【導(dǎo)讀】與此同時(shí)，原歸屬國(guó)家經(jīng)貿(mào)委管理的10個(gè)國(guó)家局所管理的科研院所的管理體制改革也提到?？茖W(xué)研究院、北京有色金屬研究總院、北京礦冶研究總院。2000年這些單位陸續(xù)在國(guó)家工商行政管理總局由事業(yè)單位直接變更注冊(cè)為企業(yè)。藥工業(yè)研究院、上海船舶運(yùn)輸科學(xué)研究所。導(dǎo)下，我們組織起草了該調(diào)研報(bào)告。多數(shù)單位是伴隨著共和國(guó)的成立而為了滿足國(guó)家的急需而相繼成立的，顯著成績(jī)、發(fā)揮了重要作用的科技大軍。之所以在轉(zhuǎn)制過(guò)程中先后劃歸中央企業(yè)工委，也主要。是基于以上原因。離退休人員10,256人。225項(xiàng)，承擔(dān)國(guó)家科研合同金額為40,517萬(wàn)元。多項(xiàng)，省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)12000多項(xiàng)。技企業(yè)被認(rèn)定為相關(guān)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地和推廣基地。家安全、保護(hù)我國(guó)民族工業(yè)發(fā)展等方面，具有無(wú)可替代、舉足輕重的作用。業(yè)資產(chǎn)總額330億元、負(fù)債總額189億元、資產(chǎn)負(fù)債率%，國(guó)有資產(chǎn)總額100億元，導(dǎo)期擬上市的股份公司7個(gè)。生產(chǎn)基地20多個(gè)，已建和在建。益探索，也為今后吸引戰(zhàn)略投資者積累了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。

　　

【正文】 是國(guó)家隊(duì)組建中必須予以重點(diǎn)考慮的。 （四） 聯(lián)合的原則 院所自愿，政府引導(dǎo) 在穩(wěn)定發(fā) 展 35 年、國(guó)家有關(guān)對(duì)科技型企業(yè)的政策調(diào)整基本到位，科技型企業(yè)自身實(shí)力也得到進(jìn)一步增強(qiáng)，改革的承受力也增大。這樣，按照國(guó)家有關(guān)國(guó)有企業(yè)改革以及科研體制改革的具體要求，自愿聯(lián)合，自愿重組，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)。由于我們的業(yè)務(wù)相似性，面臨的問(wèn)題的同質(zhì)性，企業(yè)文化的互通性， 16 家院所才能自愿的走到一起。在轉(zhuǎn)制過(guò)程中， 16 家院所就已經(jīng)組成了相關(guān)的對(duì)口部門聯(lián)合組，研究轉(zhuǎn)制中出現(xiàn)的新情況。如今，共同的使命感和聯(lián)合壯大的要求， 16 家院所將促使大家真正完全走到一起。由于這次聯(lián)合是科研院所轉(zhuǎn)制后的又一次重大轉(zhuǎn)變，包括資產(chǎn)的 處臵、相關(guān)政策的協(xié)調(diào)、重組模式的構(gòu)建、國(guó)家管理方式的轉(zhuǎn)變等，科技企業(yè)之間也需要交流、溝通、磨合等。這些都需要政府部門在很多方面進(jìn)行指導(dǎo)、引導(dǎo)和輔導(dǎo)，都需要得到政府的審核、批準(zhǔn)和批復(fù)。同時(shí)，為了穩(wěn)妥可靠，這種聯(lián)合將是一個(gè)長(zhǎng)期的逐步融合的過(guò)程，而不可能一蹴而就。 積極穩(wěn)妥、分步實(shí)施 16 家科技型企業(yè)大規(guī)模的聯(lián)合重組，在改革中尚屬首次，所以，在具體操作中必然會(huì)出現(xiàn)很多新情況、新問(wèn)題，要取得聯(lián)合重組的成功，就需要對(duì)這些問(wèn)題、情況進(jìn)行及時(shí)研究、積極探索、盡快解決，就要不斷總結(jié)、逐步推進(jìn)。 16 家企業(yè)雖然有很 多相似性，但也有各自的特殊性，所以在推進(jìn)聯(lián)合的過(guò)程中，要分步實(shí)施。初步的設(shè)想，可以先進(jìn)行形式上的聯(lián)合，即 16家科技企業(yè)組成一個(gè)科研集團(tuán)或科技型企業(yè)集團(tuán)（工業(yè)研究總院）， 16 家院所作為科研集團(tuán)的全資子企業(yè)。第二步，根據(jù)業(yè)務(wù)類型和專業(yè)特點(diǎn)，進(jìn)行合并同類項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)重整，優(yōu)化組合、領(lǐng)域延伸、流程鏈接、系統(tǒng)集成、資源共享，逐步形成專業(yè)高效、精干開(kāi)放的研究隊(duì)伍和面向市場(chǎng)不斷接受市場(chǎng)洗禮的成果推廣、轉(zhuǎn)化隊(duì)伍和產(chǎn)業(yè)大軍。這是一個(gè)長(zhǎng)期的工作，對(duì)可能存在 23 的困難必須有充分的認(rèn)識(shí)和充分的估計(jì)。 