【正文】 部分股權(quán)時(shí)，合營(yíng)他方有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)C 合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件，不得比向合營(yíng)他方轉(zhuǎn)讓的條件優(yōu)惠D 合營(yíng)一方向第三者轉(zhuǎn)讓股權(quán)違反條件優(yōu)厚規(guī)定的，其轉(zhuǎn)讓依然有效 若證券的外延過于寬泛會(huì)導(dǎo)致在實(shí)踐中識(shí)別特別困難。√證券的功能性定義強(qiáng)調(diào)是否仰仗著其他人的努力而獲得收益?！?證券的性質(zhì)不包括：A 財(cái)產(chǎn)性B 持續(xù)性C 投資性D 流通性 關(guān)于《證券中介持有國(guó)際公約》，正確的是？A 我國(guó)沒有參與制定B 我國(guó)法律與此相悖 C 我國(guó)參與制定D 與我國(guó)無關(guān) 公司債券實(shí)際上是標(biāo)準(zhǔn)化的借據(jù)?！?宅基地使用權(quán)不能轉(zhuǎn)讓?！獭蹲C券法》與《合同法》的責(zé)任相比？A 更嚴(yán)格B 更寬松C 相差不多D 無法比較 美國(guó)法中如何認(rèn)定是否是證券？A 政府登記B 合同內(nèi)容C 法官裁判D 功能選擇 證券的類型不包括：A 股票B 證券衍生品種C 政府債券D 保險(xiǎn) “地方政府融資平臺(tái)”實(shí)際上就是？A 政府財(cái)政支出 B 政府借債C 政府的債權(quán)D 政府的花銷 我國(guó)的政府債券指的僅僅是中央政府債券?！?證券衍生品種一般不派生于：A 股票B 債券C 基金 D 保險(xiǎn) 證券投資基金份額是：A 集合投資，專家理財(cái)B 分散投資，專家理財(cái)C 集合投資，分散理財(cái)D 分散投資，分散理財(cái) 基本實(shí)現(xiàn)無紙化發(fā)行證券、股票的是在：A 1990年B 1993年C 1996年D 1999年 《證券法》完全可以管理政府證券。 中國(guó)法律允許地方發(fā)行債券。 政府債券是以什么做擔(dān)保？A 法律B 央行C 國(guó)家信譽(yù)D 國(guó)家機(jī)關(guān) 我國(guó)的政府債券指的是？A 各級(jí)政府B 地方政府C 省級(jí)以上政府D 中央政府 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，不適用《證券法》。 證券持有的方式分為：A 實(shí)際持有方式和虛擬持有方式B 本人持有方式和他人持有方式C 真實(shí)持有方式和虛假持有方式D 直接持有方式和間接持有方式 我國(guó)的《證券法》制定機(jī)關(guān)是？A 全國(guó)人大常委會(huì)B 全國(guó)人大C 國(guó)務(wù)院D 財(cái)政部 中國(guó)人民銀行有權(quán)決定發(fā)行政府債券。 以下哪部法律不是由全國(guó)人大常委會(huì)制定的？A 證券法B 公司法C 刑法D 侵權(quán)行為法 關(guān)于證券的間接持有，不正確的是：A 發(fā)行人制作的名冊(cè)只記載名義持有人的姓名或名稱B 發(fā)行人制作的名冊(cè)不記載實(shí)際持有人的信息C 名冊(cè)中登記的名稱永遠(yuǎn)不能更改D 實(shí)際持有人通過名義持有人而行使權(quán)利在我國(guó)地方政府不能發(fā)行債券，但是能夠發(fā)行股票。 證券的直接持有是指：A 發(fā)行人制備的名冊(cè)直接記載投資者的姓名或名稱，投資者只需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利B 發(fā)行人制備的名冊(cè)直接記載投資者的姓名或名稱，投資者無需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利C 投資者只需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利D 發(fā)行人制備的名冊(cè)直接記載投資者的投資日期，投資者無需中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助和證明，即擁有全部權(quán)利名冊(cè)中被記載了姓名或名稱的就是直接的權(quán)利人。√ 名義股東是：A 名冊(cè)中登記的，但是有可能會(huì)發(fā)生變動(dòng)B 名冊(cè)中沒有登記的C 名冊(cè)中沒有登記的，是指實(shí)際股東所在公司D 名冊(cè)中有登記的，是指實(shí)際股東所在公司實(shí)際投資者的名字出現(xiàn)在任何一個(gè)上市公司的名冊(cè)中。 誰有權(quán)決定發(fā)行政府債券？A 國(guó)務(wù)院B 財(cái)政部C 央行 D 全國(guó)人大 我國(guó)沒有間接持有證券模式。從權(quán)利的角度來看，中國(guó)實(shí)際上就是兩種并存的證券持有的模式或者結(jié)構(gòu)?！?中國(guó)是經(jīng)濟(jì)上的管制國(guó)家?！?以下說法不正確的是：A 不同的證券持有模式，權(quán)利人的權(quán)利相同B 相同的證券持有模式，權(quán)利人的權(quán)利不同C 不同的證券持有模式，權(quán)利人的權(quán)利不同D 權(quán)利決定證券持有模式 衍生類證券產(chǎn)品派生于什么？