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是() 答案：ABCD ，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。(1)吳某可以向()提起訴訟。P138+7 答案：A(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責(zé)任的主體為()。A期貨交易所 B丁某 C期貨公司 D營業(yè)部經(jīng)理 答案：C %的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是()。P51+14 A該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準 B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準 D甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司 答案：B ，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()P109+9 答案：ABD ，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。P141+33 A上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定B保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔。穿倉造成的損失由客戶承擔 C上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔。穿倉造成的損失由期貨公司承擔 答案：CD ，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()P139+17 答案：AB ，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題：(1)該公司期末凈資本為()P102+7 答案：D(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風(fēng)險監(jiān)管指標中低于預(yù)警標準的是()∕客戶權(quán)益總額 ∕凈資產(chǎn) ∕凈資產(chǎn) 答案：B 的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。P145+58+59 A期貨公司在期貨交易所的會員資格費 B期貨公司在期貨交易所的交易席位C期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分 D期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金 答案：ABC(2)下列説法中正確的是()P145 A除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié)、扣劃B客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃C期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn) D期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的債務(wù)承擔擔保責(zé)任 答案：ABC ，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，根據(jù)上述事實,請回答以下2題。(1)劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是()P12330條 A除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C不得以他人名義參與期貨交易D不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金 答案：A(2)劉某可能受到的法律懲戒是()P124 A訓(xùn)誡B暫停從業(yè)資格 C公開譴責(zé) D罰款 答案：ABC ，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是()。P139+15 A期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 B期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金 C期貨經(jīng)濟合同有效，小王需承擔交易結(jié)果，公司無需返還資金D期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資 答案：A ，了解到所在期貨公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當在對王某做出處分決定后向()報告。P84+27 答案：D ，某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列説法正確的有()P141 A期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉 B期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉C如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責(zé)任 D期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易 答案：A ，做小麥期貨交易，甲持有多頭合約，乙持有多頭合約，甲和乙均向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲申請 交割義務(wù)，乙雖然正常交割，但是交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提小麥以霉爛變質(zhì)，無法使用，根據(jù)上述事實，請回答以下2題(1)如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()A要求期貨公司承擔侵權(quán)責(zé)任 B要求期貨交易所承擔違約責(zé)任 C要求期貨公司承擔違約責(zé)任D要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責(zé)任 答案：C(2)對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當向()主張權(quán)利P143+47 A期貨公司B中國期貨業(yè)協(xié)會 C交割倉庫 D期貨交易所答案：CD ，某期貨公司董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。2009年2月4日,監(jiān)管機構(gòu)就期貨公司2008年操縱市場案作出決定，根據(jù)上述事實，請回答以下2題(1)對于王某被捕一事的處理，下列說法正確的是()P57+37 ，無須通知股東 ，無須向監(jiān)管機構(gòu)報告 答案：AB(2)對于該公司被監(jiān)管機構(gòu)處罰一事的處理，下列做法正確的是()P57+37 ，由董事通知股東 答案：A 。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是() 答案：CD