求同存異、顧全大局 聯(lián)合是一個(gè) 全新的事業(yè)，所以 16 家院所在自愿重組原則的基礎(chǔ)上，應(yīng)該求同存異，同包括對(duì)聯(lián)合重組的認(rèn)同，包括相互間對(duì)改革的相同或相似的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，在不影響大的聯(lián)合的前提下，對(duì)有關(guān)特殊情況、特殊問(wèn)題，采用變通或全新的處理方式予以解決，在可能的情況下，求取最大公約數(shù)，以不影響聯(lián)合進(jìn)程為前提，以有利于各項(xiàng)工作推進(jìn)為原則，以有利于最終保持科研隊(duì)伍實(shí)力的不斷增加、科研水平的不斷提升，經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的不斷增長(zhǎng)為最終宗旨。在涉及利益調(diào)整、考核分配等關(guān)鍵問(wèn)題上，主要采用不降低原則，使強(qiáng)的更強(qiáng)、弱的變強(qiáng)，這樣改革的阻力將會(huì)減小。各家企業(yè) 應(yīng)顧全大局、積極推進(jìn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)溝通，共同協(xié)商，研究解決。不能因?yàn)榫植坷?，部門利益、短期利益等影響改革大局和總體目標(biāo)推進(jìn)。 法人治理、規(guī)范完善 作為科技企業(yè)，自然有其特殊性，但不管怎么改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)發(fā)展，提高效益（包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益）、增強(qiáng)研發(fā)實(shí)力、增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是目的。所以，科技企業(yè)的聯(lián)合，也必須逐步建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，完善法人治理結(jié)構(gòu)。事實(shí)上，科技企業(yè)中組建的規(guī)范的股份有限公司，已經(jīng)初步建立起完善的法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度。同時(shí)，還有 5 家已組建股份公司，進(jìn)入輔導(dǎo)期，擬發(fā)行股 票并上市融資。這些都為聯(lián)合組建的工業(yè)研究總院（科技企業(yè)集團(tuán)）建立現(xiàn)代企業(yè)制度起到示范作用和良好鋪墊。但是，規(guī)范的法人治理和有關(guān)制度建設(shè)，需要一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程和不斷的總結(jié)和借鑒，需要不斷規(guī)范和調(diào)整完善。在組建聯(lián)合集團(tuán)過(guò)程中，就要考慮最高權(quán)利層、決策層、經(jīng)營(yíng)層、監(jiān)督層的職責(zé)權(quán)限劃分，需要建立規(guī)范、完善的集團(tuán)章程和職責(zé)權(quán)限約束。 （五）組建模式及機(jī)構(gòu)設(shè)臵 根據(jù)今后的發(fā)展設(shè)想，以下的組建模式，是目前比較可行的方式之一，即在自愿聯(lián)合基礎(chǔ) 24 上，經(jīng)過(guò)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)，組建中國(guó)工業(yè)技術(shù)科技企業(yè)集團(tuán)（工業(yè)研究總院），該集團(tuán) 在組建初期，可先按照控股型集團(tuán)模式設(shè)立，初期可以先不確立核心企業(yè)， 16家院所全部作為該控股公司的全資子企業(yè)。在控股集團(tuán)層，設(shè)立院長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議，該聯(lián)席會(huì)是控股公司最高權(quán)利機(jī)構(gòu)，向上對(duì)國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，國(guó)資委通過(guò)院長(zhǎng)的任命（即董事會(huì)主要人員）來(lái)行使國(guó)家出資人的權(quán)利。如下模式是可能采取的方式之一： 國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì) 中國(guó)工業(yè)科技型企業(yè)集團(tuán)（工業(yè)研究總院） 監(jiān)事會(huì) 17 家院所 中央研究院 上市公司 參控股子公司 國(guó)家級(jí)中心 管理部門 院所長(zhǎng)聯(lián)席會(huì) 議（董事會(huì)）主要任務(wù)：定期研究有關(guān)集團(tuán)總體發(fā)展戰(zhàn)略和院所的重要投資，重大科技攻關(guān)、下屬重要人事任免、重大決策等。