【正文】 部分股權時，合營他方有優(yōu)先購買權C 合營一方向第三者轉讓股權的條件，不得比向合營他方轉讓的條件優(yōu)惠D 合營一方向第三者轉讓股權違反條件優(yōu)厚規(guī)定的，其轉讓依然有效 若證券的外延過于寬泛會導致在實踐中識別特別困難。√證券的功能性定義強調是否仰仗著其他人的努力而獲得收益?！?證券的性質不包括：A 財產性B 持續(xù)性C 投資性D 流通性 關于《證券中介持有國際公約》，正確的是？A 我國沒有參與制定B 我國法律與此相悖 C 我國參與制定D 與我國無關 公司債券實際上是標準化的借據。√ 宅基地使用權不能轉讓?！獭蹲C券法》與《合同法》的責任相比？A 更嚴格B 更寬松C 相差不多D 無法比較 美國法中如何認定是否是證券？A 政府登記B 合同內容C 法官裁判D 功能選擇 證券的類型不包括：A 股票B 證券衍生品種C 政府債券D 保險 “地方政府融資平臺”實際上就是？A 政府財政支出 B 政府借債C 政府的債權D 政府的花銷 我國的政府債券指的僅僅是中央政府債券?！?證券衍生品種一般不派生于：A 股票B 債券C 基金 D 保險 證券投資基金份額是：A 集合投資，專家理財B 分散投資，專家理財C 集合投資，分散理財D 分散投資，分散理財 基本實現無紙化發(fā)行證券、股票的是在：A 1990年B 1993年C 1996年D 1999年 《證券法》完全可以管理政府證券。 中國法律允許地方發(fā)行債券。 政府債券是以什么做擔保？A 法律B 央行C 國家信譽D 國家機關 我國的政府債券指的是？A 各級政府B 地方政府C 省級以上政府D 中央政府 政府債券、證券投資基金份額的上市交易，不適用《證券法》。 證券持有的方式分為：A 實際持有方式和虛擬持有方式B 本人持有方式和他人持有方式C 真實持有方式和虛假持有方式D 直接持有方式和間接持有方式 我國的《證券法》制定機關是？A 全國人大常委會B 全國人大C 國務院D 財政部 中國人民銀行有權決定發(fā)行政府債券。 以下哪部法律不是由全國人大常委會制定的？A 證券法B 公司法C 刑法D 侵權行為法 關于證券的間接持有，不正確的是：A 發(fā)行人制作的名冊只記載名義持有人的姓名或名稱B 發(fā)行人制作的名冊不記載實際持有人的信息C 名冊中登記的名稱永遠不能更改D 實際持有人通過名義持有人而行使權利在我國地方政府不能發(fā)行債券，但是能夠發(fā)行股票。 證券的直接持有是指：A 發(fā)行人制備的名冊直接記載投資者的姓名或名稱，投資者只需中介機構的協助和證明，即擁有全部權利B 發(fā)行人制備的名冊直接記載投資者的姓名或名稱，投資者無需中介機構的協助和證明，即擁有全部權利C 投資者只需中介機構的協助和證明，即擁有全部權利D 發(fā)行人制備的名冊直接記載投資者的投資日期，投資者無需中介機構的協助和證明，即擁有全部權利名冊中被記載了姓名或名稱的就是直接的權利人?！?名義股東是：A 名冊中登記的，但是有可能會發(fā)生變動B 名冊中沒有登記的C 名冊中沒有登記的，是指實際股東所在公司D 名冊中有登記的，是指實際股東所在公司實際投資者的名字出現在任何一個上市公司的名冊中。 誰有權決定發(fā)行政府債券？A 國務院B 財政部C 央行 D 全國人大 我國沒有間接持有證券模式。從權利的角度來看，中國實際上就是兩種并存的證券持有的模式或者結構?！?中國是經濟上的管制國家?！?以下說法不正確的是：A 不同的證券持有模式，權利人的權利相同B 相同的證券持有模式，權利人的權利不同C 不同的證券持有模式，權利人的權利不同D 權利決定證券持有模式 衍生類證券產品派生于什么？A 公司類型B 股票份額 C 基礎證券D 證券類型 以下哪項不適用《證券法》？A 政府債券上市B 證券投資基金份額上市C 政府債券交易D 政府債券發(fā)行 我國證券持有方式既有直接持有也有間接持有?！?以下說法不正確的是：A 證券直接持有可能涉及到全面開放的問題B 現今的證券已經實現了無紙化C 名義持有即是直接持有D 間接持有在某種程度上是可查的 目前較認可的最先進的、最有效的證券持有方式是：A 直接持有 B 間接持有C 實際持有D 虛擬持有 不屬于間接持有模式的是？A A股B B股C H股D 回購 國外大多數國家的證券持有模式是？A 直接持有B 間接持有C 政府持有D 私人持有 我國占大多數的證券持有模式是？A 直接持有B 間接持有C 政府持有D 私人持有 哪一種證券持有模式更先進？A 直接持有 B 間接持有C 政府持有D 私人持有 證券登記的功能本質上是：A 確權B 備案C 識別D 修改 證券的中介持有是實名制的。 以下說法不正確的是：A 發(fā)行人應當負責保護證券賬戶B 在主導當面，證券賬戶確實是由投資者控制和掌握的C 所有投資者的證券理論上都被托管在中央證券登記結算公司D 中央證券公司理論上可隨便改動個人賬戶 一定是實名制的股份是？