【正文】 《無》%，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。97(單選題)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是（）。A《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定)B基金信息披露內容與格式準則 C基金信息披露編報規(guī)則 D基金信息披露XBRL模板和相關標引規(guī)范 解析：正確答案”A“，你的答案《無》我國基金信息披露的規(guī)范性文件分為三類:基金信息披露閃容與格式準則、基金信息披露編報規(guī)則、基金信息披露XBRL模板和相關標引規(guī)98(單選題)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數基金（ETF）是（）。A深證100ETF B華夏上證50ETF C華夏上證180ETF D上證紅利ETF 解析：正確答案”B“，你的答案《無》 暫無，請查看考友筆記 99(單選題)基金管理人應當自收到核準文件之日起（），募集期限不得超過（）個月。A3，6 B6，3 C4，6 D6，4解析：正確答案”B“，你的答案《無》基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發(fā)售。基金的幕集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期限不得超過3個月。100(單選題)基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事頂。A10 B15 C30 D60解析：正確答案”C“，你的答案《無》基金管理人召集基金份額持有人大會應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。第四篇：基金法律法規(guī)第一套下列不屬于基金合同特別約定事項的是（）。答案區(qū)域A基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式 B基金當事人的權利義務C基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則 D基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊105 解析：基金合同特別約定的事項包括：①基金當事人的權利義務，特別是基金份額持有人的權利；②基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則；③基金合同終止的事由、程序及基金財產的清算方式。根據債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。答案區(qū)域A可轉換債券基金 B金融債券基金 C政府債券基金 D企業(yè)債券基金試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊45 解析：根據發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。關于基金從業(yè)人員利用未公開信息進行交易，以下表述錯誤的是（）。答案區(qū)域A市場存在信息不對稱導致掌握更多信息一方能夠以此牟利 B缺乏有效的內部控制使未公開信息的利用更為方便 C該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則D該行為屬于個人的道德風險，基金公司并不承擔責任試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊87 解析：基金公司也需要承擔責任?；鸫N機構對基金管理人進行審慎調查的內容不包括基金管理人的（）。答案區(qū)域 A誠信狀況B經營管理能力和投資管理能力 C內部控制情況 D賬戶管理制度試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊150 解析：基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并將調查結構作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據。對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于（）。答案區(qū)域A如果開放式基金業(yè)績表現差，投資者被套，就沒有贖回壓力B如果開放式基金業(yè)績表現好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加 C封閉式基金業(yè)績表現好，其擴展能力也將相應提高 D封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊23 解析：封閉式基金份額固定，即使基金表現好，其擴展能力也受到較大的限制。如果表現不盡如人意，由于投資者無法贖回投資，基金經理通常也不會在經營與流動性管理上面臨直接的壓力。與此不同，如果開放式基金的業(yè)績表現好，通常會吸引新的投資者，基金管理人的管理費收入也會隨之增加；如果基金表現差，開放式基金則會面臨來自投資者要求贖回投資的壓力。因此，與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制?；鹜泄苋说幕鹜泄懿块T主要業(yè)務人員在1年內變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。答案區(qū)域 A30% B15% C50% D5%試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊103 解析：當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動、該部門的主要業(yè)務人員在1年內變動超過30%、托管人召集基金份額持有人大會、托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更、發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟、托管人受到監(jiān)管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會備案。各國投資者教育機構在制定投資者教育策略時，首先應考慮（）。答案區(qū)域A選擇高收益投資產品B尋找確保本金安全的投資策略C普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī) D預測證券市場走勢試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊167 解析：目前，各國投資者教育機構在制定投資者教育策略時，都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)。以下可以構成內幕信息的是（）。答案區(qū)域A來源可靠的信息B對證券價格影響明確的信息C來源可靠、對證券價格影響明確的非公開信息 D非公開的信息試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊118 解析：內幕信息的構成要素有三：一是來源可靠的信息；二是“重要”的信息；三是“非公開”的信息。關于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下說法正確的是（）。答案區(qū)域 A不正當競爭 B欺詐客戶C公平合法有序競爭 D內幕交易和操縱市場試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊116 解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操作市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。關于審慎開展執(zhí)業(yè)活動的要求，以下說法錯誤的是（）。答案區(qū)域A基金從業(yè)人員對投資分析中的事實和假設無需區(qū)分B基金從業(yè)人員必須記載和保留適當的記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關事項 C基金從業(yè)人員應當合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素D基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊122 解析：基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設。