【正文】 1 轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整調(diào)研報告 第一部分：背 景 1998 年，隨著新一屆政府機構(gòu)改革的推進以及中共中央、國務院關(guān)于中央黨政機關(guān)與所辦經(jīng)濟實體和管理的直屬企業(yè)脫鉤的有關(guān)要求，中央黨政機關(guān)與所辦經(jīng)濟實體脫鉤工作全面推開。與此同時，原歸屬國家經(jīng)貿(mào)委管理的 10 個國家局所管理的科研院所的管理體制改革也提到了議事日程， 1999 年根據(jù)《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等有關(guān)部門關(guān)于國家經(jīng)貿(mào)委管理的 10個國家局所屬科研機構(gòu)管理體制改革意見的通知》（國辦發(fā) [1999]18 號）， 國內(nèi)貿(mào)易局等 10個國家局所屬科研機構(gòu)共 242 家， 全部進行轉(zhuǎn)制 ，或進入企業(yè)集團、或劃歸地方、或轉(zhuǎn)制為中介機構(gòu)， 其中轉(zhuǎn)制為企業(yè)并劃歸當時的中共中央企業(yè)工作委員會直接管理的科研機構(gòu)共有 11 家，他們是： 煤炭科學研究總院、機械科學研究院、中國農(nóng)業(yè)機械化科學研究院、鋼鐵研究總院、長沙礦冶研究院、冶金自動化設計研究院、沈陽化工研究院、中國紡織科學研究院、中國建筑材料科學研究院、北京有色金屬研究總院、北京礦冶研究總院。 2000 年這些單位陸續(xù)在國家工商行政管理總局由事業(yè)單位直接變更注冊為企業(yè)。 2000 年第二批信息產(chǎn)業(yè)部等六個部委下屬 134 家科研機構(gòu)進行轉(zhuǎn)制 ，其中轉(zhuǎn)制 為企業(yè)并劃歸中共中央企業(yè)工作委員會管理的有 5 家，他們是： 武漢郵電科學研究院、 郵電科學研究院（大唐電信集團） 、中國建筑科學研究院、上海醫(yī)藥工業(yè)研究院、上海船舶運輸科學研究所。 以上共計 16 家轉(zhuǎn)制為 企業(yè)的科研機構(gòu)（科技型企業(yè)） ，在國資委成立后，根據(jù)國務院的授權(quán)， 17 家科技型企業(yè)全部轉(zhuǎn)由國資委負責監(jiān)管，成為目前國資監(jiān)管的 180 余家中央企業(yè)的重要組成部分。 2 按照黨的十六大以及十六屆三中全會精神，國有企業(yè)和國有經(jīng)濟布局需要進一步調(diào)整，以適應形勢發(fā)展的需要。為了更好的發(fā)揮轉(zhuǎn)制科技企業(yè)的作用，同時，對科技型企業(yè)的布局和 結(jié)構(gòu)調(diào)整提供一些指導性意見和建議，在國資委規(guī)劃局直接指導下，在 16 家科技型企業(yè)的幫助指導下，我們組織起草了該調(diào)研報告。 第二部分：科技型企業(yè)的歷史沿革和目前基本情況 目前歸屬國資委管理的 16 家科技型企業(yè)，分屬于 11 個不同行業(yè) ，基本覆蓋了我國產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的主要門類和行業(yè)。多數(shù)單位是伴隨著共和國的成立而為了滿足國家的急需而相繼成立的，大部分單位已經(jīng)成立近半個世紀。許多單位隨著我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，管理體制和隸屬關(guān)系也經(jīng)過多次變化，但一直都是在行業(yè)部門領(lǐng)導下，不斷發(fā)展壯大起來，形成一支行業(yè)門類比較齊全 、綜合科研實力比較強、人員素質(zhì)較高、企業(yè)文化相對獨特、 崇尚科學、兼顧經(jīng)濟效益和社會效益 、在國民經(jīng)濟發(fā)展、國防軍工、人民生活和國家行業(yè)技術(shù)進步中取得了顯著成績、發(fā)揮了重要作用的科技大軍。之所以在轉(zhuǎn)制過程中先后劃歸中央企業(yè)工委，也主要是基于以上原因。 一、人員情況 截止 2020 年底， 16 家科技型企業(yè)共有職工 17,203 人，其中中國科學院和中國工程院院士 20 人，高級職稱人員 2,894 人，博士生導師 人，具有博士、碩士學位人員 1076 人。離退休人員 10,256 人。人才是國家發(fā)展的根本，轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)是科技人 才的搖籃和港灣，經(jīng)過幾十年的發(fā)展，科研院所為國家培養(yǎng)了一大批高水平和高素質(zhì)的尖端人才，這是科研院所乃至整個國家難得的無形資產(chǎn)和寶貴財富，是我國的重要人才寶庫之一。他們以前在我國科技發(fā)展、推動科技進步中起到了重要作用，今后必將進一步起到更大作用。 