A 公司類型B 股票份額 C 基礎(chǔ)證券D 證券類型 以下哪項(xiàng)不適用《證券法》？A 政府債券上市B 證券投資基金份額上市C 政府債券交易D 政府債券發(fā)行 我國(guó)證券持有方式既有直接持有也有間接持有?！?以下說法不正確的是：A 證券直接持有可能涉及到全面開放的問題B 現(xiàn)今的證券已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了無紙化C 名義持有即是直接持有D 間接持有在某種程度上是可查的 目前較認(rèn)可的最先進(jìn)的、最有效的證券持有方式是：A 直接持有 B 間接持有C 實(shí)際持有D 虛擬持有 不屬于間接持有模式的是？A A股B B股C H股D 回購(gòu) 國(guó)外大多數(shù)國(guó)家的證券持有模式是？A 直接持有B 間接持有C 政府持有D 私人持有 我國(guó)占大多數(shù)的證券持有模式是？A 直接持有B 間接持有C 政府持有D 私人持有 哪一種證券持有模式更先進(jìn)？A 直接持有 B 間接持有C 政府持有D 私人持有 證券登記的功能本質(zhì)上是：A 確權(quán)B 備案C 識(shí)別D 修改 證券的中介持有是實(shí)名制的。 以下說法不正確的是：A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)保護(hù)證券賬戶B 在主導(dǎo)當(dāng)面，證券賬戶確實(shí)是由投資者控制和掌握的C 所有投資者的證券理論上都被托管在中央證券登記結(jié)算公司D 中央證券公司理論上可隨便改動(dòng)個(gè)人賬戶 一定是實(shí)名制的股份是？A A股 B B股C H股D 回購(gòu) 關(guān)于《證券法》的適用說法錯(cuò)誤的是？A 股票不適用B 國(guó)務(wù)院認(rèn)定的其他證券適用C 公司債券不適用D 一定是在中國(guó)領(lǐng)土內(nèi)證券賬戶在某種意義上相當(dāng)于股份公司制作的股東名冊(cè)?！?指示交付是指所有權(quán)人轉(zhuǎn)讓已有第三方占有的動(dòng)產(chǎn)時(shí)，有權(quán)將所有人對(duì)第三方的返還請(qǐng)求權(quán)讓與受讓方?！掏馍淘谖覈?guó)可以經(jīng)營(yíng)種子行業(yè)。 證券公司對(duì)于投資者的賬戶是：A 可任意修改的 B 可任意注銷的C 可識(shí)別的 D 可轉(zhuǎn)讓的 《證券投資基金法》屬于那一層級(jí)？A 憲法 B 法律C 行政法規(guī)D 地方法規(guī) 實(shí)質(zhì)意義上的證券法不包含哪個(gè)層級(jí)？A 憲法B 行政法規(guī)C 部門規(guī)章D 地方法規(guī) 國(guó)庫(kù)券在現(xiàn)在被稱為？A A股B 政府貸款C 國(guó)債D 政府預(yù)算 國(guó)債就是以前說的國(guó)庫(kù)券?！?《證券法》具有強(qiáng)制性?！?以下說法不正確的是：A 國(guó)際范圍內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》B 在中華人民共和國(guó)領(lǐng)土內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》C 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》D 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，不適用《證券法》以下哪項(xiàng)在廣義上是證券法：A 《保險(xiǎn)條例》B 《證券投資基金法》C 《投資法》D 《調(diào)解協(xié)議》 金融期貨的問題實(shí)際上是什么樣的問題：A 合同法B 勞動(dòng)法 C 證券法D 保險(xiǎn)法《證券投資基金法》是單獨(dú)的法律，不屬于《證券法》的一部分。 證券法有實(shí)質(zhì)意義上的證券法和形式意義上的證券法?！? 《證券法》僅僅是一個(gè)形式意義上的法律，在實(shí)際生活中變化并不大。 一般來說，公司證券問題適用于：A 證券法 B 合同法C 保險(xiǎn)法D 勞動(dòng)法 以下不屬于《證券法》調(diào)整的是？A 股票B 基金C 金融期貨D 國(guó)債發(fā)行 以下說法不正確的是：A 發(fā)行和交易在形式上是分開的 B 發(fā)行就是創(chuàng)設(shè)證券權(quán)利的過程C 從狹義的角度理解，交易是指兩方均為投資人 D 發(fā)行實(shí)際上是發(fā)生在購(gòu)買者和投資者之間的交易 從實(shí)質(zhì)上而言，發(fā)行不是交易。某投資者將自己名下的證券轉(zhuǎn)讓給其他投資者是交易?！?我國(guó)現(xiàn)行《證券法》最后是哪一年修改的？A B C D 在民法體系中，證券法屬于？A 基本法B 地方法C 部門法 D 特別法 金融期貨也屬于《證券法》調(diào)整的范疇。√ 經(jīng)紀(jì)人不是簡(jiǎn)單的代理人，而是一種服務(wù)。√ 美國(guó)有幾部證券類的法律？A B C D 高盛集團(tuán)總部設(shè)在：A 紐約B 莫斯科C 倫敦D 墨爾本 關(guān)于高盛集團(tuán)的說法錯(cuò)誤的是？A 成立于1869年B 國(guó)際領(lǐng)先的投資銀行公司C 國(guó)際領(lǐng)先的證券公司D 總部設(shè)在比利時(shí) 美國(guó)專門針對(duì)證券投資咨詢的法律叫做？