【導讀】評價經(jīng)濟學——研究技術領域的經(jīng)濟問題和經(jīng)濟規(guī)律的科學。①社會生產(chǎn)關系的總和；②社會生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程；①任何技術的采用都是為一定的經(jīng)濟目標服務的；②經(jīng)濟的發(fā)展必須依賴于一定的技術手段；③技術的產(chǎn)生和應用都需要經(jīng)濟的支持；④技術的生命力在于其經(jīng)濟性。②與通貨膨脹不同。利息——還本付息總額（本利和）與投入的原本資金（本金）之差。利率——單位資金在單位時間內(nèi)獲得的利息。國庫券的年利率為多少？銀行承擔的貸款風險；貸款期限的長短；利率條件下具有相等的價值。累計現(xiàn)金流量圖——表示累計現(xiàn)金流量與時間關系的圖形。時點——現(xiàn)金流量圖上每個計息周期的期初或期末時刻。折現(xiàn)——將某一時值或終值折算成現(xiàn)值的過程。利率、利潤率、收益率等統(tǒng)稱為折現(xiàn)率。假設銀行儲蓄的年利率為3%。

　　

【正文】 證興建理由是否充分合理。 國民經(jīng)濟層次：從國民經(jīng)濟全局的角度分析項目對宏觀經(jīng)濟條件的符合性。 判別項目預期目標與項目興建理由是否吻合，預期目標是否具有合理性和現(xiàn)實性。 市場預測 1）市場預測內(nèi)容 2）市場現(xiàn)狀調(diào)查 3）產(chǎn)品供需預測 4）價格預測 5）競爭力分析 6）市場風險分析 資源條件評價 對資源開發(fā)的合理性、資源可利用量、資源自然品質(zhì)、資源賦存條件和資源開發(fā) 價值等進行評價。 4－ 3 建設規(guī)模與產(chǎn)品方案 1）建設規(guī)模 研究內(nèi)容：合理經(jīng)濟規(guī)模、市場容量對項目規(guī)模的影響、環(huán)境容量對項目規(guī)模的影響，以及資金、原材料和主要外部協(xié)作條件等對項目規(guī)模的滿足程度。 2）產(chǎn)品方案 研究內(nèi)容：市場需求、產(chǎn)業(yè)政策、專業(yè)化協(xié)作、資源綜合利用、環(huán)境條件、原材料燃料供應、技術設備條件、生產(chǎn)儲運條件等。 建設規(guī)模與產(chǎn)品方案的比選內(nèi)容：單位產(chǎn)品生產(chǎn)能力（或使用效益）投資、投資效益、多產(chǎn)品項目資源綜合利用方案與效益等。 場址選擇 研究內(nèi)容：場址位置、占地面積、地形地貌氣象條件、 地震情況、工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件、征地拆遷及移民安置條件、交通運輸條件、水電供應條件、環(huán)境保護條件、法律支持條件、生活設施依托條件、施工條件等。 比選內(nèi)容： ① 工程條件； ② 經(jīng)濟性條件。 技術方案、設備方案和工程方案 1）技術方案選擇 選擇原則：先進、適用、可靠、安全、經(jīng)濟合理。 選擇內(nèi)容： ① 生產(chǎn)方法選擇； ② 工藝流程方案選擇。 比選內(nèi)容：技術的先進程度、可靠程度、對產(chǎn)品質(zhì)量的保證程度、對原材料的適應性、工藝流程的合理性、自動化控制水平、技術獲得的難以程度、對環(huán)境的影響程度，以及購買技術或?qū)＠M用等。 2）主要設備方案選擇 比選內(nèi)容：對建設規(guī)模的滿足程度，對產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)工藝要求的保證程度，設備的使用壽命和物料消耗指標，備品備件保證程度，安裝試車技術服務，以及所需設備投資等。 