經(jīng)過(guò)較長(zhǎng)時(shí)期發(fā)展，可以逐步設(shè)立集團(tuán)聯(lián)習(xí)會(huì)議辦公室、計(jì)劃財(cái)務(wù)資產(chǎn)部門、黨群工作部門、審計(jì)監(jiān)察法律事務(wù)部門、科研發(fā)展規(guī)劃部門、產(chǎn)業(yè)公司投資監(jiān)管部門、后勤管理部門、中央研究院等。 （六）發(fā)展前景 16 家科技企業(yè)的聯(lián)合，首先必須在條件成熟時(shí)進(jìn)行，在自愿基礎(chǔ)上合作，在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)下強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。這是一次全新的嘗試和探索，是繼科院院所轉(zhuǎn)制以來(lái)的又一次重大舉措，要想取得完全的成功，還需要做很多周密細(xì)致的工作和進(jìn)行充分的 準(zhǔn)備，需要 16 家科技企業(yè)的全力支持和共同研究，需要上級(jí)部門的指導(dǎo)、批準(zhǔn)，也需要相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域繼續(xù)給與關(guān)注和支持。同時(shí)， 25 科技集團(tuán)也歡迎以前其他科研院所、科技型企業(yè)因?yàn)榉N種原因而未能發(fā)揮作用，而給予第二次選擇，歡迎他們積極加入進(jìn)來(lái)，進(jìn)一步壯大我們的實(shí)力和發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)。 16家科技企業(yè)也擬在發(fā)展、聯(lián)合的過(guò)程中或聯(lián)合后，有針對(duì)性的選擇一批市場(chǎng)前景好，和目前從事的領(lǐng)域有相關(guān)性或優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的中小企業(yè)，對(duì)其進(jìn)行兼并收購(gòu)或控股，積累經(jīng)驗(yàn)、加速發(fā)展。 （七）在穩(wěn)定階段的發(fā)展模式 目前，科技型企業(yè)轉(zhuǎn)制過(guò)渡期已近 4 年，如果再穩(wěn)定發(fā)展 35 年，這期間，由于科技企業(yè)所處的地域行業(yè)不同、發(fā)展基礎(chǔ)不同、社會(huì)負(fù)擔(dān)不同等，部分轉(zhuǎn)制企業(yè)可能愿意回歸地方國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門監(jiān)管、或者進(jìn)入比較相近的行業(yè)大集團(tuán)中、或者引入戰(zhàn)略投資者成為行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地、或者通過(guò)上市公司配股增發(fā)等形式整體上市、或者通過(guò)收購(gòu)兼并飛速發(fā)展本身成為較大的科技型控股集團(tuán)公司等。這些都有可能，所以在穩(wěn)定發(fā)展 35 年后，根據(jù)實(shí)際情況，有可能是 16 家聯(lián)合，或者 15 家聯(lián)合等，這些隨著環(huán)境、形勢(shì)等的變化，上述聯(lián)合的方式可以適當(dāng)調(diào)整，但并不影響整體設(shè)想。 我們認(rèn)為，沉舟側(cè)伴千帆過(guò)，病樹前頭萬(wàn)木 春，在條件成熟后， 16 家企業(yè)的聯(lián)合，所選擇的方向是正確的，設(shè)計(jì)是合理的。在過(guò)去， 16家已經(jīng)為我國(guó)的科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了不懈的努力和矚目的成績(jī)，今后，隨著進(jìn)一步聯(lián)合、融合和合作，隨著國(guó)家和社會(huì)各界的進(jìn)一步支持，科技企業(yè)集團(tuán)將會(huì)突飛猛進(jìn)，得到飛速發(fā)展，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和科技發(fā)展，為黨的十六大所提出的宏偉目標(biāo)作出更大的貢獻(xiàn)。 第六部分：配套措施 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)大都是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代建立起來(lái)的，以前也都是國(guó)家出題給經(jīng)費(fèi)，自身沒(méi)有太多積累，緣于自身原來(lái)事業(yè)單位的性質(zhì)和功能定位，國(guó)家基本沒(méi)有資本性投入，這些與目前其 他中央所屬國(guó)有大中型企業(yè)相比先天不足。