A A股 B B股C H股D 回購 關于《證券法》的適用說法錯誤的是？A 股票不適用B 國務院認定的其他證券適用C 公司債券不適用D 一定是在中國領土內證券賬戶在某種意義上相當于股份公司制作的股東名冊?！?指示交付是指所有權人轉讓已有第三方占有的動產時，有權將所有人對第三方的返還請求權讓與受讓方?！掏馍淘谖覈梢越洜I種子行業(yè)。 證券公司對于投資者的賬戶是：A 可任意修改的 B 可任意注銷的C 可識別的 D 可轉讓的 《證券投資基金法》屬于那一層級？A 憲法 B 法律C 行政法規(guī)D 地方法規(guī) 實質意義上的證券法不包含哪個層級？A 憲法B 行政法規(guī)C 部門規(guī)章D 地方法規(guī) 國庫券在現在被稱為？A A股B 政府貸款C 國債D 政府預算 國債就是以前說的國庫券。√ 《證券法》具有強制性?！?以下說法不正確的是：A 國際范圍內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》B 在中華人民共和國領土內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》C 在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》D 在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，不適用《證券法》以下哪項在廣義上是證券法：A 《保險條例》B 《證券投資基金法》C 《投資法》D 《調解協議》 金融期貨的問題實際上是什么樣的問題：A 合同法B 勞動法 C 證券法D 保險法《證券投資基金法》是單獨的法律，不屬于《證券法》的一部分。 證券法有實質意義上的證券法和形式意義上的證券法?！? 《證券法》僅僅是一個形式意義上的法律，在實際生活中變化并不大。 一般來說，公司證券問題適用于：A 證券法 B 合同法C 保險法D 勞動法 以下不屬于《證券法》調整的是？A 股票B 基金C 金融期貨D 國債發(fā)行 以下說法不正確的是：A 發(fā)行和交易在形式上是分開的 B 發(fā)行就是創(chuàng)設證券權利的過程C 從狹義的角度理解，交易是指兩方均為投資人 D 發(fā)行實際上是發(fā)生在購買者和投資者之間的交易 從實質上而言，發(fā)行不是交易。某投資者將自己名下的證券轉讓給其他投資者是交易。√ 我國現行《證券法》最后是哪一年修改的？A B C D 在民法體系中，證券法屬于？A 基本法B 地方法C 部門法 D 特別法 金融期貨也屬于《證券法》調整的范疇?！? 經紀人不是簡單的代理人，而是一種服務?！?美國有幾部證券類的法律？A B C D 高盛集團總部設在：A 紐約B 莫斯科C 倫敦D 墨爾本 關于高盛集團的說法錯誤的是？A 成立于1869年B 國際領先的投資銀行公司C 國際領先的證券公司D 總部設在比利時 美國專門針對證券投資咨詢的法律叫做？A 證券法B 投資法C 投資顧問法D 風險管理法 美國有專門的針對投資咨詢的法律，我國還沒有。√ 保護投資者利益僅僅從保證信息的對稱即可。 《證券法》要保護投資者是企業(yè)的必須?！?信息不對稱是指：A 各人價值觀不同B 交易中各人擁有的資料不同C 交易人隱藏自己擁有的資料D 交易中各人掌握信息途徑不一致 二級證券化是：A 將資產通過出售的方式，出售給特殊目的載體的過程B 將缺乏流動性但能夠產生可預見的穩(wěn)定現金流的資產轉化為資本證券并得以流通的過程C 將缺乏流動性但能夠產生可預見的穩(wěn)定現金流的資產，通過真實出售的方式，出售給特殊目的載體，轉化為資本證券并得以流通的過程D 將缺乏流動性但能夠產生可預見的穩(wěn)定現金流的資產，通過虛擬出售的方式，出售給特殊目的載體，轉化為資本證券并得以流通的過程 哪個國家最早設立金融消費者保護機構？A 美國B 英國C 日本 D 澳大利亞 一級證券化是：A 證券的發(fā)行人或資金的短缺者通過發(fā)行股票、債券、基金份額等方式，在市場上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程B 證券的發(fā)行人在市場上直接融通資金的過程C 證券的發(fā)行人或資金的短缺者在市場上向投資者《資金提供者）直接融通資金的過程中發(fā)行股票、債券、基金份額D 證券的發(fā)行人或資金的短缺者在市場上發(fā)行股票、債券、基金份額 二級證券化又叫：A 初級證券化B 結構融資C 形式融資D 證券流通 英國的《金融服務法》產生于哪一年？A B C D 證券行業(yè)也把投資者叫做消費者，與生活意義上的消費者不同?！?債權即是欠缺流動性?！?一級證券化又稱結構融資。