A 證券法B 投資法C 投資顧問法D 風(fēng)險(xiǎn)管理法 美國(guó)有專門的針對(duì)投資咨詢的法律，我國(guó)還沒有?！?保護(hù)投資者利益僅僅從保證信息的對(duì)稱即可。 《證券法》要保護(hù)投資者是企業(yè)的必須?！?信息不對(duì)稱是指：A 各人價(jià)值觀不同B 交易中各人擁有的資料不同C 交易人隱藏自己擁有的資料D 交易中各人掌握信息途徑不一致 二級(jí)證券化是：A 將資產(chǎn)通過出售的方式，出售給特殊目的載體的過程B 將缺乏流動(dòng)性但能夠產(chǎn)生可預(yù)見的穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本證券并得以流通的過程C 將缺乏流動(dòng)性但能夠產(chǎn)生可預(yù)見的穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過真實(shí)出售的方式，出售給特殊目的載體，轉(zhuǎn)化為資本證券并得以流通的過程D 將缺乏流動(dòng)性但能夠產(chǎn)生可預(yù)見的穩(wěn)定現(xiàn)金流的資產(chǎn)，通過虛擬出售的方式，出售給特殊目的載體，轉(zhuǎn)化為資本證券并得以流通的過程 哪個(gè)國(guó)家最早設(shè)立金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)？A 美國(guó)B 英國(guó)C 日本 D 澳大利亞 一級(jí)證券化是：A 證券的發(fā)行人或資金的短缺者通過發(fā)行股票、債券、基金份額等方式，在市場(chǎng)上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程B 證券的發(fā)行人在市場(chǎng)上直接融通資金的過程C 證券的發(fā)行人或資金的短缺者在市場(chǎng)上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程中發(fā)行股票、債券、基金份額D 證券的發(fā)行人或資金的短缺者在市場(chǎng)上發(fā)行股票、債券、基金份額 二級(jí)證券化又叫：A 初級(jí)證券化B 結(jié)構(gòu)融資C 形式融資D 證券流通 英國(guó)的《金融服務(wù)法》產(chǎn)生于哪一年？A B C D 證券行業(yè)也把投資者叫做消費(fèi)者，與生活意義上的消費(fèi)者不同?！?債權(quán)即是欠缺流動(dòng)性?！?一級(jí)證券化又稱結(jié)構(gòu)融資。金融消費(fèi)者的概念已經(jīng)被我國(guó)所廣泛的運(yùn)用和認(rèn)可了。 投資者實(shí)際上是融資資金的？A 供給方B 債務(wù)人C 管理人D 服務(wù)者 SPV作為資產(chǎn)證券化債券的什么機(jī)構(gòu)？A 監(jiān)督B 管理C 正式發(fā)行D 審查核準(zhǔn) 以下說法不正確的是：A SPV正式購(gòu)買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將這些資產(chǎn)從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來B SPV正式購(gòu)買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將這些資產(chǎn)從投資人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來C SPV購(gòu)買資產(chǎn)所需要的現(xiàn)金，從而將這些資產(chǎn)從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來D SPV正式購(gòu)買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將股份從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來一次性的現(xiàn)貨交易往往信譽(yù)度很低?！?以下說法不正確的是：A 基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生任何違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付B 只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付C 只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生違法事件，投資者就能夠獲得本息的償付D 只要資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠隨意交易 利息上漲是次貸危機(jī)的主要原因。保護(hù)金融消費(fèi)者的利益完全是從信息對(duì)稱的角度入手的。只要基礎(chǔ)資產(chǎn)池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付?！?