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20xx年遼寧省基金從業(yè)資格:基金國際化考試題5篇-資料下載頁

2025-10-04 16:15本頁面
  

【正文】 同時,加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C.要求基金市場具有充分的透明度,實(shí)現(xiàn)市場信息公開化 D.對監(jiān)管對象給予公正的待遇4股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有__。A.公司成立的日期 B.公司名稱 C.股票的編號 D.股票種類50、一般開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A.3 B.5 C.7 D.95連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時,基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回,并立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi),在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法 B.接受全額贖回C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng),在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付,并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告5下列屬于利息收入的有__。A.結(jié)算備付金收入 B.存出保證金收入 C.股利收入D.買入返售金融資產(chǎn)收入5按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同,權(quán)證分為__。A.認(rèn)購權(quán)證 B.認(rèn)股權(quán)證 C.備兌權(quán)證 D.認(rèn)沽權(quán)證5下列選項(xiàng)中,__不屬于《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A.長期性 B.全面性 C.針對性 D.一致性5____風(fēng)險不能通過分散投資加以消除,因此又被稱為“不可分散風(fēng)險”。A:系統(tǒng)性 B:非系統(tǒng)性 C:企業(yè)的信用 D:管理運(yùn)作5經(jīng)營風(fēng)險被分為外部經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險,____外部經(jīng)營風(fēng)險則與那些超出公司控制的環(huán)境因素(如公司所處的政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境)相聯(lián)系。A:再投資風(fēng)險 B:流動性風(fēng)險 C:外部經(jīng)營風(fēng)險 D:內(nèi)部經(jīng)營風(fēng)險5中國證監(jiān)會__。A.按照國務(wù)院授權(quán),依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場集中統(tǒng)一監(jiān)管 B.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則 C.是全國證券、期貨市場的主管部門 D.是國務(wù)院直屬事業(yè)單位5《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A:證券公司 B:商業(yè)銀行C:信托投資公司D:非基金管理人的其他基金管理公司5按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A.1 000萬 B.5 000萬 C.1億 D.3億60、上市公司公積金的來源有__。A.股票溢價發(fā)行時,超出股票面值的溢價部分,列入公司的資本公積金 B.依據(jù)《公司法》的規(guī)定,每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C.股東大會決議后提取的任意公積金D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分第五篇:2015年浙江省基金從業(yè)資格:基金國際化考試題2015年浙江省基金從業(yè)資格:基金國際化考試題本卷共分為1大題50小題,作答時間為180分鐘,總分100分,60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個最符合題意)(證券投資基金運(yùn)作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上;債券基金的債券投資比重必須在__以上。A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 。A.基金份額是否固定 B.法律形式不同 C.投資對象不同 D.投資目標(biāo)不同。A.發(fā)行股票 B.發(fā)行短期債券 C.發(fā)行長期債券 D.購買政府債券。A.詢價方式 B.協(xié)商定價方式 C.上網(wǎng)競價方式 D.市價折扣方式,__在整個基金的運(yùn)作中起著核心作用。A.基金投資人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。A.50% B.60% C.80% D.90% ,無須__。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C.依法處分基金財產(chǎn) D.嚴(yán)守基金商業(yè)秘密,不正確的是__。A.基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值,因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險控制能力很重要 B.基金管理人對于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C.基金管理人在基金運(yùn)營中處于核心地位,只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額,進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D.基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令,辦理基金名下的資金往來 。A.不在同一時間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性 C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時,識別客戶有效身份D.在投資人開立基金交易賬戶時,向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B.夸大或者片面宣傳基金 C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D.報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 。A.人員推銷 B.持續(xù)營銷 C.營業(yè)推廣 D.公共關(guān)系,保存期不少于__年。A.10 B.15 C.20 D.25 000份基金份額的申請。,%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A.9 095 B.9 950 C.10 945 D.10 995 ,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議D.基金審計報告。A.募集信息披露 B.預(yù)期信息披露 C.運(yùn)作信息披露 D.