以下哪項不是現代金融供求重要的組成部分（）。答案區(qū)域 A儲蓄 B投資理財 C藝術品收藏D日常收入、支出試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：上冊5 解析：現代居民經濟生活中的日常收入、支出活動和儲蓄、投資等理財活動構成了現代金融供求的重要組成部分?；鸱蓊~凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的（）時，屬于基金的重大事件，需要在臨時報告中披露。答案區(qū)域 % % % D1%試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊113 解析：基金的重大事件包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟，%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，基金改按估值技術等方法對長期停牌股票進行估值等等。屬于基金客戶服務原則的是（）。答案區(qū)域A本金安全、追求收益 B客戶至上、保障收益 C安全第一、專業(yè)規(guī)范 D優(yōu)先服務、有效溝通試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊159 解析：基金客戶服務的原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業(yè)規(guī)范原則?；鸫胬m(xù)期信息披露中信息量最大的文件是（）。答案區(qū)域A基金凈值公告 B報告 C中期報告D投資組合報告試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：B 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊110 解析：基金報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載于網站上，將報告摘要登載在指定報刊上。關于貨幣市場基金的說法，正確的是（）。答案區(qū)域A適合長期投資B既適合短期投資，也適合長期投資 C沒有投資風險 D適合短期投資試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊46 解析：與其他類型基金相比，貨幣市場基金具有風險低、流動性好的特點。貨幣市場基金是厭惡風險、對資產流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現金的理想場所。需要注意的是，貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適合長期投資。關于證券投資基金的發(fā)展能有助于防止市場的過度投機和炒作的原因，以下描述錯誤的是（）。答案區(qū)域A證券投資基金推動市場價值判斷體系的形成 B證券投資基金倡導；理想的投資理念和文化 C證券投資基金管理人能發(fā)揮專業(yè)投資優(yōu)勢 D證券投資基金給投資者帶來合理的收益試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊34 解析：證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。中小投資者通過基金投資可以以很小的資金投資一籃子股票或債券，主要原因是（）。答案區(qū)域A基金投資是把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資 B相對于股票投資，基金投資較為穩(wěn)健 C基金經理對股票或債券有深入的研究D基金公司有眾多的股票琥珀債券可供選擇投資試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊15 解析：本題考查基金組合投資、分散風險的特點?；鸸芾砣藢痄N售機構的業(yè)務規(guī)范和監(jiān)督，不包括（）。答案區(qū)域 A投資管理 B信息傳輸 C資金歸集 D銷售服務試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊128 解析：為保護投資人的合法權益，對資金歸集、信息傳輸、銷售服務等也應進行規(guī)范。以下關于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是（）。答案區(qū)域A對信息披露人不利的信息也要披露 B要充分披露重大信息C要事無巨細地披露所有信息D要披露所有可能影響投資者決策的信息試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：中教材頁碼：下冊98 解析：完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細地披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。中國證監(jiān)會對基金市場監(jiān)管的主要措施不包括（）。答案區(qū)域 A拘留 B限制交易 C行政處罰 D檢查試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊79 解析：依據《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：①檢查；②調查取證；③限制交易；④行政處罰。證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現基金出現異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據具體情況，采?。ǎ┑却胧４鸢竻^(qū)域A電話提示、警告 B沒收違法所得 C罰款D取消資格試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：A 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊82 解析：證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告督察長的合規(guī)責任不包括（）。答案區(qū)域A關注員工的合規(guī)和風險意識B總經理對合規(guī)存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監(jiān)會報告 C對合規(guī)管理承擔最終責任D對新產品的合法合規(guī)性提出意見試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊194 解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。ETF基金最大的特色是（）。答案區(qū)域 A指數型基金 B被動操作C一級市場與二級市場并存的交易制度 D實物申購、贖回機制試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：上冊53 解析：實物申購、贖回機制是ETF基金最大的特色。關于開放式基金認購，以下表述錯誤的是（）。答案區(qū)域A正式受理的認購申請不得撤銷BT日提交的認購申請，T+2日才能查詢受理情況 C認購的結果要得到基金募集結束后才能確認 D認購通常采用份額認購的方式試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：D 測試方向：常識題 難易程度：易 教材頁碼：下冊8 解析：開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，不是直接以認購數量提出申請，而是以金額申請。下列哪條不能形成有效的反洗錢合規(guī)性風險管理措施（）。答案區(qū)域A從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改 B制定嚴格有效的開戶流程C建立規(guī)模導向的反洗錢防控體系 D對現金支付進行控制和監(jiān)控試題分析 您答錯了 您的作答： 參考答案：C 測試方向：常識題 難易程度：易教材頁碼：下冊203 解析：建立風險導向的反洗錢防控體系。確認基金份額持有人持有基金份額的機構是（）。答案區(qū)域A基金注冊登記機構 B中國基金業(yè)協會 C基金銷售機構