而且，由于多年的積累不足，轉(zhuǎn)制過(guò)程中又面 26 臨大量的社會(huì)保障支出和社會(huì)化支出，現(xiàn)在又要肩負(fù)起國(guó)家創(chuàng)新體系的重要使命以及保值增值的重要任務(wù)，所以科技型企業(yè)的生存和發(fā)展面臨諸多急需國(guó)家給予高度重視的問(wèn)題和困難。國(guó)家應(yīng)該從戰(zhàn)略高度繼續(xù)對(duì)科技型企業(yè)的未來(lái)和發(fā)展給予高度關(guān)注，并且從經(jīng)費(fèi)、政策、管理等角度予以支持和幫助，以促使其為國(guó)家科技進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。 一、國(guó)家應(yīng)該建立共性技術(shù)研發(fā)基金 如前所述，行業(yè)前沿、關(guān)鍵、共性技術(shù)的研發(fā)，代表一個(gè)行業(yè)乃至整個(gè)國(guó)家的某些方面的發(fā)展水 平，目前，僅憑借科技企業(yè)的滿腔熱情更本無(wú)法啟動(dòng)這些龐大的多學(xué)科交叉的系統(tǒng)工程，從企業(yè)角度根本不愿意也不可能為此向行業(yè)科技企業(yè)投入足夠資金去研發(fā)，即使對(duì)部分技術(shù)投入少量資金，也僅僅是為自己的局部工作需要。所以，這就需要國(guó)家設(shè)立專項(xiàng)資金，通過(guò)資金引導(dǎo)科技企業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)參與，共同進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)、攻關(guān)和推廣，必將取得較好效果。這種專項(xiàng)基金可以全額支持，也可以視具體情況作為種子基金支持，同時(shí)企業(yè)集團(tuán)也給予配套資金，形成科研成果，由科技企業(yè)在行業(yè)廣泛推廣。這樣會(huì)取得很好效果，以前國(guó)家也用類似辦法解決了很多共性技術(shù)問(wèn)題 ，今天在改革后，國(guó)資委可以在這方面有更大作為，畢竟只有 16家科技企業(yè)。國(guó)資委可以在新的起點(diǎn)上利用自身所處的優(yōu)勢(shì)，既管理科技企業(yè)又管理行業(yè)大型企業(yè)，應(yīng)該通過(guò)專項(xiàng)基金促進(jìn)科技和行業(yè)發(fā)展的更進(jìn)一步結(jié)合。從而在更大范圍提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，一花獨(dú)放不是春。 專項(xiàng)基金可以由國(guó)家專項(xiàng)設(shè)立，也可以通過(guò)國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算所獲得的投資收益的一部分專項(xiàng)設(shè)立。科技企業(yè)可以單獨(dú)申報(bào)也可以和行業(yè)單位聯(lián)合申報(bào)，國(guó)資委通過(guò)專家評(píng)審后給于適當(dāng)扶持和支持。同時(shí)要進(jìn)行中期考評(píng)和后期推廣的檢查，以求得最好效果。 二、加大配套政策的制定宣傳落實(shí)速度 和 一般國(guó)有企業(yè)相比，科技企業(yè)的改革具有起步晚、基礎(chǔ)差、底子薄、承受力弱等特點(diǎn)，而科技企業(yè)面臨的問(wèn)題很多，諸如社會(huì)保障、住房改革、主輔分離、吸引人才、基礎(chǔ)研究的保 27 證、稅收政策、業(yè)績(jī)考核、離退休人員社會(huì)化、社區(qū)社會(huì)化等。 第六部分：后 記 本調(diào)研報(bào)告是在國(guó)資委規(guī)劃局專門指導(dǎo)下，在 16 家科技型企業(yè)支持下，由鋼鐵研究總院和中國(guó)農(nóng)業(yè)機(jī)械化研究院具體執(zhí)筆完成的。目前為第一稿，希望各家科技企業(yè)能認(rèn)真審核、修改、完善，或提出更有科技企業(yè)發(fā)展的具體意見(jiàn)，以便進(jìn)一步修改后向規(guī)劃局進(jìn)行匯報(bào)。對(duì)于各單位和大力支持和國(guó)資委的指導(dǎo) ，在此表示感謝。 由于有關(guān)資料有待于進(jìn)一步整理匯總，而且限于筆者水平原因，報(bào)告中的數(shù)據(jù)、有關(guān)提法需要認(rèn)真斟酌和修改。特別是對(duì)科技企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體方案，希望各家單位在 6 月 5日前反饋回意見(jiàn)。 由于布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的具體方案涉及我們的切身利益，所以，希望各家單位能認(rèn)真修改，以便全面如實(shí)反映我們的意見(jiàn)和建議。 中國(guó)農(nóng)機(jī)院 鋼鐵研究總院 2020 年 5 月 25 日