臨時信息披露《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.60% B.70% C.80% D.90% ,基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回,并立即向中國證監(jiān)會備案,在3個工作日內(nèi),在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告,并說明有關(guān)處理方法 B.接受全額贖回 C.暫停接受贖回申請D.對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項(xiàng),在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付,并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3 B.5 C.10 D.15 。A.合規(guī)風(fēng)險 B.操作風(fēng)險 C.技術(shù)風(fēng)險D.不可抗力風(fēng)險,不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議,正確的有__。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度,督察長由基金托管人聘任,對基金托管人負(fù)責(zé),對公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ,不正確的是__。A.實(shí)行自律管理 B.不以盈利為目的C.是基金市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)二、多項(xiàng)選擇題(共36題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個符合題意)。A.基金管理人報告 B.審計報告 C.投資組合報告 D.托管人報告,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說明書 C.基金托管協(xié)議D.基金審計報告。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易 C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì),我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A.中國證監(jiān)會 B.中國銀監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.證券交易所。A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) B.商業(yè)銀行 C.保險公司D.證券投資基金,我國債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在()以下。A.% B.1% C.% D.2%二、多項(xiàng)選擇題(共34題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個符合題意)()。A.血清鐵減少 B.血清鐵蛋白降低 C.血清總鐵結(jié)合力增高 D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高,錯誤的是__。A.通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B.較為直觀C.通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D.市場繁榮期,基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ,基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率平均將超過20% B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券,預(yù)計但不保證年收益率為10% C.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定有盈利,也不保證最低收益 D.基于本基金的過往表現(xiàn),今年本基金年收益率肯定超過15% ,主要的人口因素變量不包括__。A.家庭規(guī)模 B.社會階層C.家庭生命周期 D.交通通信條件,基金可以分為__。A.封閉式基金和開放式基金 B.契約型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金 。A.私募發(fā)行 B.招標(biāo)發(fā)行 C.私下發(fā)行 D.網(wǎng)上發(fā)行,可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A.道德風(fēng)險 B.逆向選擇 C.基金投資風(fēng)險 D.基金價格波動性。A.詢價 B.協(xié)商定價 C.網(wǎng)上競價D.資產(chǎn)核算定價,法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,下列屬于禁止行為的有__。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測 C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu) 。A.基金資產(chǎn)凈值 B.投資組合報告 C.份額凈值D.份額累計凈值 ,人民幣債券交易的交易方式有__。A.期權(quán)交易 B.回購交易 C.現(xiàn)券買賣 D.信用交易,必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件,其中包括__。A.基金申請報告 B.基金合同草案 C.基金托管協(xié)議草案 D.招募說明書草案,投資者T日提交認(rèn)購申請后,一般可于__日后到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4 。A.股票名稱 B.股票編號C.股票的記載方式 D.股東權(quán)利,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A.股票 B.債券C.開放式基金 D.封閉式基金。A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C.經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請,D.基金份額發(fā)售。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間少于3個月D.對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 ,當(dāng)日沒有市價,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用__確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價 B.發(fā)行日平均價 C.最近交易的市價 D.發(fā)行日收盤價 ,股票反映的是__關(guān)系,債券反映的是__關(guān)系,契約型基金反映的是__關(guān)系。A.債權(quán)債務(wù);信托;所有權(quán) B.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);所有權(quán) C.所有權(quán);債權(quán)債務(wù);信托 D.債權(quán)債務(wù);所有權(quán);信托%,股票投資比重為20%,貨幣市場工具投資比重為10%,按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,該基金屬于__。A.股票基金 B.債券基金 C.貨幣市場基金 D.混合基金《證券投資基金信息披露管理辦法》,基金管理人應(yīng)當(dāng)在__,在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)當(dāng)日 B.基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)次日 C.基金合同生效的當(dāng)日 D.基金合同生效的次日
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