3 二、研發(fā)情況 截止 2020 年底， 16 家科技企業(yè)獲得科研成果 3 萬多項， 2020 年度承擔國家科研課題225 項，承擔國家科研合同金額為 40,517 萬元。授權(quán)專利 7500 多項，獲得國家級獎勵 4000多項，省部級獎勵 12000 多項?？萍夹推髽I(yè)是科技成果的孵化器，攻克了許多技術(shù) 難關(guān)，解決了許多國家急需克服的技術(shù)難題，承擔著包括 863 計劃、 973 計劃、攻關(guān)計劃、攀登計劃、星火計劃、國家自然科學基金、重大項目、重大裝備國產(chǎn)化、軍工配套新材料計劃、兩彈一星等許多基礎(chǔ)性研究、應用基礎(chǔ)研究、產(chǎn)業(yè)化推廣項目和國家重點項目等。同時，依托自身的研發(fā)實力和科研優(yōu)勢， 國家在 16 家科技企業(yè)中設立國家級工程技術(shù)中心 25 個 ， 國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗32 個，國家測試中心 16個，國家質(zhì)量體系認證中心 19 個，國家重點實驗室 2 個，設有研究生部、專門培養(yǎng)應用型高級人才的有 15 個， 而且，為了推動技術(shù)創(chuàng)新，第一批轉(zhuǎn)制的 11 家科技企業(yè)被認定為相關(guān)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地和推廣基地。 由以上可以看出，這些科技企業(yè)在自身發(fā)展的同時，為國家科技水平的提高、為解決行業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)起到了至關(guān)重要的作用，促進了我國經(jīng)濟發(fā)展和現(xiàn)代化建設步伐。特別是在加入 WTO 后，在制定國家產(chǎn)品技術(shù)標準、提高技術(shù)檔次以便參與國際經(jīng)濟競爭和合作、保衛(wèi)國家安全、保護我國民族工業(yè)發(fā)展等方面，具有無可替代、舉足輕重的作用。例如， 大唐電信代表我國在國際上首先提出的 TDSCDMA 標準和技術(shù)體系一舉摘掉了我國在電信行業(yè)在國際上沒有地位的局面；北京有色金屬研究總院在半導體材料領(lǐng)域特 別是單晶硅研究制造制造方面走在世界前列；武漢郵科院的光通信技術(shù)基本保持國際先進水平； 鋼鐵研究總院在冶金行業(yè)六大關(guān)鍵技術(shù)進步方面，有四項作為主要牽頭單位推進和研發(fā)，其中薄板坯連鑄技術(shù)方面在行業(yè)推廣，取得直接經(jīng)濟效益 5 億多元。尤其是在國防軍工新材料研發(fā)方面作出了重要貢獻。其他院所在國民經(jīng)濟發(fā)展、行業(yè)技術(shù)進步中也發(fā)揮了非常重要的作用，這里不再贅述。 三、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況 4 經(jīng)過轉(zhuǎn)制和改革，在國資委、科技部、國家發(fā)改委等上級部門支持下，近年來科技企業(yè)得到了長足發(fā)展，特別是在科研成果產(chǎn)業(yè)化等方面取得了顯著成績。到 2020 年 底， 16 家科技企業(yè)資產(chǎn)總額 330 億元、負債總額 189 億元、資產(chǎn)負債率 %，國有資產(chǎn)總額 100 億元，營業(yè)收入 146 億元、利潤總額 億元， 凈資產(chǎn)利潤率 %。經(jīng)過多年努力，科技企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模和創(chuàng)收能力得到進一步提高，特別是發(fā)展速度非?？?。特別是在轉(zhuǎn)制后，其所蘊涵的巨大的發(fā)展?jié)摿Φ玫竭M一步釋放和發(fā)揮。同時，科技企業(yè)其所擁有的科研成果、高新技術(shù)、人力資源、品牌效應等無形資產(chǎn)也無法用具體數(shù)據(jù)體現(xiàn)出來?？蒲性核罱K產(chǎn)品包括有形的高技術(shù)產(chǎn)品和無形的智力技術(shù)成果，這些成果的推廣所帶來的間接經(jīng)濟效益和社會效 益更難以衡量和估算。 到 2020 年底， 16 家科技企業(yè)投資的規(guī)范化股份公司 14個 ，目前在證券交易所發(fā)行股票并上市流通的上市公司共有 9 個，這些上市公司多數(shù)表現(xiàn)良好、發(fā)展迅速，加速了科技成果轉(zhuǎn)化，初步實現(xiàn)了科技資本和金融資本的結(jié)合，已經(jīng)釋放出巨大的潛能。同時，已經(jīng)進入上市輔導期擬上市的股份公司 7 個。其他直屬、控股公司 180 多個。生產(chǎn)基地 20多個，已建和在建的生產(chǎn)線 50 多條，分院和分所 30 多個?？