關(guān)于資產(chǎn)證券化的要點(diǎn)，說法不正確的是：A 資產(chǎn)證券化的發(fā)起人建立一個(gè)經(jīng)破產(chǎn)隔離的被稱為SPV的法人或合伙，由這個(gè)SPV作為資產(chǎn)證券化債券的正式發(fā)行機(jī)構(gòu)B SPV正式購(gòu)買了與發(fā)起人資產(chǎn)相關(guān)的現(xiàn)金流，從而將這些資產(chǎn)從發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債表中剝離出來C SPV購(gòu)買資產(chǎn)所需要的現(xiàn)金，是通過在債券市場(chǎng)上發(fā)行債券取得的，而且通常包含了一部分或一個(gè)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份D 債券通常不由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)只要反映資產(chǎn)證券化中基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用質(zhì)量，無需反映降低信用風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施資產(chǎn)證券化的發(fā)起人建立一個(gè)經(jīng)破產(chǎn)隔離的，被稱為什么的法人或合伙？A SPV B TRIPSC WTOD ADR ╮(╯_╰)╭ 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)在上市的要求上是？A 可以上市B 需批準(zhǔn)上市C 不宜上市D 原則上禁止上市 重大關(guān)聯(lián)交易在上市的要求上是？A 可以上市B 需批準(zhǔn)上市C 不宜上市D 原則上禁止上市 有同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是不能上市的?！?重大關(guān)聯(lián)交易不適宜上市?！?關(guān)于同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)說法錯(cuò)誤的是？A 上市公司范疇內(nèi)B 控股股東屬于主體范圍C 實(shí)際控制人不屬于主體范圍D 業(yè)務(wù)相同或相近似行業(yè) 不宜上市的重大關(guān)聯(lián)交易判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括：A 規(guī)模B 量C 性質(zhì) D 時(shí)間 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)是指：A 上市公司所從事的業(yè)務(wù)投資人所從事的業(yè)務(wù)相同或近似，雙方構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接的利益沖突關(guān)系B 上市公司所從事的業(yè)務(wù)與其控股股東、實(shí)際控制人及其所控制的企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)相同或近似，雙方構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接的利益沖突關(guān)系C 上市公司所從事的業(yè)務(wù)復(fù)雜，與其他公司構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接的利益沖突關(guān)系D 投資人所從事的業(yè)務(wù)與其控股股東、實(shí)際控制人及其所控制的企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)相同或近似，雙方構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接的利益沖突關(guān)系 公司股票發(fā)行過程中要盡力擺脫關(guān)聯(lián)交易?！?關(guān)聯(lián)交易的規(guī)模越大，公司對(duì)它的依存度越低。 以下說法不正確的是：A “同業(yè)”中的“業(yè)”具有行業(yè)分類特點(diǎn)B “同業(yè)”中的“業(yè)”具有主觀判斷色彩C 所有關(guān)聯(lián)交易都不能上市D 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不能上市 關(guān)于《證券法》規(guī)定的為公開發(fā)行的是：A 向特定對(duì)象發(fā)行證券B 向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券C 只向公司股東家屬發(fā)行證券D 向特定消費(fèi)者發(fā)行證券 為什么《證券法》真正關(guān)心的是證券的公開發(fā)行？A 涉及管理的核心 B 涉及公司的利益C 涉及投資者的利益D 涉及國(guó)家的利益 以下違反《公司法》或者《證券法》的是：A 公司發(fā)起人是300人B 非公開發(fā)行證券，采用廣告方式C 非公開發(fā)行證券，采用公開勸誘和變相公開方式D 向不特定對(duì)象發(fā)行證券 證券發(fā)行就是發(fā)行人制作并向發(fā)行人交付的行為。 原材料供應(yīng)商、批發(fā)商屬于發(fā)行證券的特定對(duì)象。√ 募集對(duì)象和發(fā)起人無論從哪個(gè)角度講都是同一個(gè)概念。 《證券法》規(guī)定的典型的公開發(fā)行不包括？A 向不特定對(duì)象發(fā)