3）工程方案選擇 比選內(nèi)容：滿足生產(chǎn)使用功能要求，適應已選定的場址，符合工程標準規(guī)范要求，經(jīng)濟合理。 4－ 4 原材料燃料供應 比選內(nèi)容：滿足生產(chǎn)要求的程度，采購來源的可靠程度，價格和運輸費用是否經(jīng)濟合理等。 總圖運輸與公用輔助工程 1）總圖布置方案 總圖布置 —— 確定各個單項工程建筑物、構筑物的平面尺寸和占地面積，合 理劃分功能區(qū)，確定各功能區(qū)和各單項工程的平面布置和豎向布置，合理布置場內(nèi)外運輸、消防道路、火車專用線走向，以及碼頭和堆場的位置，計算土地利用系數(shù)、建筑系數(shù)和綠化系數(shù)。 比選內(nèi)容： ① 技術經(jīng)濟指標； ② 功能。 2）場內(nèi)外運輸方案 研究內(nèi)容：計算運輸量，選擇運輸方式，合理布置運輸路線，選擇運輸設備和建設運輸設施等。 3）公用工程與輔助工程方案 給水工程、排水工程、供電工程、通訊設施、供熱設施、維修設施、倉儲設備。 環(huán)境影響評價 環(huán)境影響評價 —— 調(diào)查研究環(huán)境條件，識別和分析擬建項目影響環(huán)境的因素，研究提出 治理和保護環(huán)境的措施，比選和優(yōu)化環(huán)境保護方案。 1）環(huán)境條件調(diào)查 2）影響環(huán)境因素分析 3）環(huán)境保護措施 勞動安全衛(wèi)生與消防 1）勞動安全衛(wèi)生 2）消防設施 組織機構與人力資源配置 1）組織機構設置及其適應性分析 2）人力資源配置 4－ 5 3）員工培訓 項目實施進度 1）建設工期 2）實施進度安排 投資估算 融資方案 財務評價 國民經(jīng)濟評價 社會評價 風險分析 研究結論與建議 擇優(yōu)提出推薦方案，作出項目及其推薦方案是否可行的明確結論。 可行性研究報告 作用： ① 報審決策的依據(jù)； ② 向銀行貸款的依據(jù)； ③ 申請營業(yè)執(zhí)照和同有關單位合作談判、簽訂協(xié)議的依據(jù)。 可行性研究報告的編制步驟 1）簽訂委托協(xié)議 2）組建工作小組 3）制定工作計劃 4）調(diào)查研究，收集資料 5）編制與優(yōu)化方案 6）項目評價 7）編寫報告 4－ 6 8）交換意見 可行性研究報告的編制依據(jù) 1）項目建議書（或初步可行性研究報告）及其批復文件； 2）國家和地方的經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，行業(yè)部門發(fā)展規(guī)劃； 3）國家有關法律、法規(guī)、政策； 4）國家礦產(chǎn)儲量委員會批準的礦產(chǎn)儲量報告及礦產(chǎn)勘探最終報告； 5）有關機構發(fā)布的工程建設方面的標準、規(guī)范、定額； 6）中外合資、合作項目各方簽訂的協(xié)議書或意向書； 7）編制可行性研究報告的委托合同； 8）其他有關依據(jù)資料。 可行性研究報告的結構與內(nèi)容 1）總論 2）市場預測 3）資源條件評價 4）建設規(guī)模與產(chǎn)品方案 5）場址選擇 6）技術方案、設備方案和工程方案 7）原材料燃料供應 8）總圖運輸與公用輔助工程 9）節(jié)能技術 10）節(jié)水措施 11）環(huán)境影響評價 12）勞動安全衛(wèi)生與消防 13）組織機構與人力資源配備 14）項目實施進度 15）投資估算 16）融資方案 17）財務評價 18）國民經(jīng)濟評價 4－ 7 19）社會評價 20）風險分析 21）研究結論與建議 可行性研究報告的深度要求 （ 1）內(nèi)容齊全，結論明確，數(shù)據(jù)準確，論據(jù)充分，滿足決策者定方案定項目的要求。 （ 2）選用主要設備的規(guī)格、參數(shù)應能滿足預訂貨的要求，引進技術設備的資料應能滿足合同談判的要求。 （ 3）重大技術、經(jīng)濟方案應有兩個以上方案的比選。 （ 4）主要工程技術數(shù)據(jù)應能滿足項目初步設計的要求。 （ 5）融資方案應能滿足銀行等金融部門信貸決策的需要。 （ 6）應反映某些方案的重大分歧及未被采納的理由，供委托單位與投資者權衡利弊進行決策。 （ 7）應附有評估、決策（審批）所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。 投資項目社會評價 社會評價的概念 1）社會評價的含義 社會評價 —— 應用社會學、人類學的理論和方法，通過系統(tǒng)地調(diào)查、收集與項目相關的各種社會因素和社會數(shù)據(jù)，分析項目實施過程中可能出現(xiàn)的各種社會問題，提出盡量減少或避免項目對社會產(chǎn)生負面影響的建議和措施，以保證項目順利實施并使項目效果持續(xù) 發(fā)揮。 其主要特征： （ 1）目標的多元性 （ 2）評價工作的周期長 （ 3）以定性分析為主 （ 4）行業(yè)、項目的定向性 （ 5）間接效益與間接影響多 4－ 8 2）社會評價的目的與意義 目的：消除或盡量減少因項目的實施所產(chǎn)生的社會負面影響，使項目的內(nèi)容和設計符合項目所在地區(qū)的宏觀發(fā)展目標、實際情況和目標人口的具體發(fā)展需要，為項目地區(qū)的人口提供更廣闊的發(fā)展機遇，提高項目實施的效果，并使項目能為項目地區(qū)的區(qū)域社會發(fā)展目標做出貢獻，促進經(jīng)濟與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。 意義： ① 有利于國民經(jīng)濟發(fā)展目標與社會發(fā)展目標的協(xié)調(diào)一致，促進社會進步及經(jīng) 濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展，體現(xiàn)“以人為本”的可持續(xù)發(fā)展理念； ② 有利于協(xié)調(diào)項目與所在地區(qū)利益的協(xié)調(diào)一致，減少社會矛盾和糾紛，防止可能產(chǎn)生的不利社會影響和后果，促進社會穩(wěn)定； ③ 有利于避免或減少項目建設和運營的社會風險，提高投資效益。 3）社會評價的適用范圍 （ 1）引發(fā)大規(guī)模移民征地的項目； （ 2）具有明確的社會發(fā)展目標的項目。 社會評價的主要內(nèi)容 1）社會影響分析 社會影響分析 —— 對項目可能產(chǎn)生的正、負兩個方面的影響范圍、程度等進行分析預測，并針對負面影響提出措施建議。 社會影響因素： （ 1）項目對所在 地區(qū)居民收入的影響 （ 2）項目對所在地區(qū)居民生活水平和生活質(zhì)量的影響 （ 3）項目對所在地區(qū)居民就業(yè)的影響 （ 4）項目對所在地區(qū)不同利益群體的影響 （ 5）項目對所在地區(qū)弱勢群體的影響 （ 6）項目對所在地區(qū)文化、教育、衛(wèi)生的影響 （ 7）項目對所在地區(qū)基礎設施、社會服務容量和城市化進程等的影響 （ 8）項目對所在地區(qū)少數(shù)民族風俗習慣和宗教的影響 2）互適性分析 互適性分析 —— 分析預測項目能否為當?shù)氐纳鐣h(huán)境、人文條件所接納，以及當?shù)卣⒕用裰С猪椖看嬖谂c發(fā)展的程度，考察項目與當?shù)厣鐣h(huán)境的相互適應 4－ 9 關系。 （ 1）分 析預測不同利益群體對項目建設和運營的態(tài)度及參與程度； （ 2）分析預測各類組織對項目建設和運營的態(tài)度； （ 3）分析預測現(xiàn)有技術、文化狀況能否適應項目的建設和發(fā)展。 