金融消費者的概念已經被我國所廣泛的運用和認可了。 投資者實際上是融資資金的？A 供給方B 債務人C 管理人D 服務者 SPV作為資產證券化債券的什么機構？A 監(jiān)督B 管理C 正式發(fā)行D 審查核準 以下說法不正確的是：A SPV正式購買了與發(fā)起人資產相關的現金流，從而將這些資產從發(fā)起人的資產負債表中剝離出來B SPV正式購買了與發(fā)起人資產相關的現金流，從而將這些資產從投資人的資產負債表中剝離出來C SPV購買資產所需要的現金，從而將這些資產從發(fā)起人的資產負債表中剝離出來D SPV正式購買了與發(fā)起人資產相關的現金流，從而將股份從發(fā)起人的資產負債表中剝離出來一次性的現貨交易往往信譽度很低?！?以下說法不正確的是：A 基礎資產池不發(fā)生任何違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付B 只要基礎資產池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付C 只要基礎資產池不發(fā)生違法事件，投資者就能夠獲得本息的償付D 只要資產池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠隨意交易 利息上漲是次貸危機的主要原因。保護金融消費者的利益完全是從信息對稱的角度入手的。只要基礎資產池不發(fā)生重大違約事件，投資者就能夠獲得本息的償付?！?關于資產證券化的要點，說法不正確的是：A 資產證券化的發(fā)起人建立一個經破產隔離的被稱為SPV的法人或合伙，由這個SPV作為資產證券化債券的正式發(fā)行機構B SPV正式購買了與發(fā)起人資產相關的現金流，從而將這些資產從發(fā)起人的資產負債表中剝離出來C SPV購買資產所需要的現金，是通過在債券市場上發(fā)行債券取得的，而且通常包含了一部分或一個由發(fā)起人認購的股份D 債券通常不由評級機構進行評級，這個風險評級只要反映資產證券化中基礎資產的信用質量，無需反映降低信用風險所采取的措施資產證券化的發(fā)起人建立一個經破產隔離的，被稱為什么的法人或合伙？A SPV B TRIPSC WTOD ADR ╮(╯_╰)╭ 同業(yè)競爭在上市的要求上是？A 可以上市B 需批準上市C 不宜上市D 原則上禁止上市 重大關聯交易在上市的要求上是？A 可以上市B 需批準上市C 不宜上市D 原則上禁止上市 有同業(yè)競爭是不能上市的?！?重大關聯交易不適宜上市?！?關于同業(yè)競爭說法錯誤的是？A 上市公司范疇內B 控股股東屬于主體范圍C 實際控制人不屬于主體范圍D 業(yè)務相同或相近似行業(yè) 不宜上市的重大關聯交易判斷標準不包括：A 規(guī)模B 量C 性質 D 時間 同業(yè)競爭是指：A 上市公司所從事的業(yè)務投資人所從事的業(yè)務相同或近似，雙方構成或可能構成直接或間接的利益沖突關系B 上市公司所從事的業(yè)務與其控股股東、實際控制人及其所控制的企業(yè)所從事的業(yè)務相同或近似，雙方構成或可能構成直接或間接的利益沖突關系C 上市公司所從事的業(yè)務復雜，與其他公司構成或可能構成直接或間接的利益沖突關系D 投資人所從事的業(yè)務與其控股股東、實際控制人及其所控制的企業(yè)所從事的業(yè)務相同或近似，雙方構成或可能構成直接或間接的利益沖突關系 公司股票發(fā)行過程中要盡力擺脫關聯交易。√ 關聯交易的規(guī)模越大，公司對它的依存度越低。 以下說法不正確的是：A “同業(yè)”中的“業(yè)”具有行業(yè)分類特點B “同業(yè)”中的“業(yè)”具有主觀判斷色彩C 所有關聯交易都不能上市D 同業(yè)競爭不能上市 關于《證券法》規(guī)定的為公開發(fā)行的是：A 向特定對象發(fā)行證券B 向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券C 只向公司股東家屬發(fā)行證券D 向特定消費者發(fā)行證券 為什么《證券法》真正關心的是證券的公開發(fā)行？A 涉及管理的核心 B 涉及公司的利益C 涉及投資者的利益D 涉及國家的利益 以下違反《公司法》或者《證券法》的是：A 公司發(fā)起人是300人B 非公開發(fā)行證券，采用廣告方式C 非公開發(fā)行證券，采用公開勸誘和變相公開方式D 向不特定對象發(fā)行證券 證券發(fā)行就是發(fā)行人制作并向發(fā)行人交付的行為。 原材料供應商、批發(fā)商屬于發(fā)行證券的特定對象?！?募集對象和發(fā)起人無論從哪個角度講都是同一個概念。 《證券法》規(guī)定的典型的公開發(fā)行不包括？A 向不特定對象發(fā)