20xx年度企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告-資料下載頁
2024-10-14 04:21本頁面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告2014中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本）一、2013企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況。簡要說明本企業(yè)2013全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況，以及企業(yè)董事會（總經(jīng)理辦公會）對全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評價(jià)。（二）企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況。逐一簡要說明2013本企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理體系建立運(yùn)行情況。請簡要說明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)設(shè)置和從事風(fēng)險(xiǎn)管理工作人員情況，風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的職責(zé)定位和工作機(jī)制等。簡要說明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)評估制度和重大事項(xiàng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評估制度的建立及運(yùn)行情況，風(fēng)險(xiǎn)分析評估工具應(yīng)用情況等。簡要說明本企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度的建立與執(zhí)行情況，重大風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、預(yù)警、報(bào)告等機(jī)制的建立與運(yùn)行情況，重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)體系構(gòu)建情況，風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫建立情況。簡要說明本企業(yè)開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理的目的、內(nèi)容、主要措施、進(jìn)展等情況。簡要說明本企業(yè)及所屬上市公司建立并實(shí)施以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的內(nèi)部控制工作情況（上市公司可以用在資本市場披露的內(nèi)部評價(jià)報(bào)告代替此部分內(nèi)容）。簡要說明本企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作評價(jià)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序，以及評價(jià)結(jié)果納入績效考核的有關(guān)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理政策的宣貫情況，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的宣傳培訓(xùn)機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理文化與業(yè)務(wù)發(fā)展融合情況等。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化有關(guān)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)狀況、覆蓋范圍、主要功能、運(yùn)行效果、與現(xiàn)有管理和業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對接情況以及下一步工作計(jì)劃等。（五）全面風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)提升工作情況。將全面風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理提升活動重點(diǎn)領(lǐng)域開展專項(xiàng)提升的企業(yè)，簡要說明專項(xiàng)提升工作情況以及下一步工作安排等。二、2014企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估情況（一）結(jié)合2014本企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)，簡要描述本企業(yè)2014年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并分業(yè)務(wù)板塊就其對經(jīng)營目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡要分析。（二）企業(yè)開展2014風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍、方式及參與人員等有關(guān)情況。（三）按照企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類，列示企業(yè)2014風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果（參見附件：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類示例），以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)。（以附件形式說明風(fēng)險(xiǎn)評估的方法和重大風(fēng)險(xiǎn)的評判標(biāo)準(zhǔn)。）（四）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將企業(yè)評估出的2014重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。（五）企業(yè)2014重大風(fēng)險(xiǎn)同2013相比的變動情況及原因。（六）簡要說明企業(yè)對重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行分析的情況（包括建立量化分析、預(yù)測模型等）。三、2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排（一）2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。（總經(jīng)理辦公會）對本企業(yè)2014全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的安排部署和工作要求。（包括所屬主要子企業(yè)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃）。（二）2014重大風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排。根據(jù)企業(yè)2014風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要描述。（1）風(fēng)險(xiǎn)管理策略。包括企業(yè)對每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。（2）風(fēng)險(xiǎn)解決方案。包括每項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況、存在的問題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)處理計(jì)劃等）。請簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的監(jiān)督保障機(jī)制。四、有關(guān)意見和建議（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問題。（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見和建議。
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