3）社會風險分析 社會風險分析 —— 對可能影響項目的各種社會因素進行識別和排序，選擇影響面大、持續(xù)時間長，并容易導致較大矛盾的社會因素進行預測，分析可能出現(xiàn)這種風險的社會環(huán)境和條件，并提出防范措施。 社會評價的步驟與方法 1）社會評價步驟 （ 1）調(diào)查社會資料 人口統(tǒng)計資料，基礎設施與服務設施狀況； 當?shù)氐娘L俗習慣、人際關系； 各利益群體對 項目的反應、要求與接受程度； 各利益群體參與項目活動的態(tài)度和積極性，可能參與的形式、時間等。 （ 2）識別社會因素 影響人類生活和行為的因素； 影響社會環(huán)境變遷的因素； 影響社會穩(wěn)定與發(fā)展的因素。 （ 3）論證比選方案 2）社會評價方法 （ 1）快速社會評價法 ① 識別主要社會因素 ② 確定利益群體 ③ 估計接受程度 （ 2）詳細社會評價法 ① 識別社會因素 ② 識別利益群體 ③ 分析互適應程度 4－ 10 ④ 比選優(yōu)化方案 投資項目后評價 項目后評價的概念 項目后評價 —— 對已經(jīng)完成的項目的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影 響所進行的系統(tǒng)、客觀的分析評價，找出成敗的原因，并通過有效的反饋，為未來新項目的決策和提高、完善投資決策管理水平提出建議。同時，對項目實施運營中出現(xiàn)的問題提出改進建議，以提高投資效益。 1）項目后評價的目的與作用 （ 1）總結項目管理的經(jīng)驗教訓，提高項目管理水平。 （ 2）提高項目決策科學化水平。 （ 3）為政府制定投資計劃、政策提供依據(jù)。 （ 4）對項目建成后的經(jīng)營管理進行診斷，提出完善項目的建議方案。 2）項目后評價的種類 （ 1）跟蹤評價 跟蹤評價 —— 在項目開工以后到項目竣工以前任何一個時點所進行的評價，亦稱中 間評價或?qū)嵤┻^程評價。 目的： ① 檢查評價項目實施狀況； ② 評價重大變更及其對項目效益的作用和影響； ③ 診斷項目發(fā)生的重大困難和問題，尋求對策和出路等。 （ 2）完成評價 完成評價 —— 在項目投資結束，各項工程建設竣工，項目的生產(chǎn)效果已初步顯現(xiàn)時進行的一次較為全面的評價，亦稱總結評價或終期評價。 目的：對項目建設全過程的總結和對項目效益實現(xiàn)程度的評判。 （ 3）影響評價 影響評價 —— 在項目效益得到充分正常發(fā)揮后直到項目報廢為止的整個運營階段中任何一個時點，對項目所產(chǎn)生影響進行的評價，亦稱事后評價。 側重于對項目長期 目標的評價。 4－ 11 項目后評價的內(nèi)容 1）項目目標評價 （ 1）評定項目立項時所預定的目標的實現(xiàn)程度。 （ 2）對項目原定目標的正確性、合理性及實踐性進行分析評價。 2）項目實施過程評價 （ 1）項目的立項、準備和評估； （ 2）項目的內(nèi)容和建設規(guī)模； （ 3）項目進度和實施情況； （ 4）項目投資控制情況； （ 5）項目質(zhì)量和安全情況； （ 6）配套設施和服務條件； （ 7）收益范圍與收益者的反映； （ 8）項目的管理和機制； （ 9）財務執(zhí)行情況等。 3）項目效益評價 4）項目影響評價 （ 1）經(jīng)濟影響評價 （ 2）環(huán)境影 響評價 （ 3）社會影響評價 5）項目持續(xù)性評價 項目后評價的方法與程序 1）評價方法 （ 1）統(tǒng)計預測法 ① 統(tǒng)計調(diào)查 ② 統(tǒng)計資料整理 ③ 統(tǒng)計分析 ④ 預測 （ 2）對比法 ① 前后對比法 4－ 12 ② 有無對比法 （ 3）因素分析法 （ 4）定量分析與定性分析相結合 2）評價執(zhí)行程序 （ 1）提出問題 （ 2）籌劃準備 （ 3）深入調(diào)查，收集資料 （ 4）分析研究 （ 5）編制報告