蒲性核鶆?chuàng)辦產(chǎn)業(yè)是深化科技體制改革、逐步實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要步驟，對建立現(xiàn)代企業(yè)制度、促進科技成果轉(zhuǎn)化、建立新型院所管理體制進 行了有益探索，也為今后吸引戰(zhàn)略投資者積累了寶貴的經(jīng)驗。 四、企業(yè)社會化情況 到 2020 年底， 16 家科技企業(yè)共有離退休職工 10,256 人，其中離休職工 634 人，退休職工 9,622 人。從總體上看，轉(zhuǎn)制科技企業(yè)的社會保障基本上按照屬地化原則與地方接軌。當然，由于科研院所與其他國有企業(yè)不同，社會化進程起步較晚，包括養(yǎng)老、醫(yī)療、住房、失業(yè)、工傷等社保的社會化改革任務還比較繁重，改革還沒有完全到位、配套政策也有待于進一步完善，企業(yè)社會化所需資金壓力和負擔較重，整體上還需要國家繼續(xù)給予支持。 5 五、面臨的困難 轉(zhuǎn)制科技 企業(yè)定位不明確。轉(zhuǎn)制以后，科技型企業(yè)得到了極大發(fā)展，同時，也面臨一個不爭的事實，就是如何對科技型企業(yè)準確定位， 是按照一般企業(yè)考核和管理呢還是作為 行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)的集散地和創(chuàng)新基地 呢？ 這些問題是國家和科技企業(yè)首先要面對的。 企業(yè)社會化過渡期養(yǎng)老保險還不徹底，還存在許多企業(yè)辦社會現(xiàn)象，離退休人員社會化方面尚未推開。主輔分離工作尚在調(diào)研試點之中，住房歷史欠賬太多，住房改革資金補貼不到位等。企業(yè)用于彌補離退休職工經(jīng)費和房補補貼經(jīng)費嚴重不足。 第三部分：發(fā)展定位 按照中共中央、國務院《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新、 發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)[1999]14 號）的要求，這些轉(zhuǎn)制院所要 “建立現(xiàn)代企業(yè)制度，充分發(fā)揮面向市場研究開發(fā)和開展技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢，盡快形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、具備國際競爭能力的高科技企業(yè)或企業(yè)集團” 。目前，我國的國家技術(shù)創(chuàng)新體系正在建設，我們認為在國家技術(shù)創(chuàng)新隊伍中 保留一支國家隊伍 ，顯得更加重要和具有現(xiàn)實意義： 一、在現(xiàn)階段，保留一支科技發(fā)展的“國家隊”是首要任務。 改革開放二十年來，我國各種類型的研究開發(fā)機構(gòu)都在國民經(jīng)濟發(fā)展和科學技術(shù)進步中發(fā)揮了各自的作用，在 “企業(yè)應當成為科技開發(fā) 的主體” 的思想指導下，企業(yè)的科技開發(fā)意識和能力有了較大的提高。但就當今國際競爭的形勢和我國的實際國情來看，轉(zhuǎn)制科技型綜合研發(fā)機構(gòu)的作用在很長一個時期仍是不可替代的。 科學技術(shù)飛速發(fā)展的今天，日益激烈的國際競爭，必須依靠包括轉(zhuǎn)制科技企業(yè)在內(nèi)的“國家隊”發(fā)揮整體優(yōu)勢，協(xié)同作戰(zhàn)。 世界各國，特別是發(fā)達國家都已意識到這一點的重要性，紛紛研究對策采取措施：在美國國 6 會和聯(lián)邦政府各部門支持下，由美國材料科學與工程委員會完成的“ 90 年代的材料科學與工程”調(diào)查報告從材料科學與工程的角度充分肯定了大型的多學科組織的重要性， 強調(diào)政府實驗室在國家級重要領(lǐng)域中應起核心作用，該報告指出：“大多數(shù)國家通常都是利用政府實驗室來實現(xiàn)科研成果的商品化”。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力極強的美國，雖已擁有 700 多個、總?cè)藬?shù)達 20 萬人的國家實驗室，很多有識之士仍在呼吁加強國立研究機構(gòu)。作為發(fā)展中國家的中國，保留和加強一支科研開發(fā)的“國家隊”更是當務之急。我們認為，科技興企業(yè)在現(xiàn)階段可以發(fā)揮更大作用。 歷史上，轉(zhuǎn)制科技型企業(yè)在我國國民經(jīng)濟發(fā)展和科學技術(shù)進步中發(fā)揮了重要作用，這種作用在當今顯得尤為重要。 1）建國初期面對西方國家的技術(shù)經(jīng)濟封鎖，依靠剛剛組建 行業(yè)科研院所，我國成功地渡過難關(guān)，初部建立起自己的國