【正文】 監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：華夏綠色能源股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；華夏綠色能源股份有限公司人事、財務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨立完整性；對華夏綠色能源股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；建立健全股東大會、董事會、監(jiān)事會等組織機構(gòu)，并實現(xiàn)規(guī)范運作；依照華夏綠色能源股份有限公司會計制度建立健全公司財務(wù)會計制度；建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)有效運作；建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；規(guī)范華夏綠色能源股份有限公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；華夏綠色能源股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動情況是否合規(guī)。輔導(dǎo)工作開始前十個工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機構(gòu)提交下材料：輔導(dǎo)機構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件)；輔導(dǎo)協(xié)議；輔導(dǎo)計劃；擬發(fā)行公司基本情況資料表；最近兩年經(jīng)審計的財務(wù)報告(資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。輔導(dǎo)費用由輔導(dǎo)雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導(dǎo)計劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計劃要切實可行。輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請。超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請輔導(dǎo)機構(gòu)進行輔導(dǎo)。第三部分申請文件的申報企業(yè)和所聘請的中介機構(gòu)，按照證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構(gòu)進行內(nèi)核并負責(zé)向中國證監(jiān)會盡職推薦，符合申報條件的，中國證監(jiān)會在5個工作日內(nèi)受理申請文件。申報材料制作華夏綠色能源股份有限公司成立運行一年后，經(jīng)中國證監(jiān)會地方派出機構(gòu)驗收符合條件的，可以制作正式申報材料。申報材料由主承銷商與各中介機構(gòu)分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內(nèi)核后并將申報材料報送中國證監(jiān)會審核。會計師事務(wù)所的審計報告、評估機構(gòu)的資產(chǎn)評估報告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。(2)申報材料上報第四部分申請文件的審核中國證監(jiān)會正式受理申請文件后，對申請文件進行初審，同時征求發(fā)行人省級人民政府和國家發(fā)改委意見，并向保薦機構(gòu)反饋審核意見，保薦機構(gòu)組織發(fā)行人和中介機構(gòu)對反饋的審核意見進行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會審核前，進行申請文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會審核。初審中國證監(jiān)會收到申請文件后在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定收取審核費人民幣3萬元。中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補充完善的申請文件報至中國證監(jiān)會。中國證監(jiān)督會在初審過程中，將就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展計劃委員會和國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會意見，兩委自收到文件后在15個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會。發(fā)行審核委員會審核中國證監(jiān)會對按初審意見補充完善的申請文件進一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報告和申請文件提交發(fā)行審核委員會審核。核準發(fā)行依據(jù)發(fā)行審核委員會的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，出具核準公開發(fā)行的文件。不予核準的，出具書面意見，說明不予核準的理由。中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為3個月。發(fā)行申請未被核準的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。第五部分路演、詢價與定價發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會審核通過后，中國證監(jiān)會進行核準，企業(yè)在指定報刊上刊登招股說明書摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進行路演，向投資者推介和詢價，并根據(jù)詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格。第六部分股票的發(fā)行與上市根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行方式公開發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請，辦理綠色能源公司股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機構(gòu)按規(guī)定負責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。(1)華夏綠色能源股份有限公司股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文(2)刊登華夏綠色能源股份有限公司招股說明書，通過媒體過巡回進行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。(3)刊登華夏綠色能源股份有限公司上市公告書，在上交所或深交所安排下完成掛牌上市交易。第三篇：中冶集團國際經(jīng)濟貿(mào)易有限公司法制工作新三年目標進展情況的總結(jié)報告中冶集團國際經(jīng)濟貿(mào)易有限公司法制工作新三年目標進展情況的總結(jié)報告致：集團辦公廳法律事務(wù)辦公室國資委于2008年5月提出了中央企業(yè)法制工作新三年目標，明確要求以建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機制為核心，力爭用三年時間在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面建立總法律顧問制度，企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達到100%，因違法經(jīng)營發(fā)生的新的重大法律糾紛案件基本杜絕，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決。新三年目標提出以來，公司積極貫徹落實，各項工作取得顯著進展。根據(jù)集團辦公廳中冶集辦[2010]32號文的要求，特此將法制工作新三年目標的進展情況總結(jié)匯報如下：一、總法律顧問制度建設(shè)情況公司根據(jù)實際情況統(tǒng)籌考慮，未設(shè)置總法律顧問；但是，公司根據(jù)企業(yè)法制工作新三年目標的要求加強了公司法制建設(shè)；目前，公司有專職的法律事務(wù)工作人員兩名，專門從事法律風(fēng)險防范。二、規(guī)章制度、重要決策法律審核情況根據(jù)企業(yè)實際情況，公司相繼出臺了《財務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《公司印章管理規(guī)定》、《合同專用章管理規(guī)定》、《MCCTROM200715合同管理操作規(guī)范》、《MCCTROM200716ERP操作規(guī)范》，做到了法律風(fēng)險防范和處置有制度可依，有程序可循，完善了全面風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)風(fēng)險管理的規(guī)范化、體系化和制度化；同時，公司成立了重大項目風(fēng)險評估委員會，由公司領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)鍵部門經(jīng)理和法律事務(wù)工作人員組成，對公司的重大項目實行事前風(fēng)險評估，事中風(fēng)險防控，事后認真總結(jié)，做好重要決策的法律審核。三、經(jīng)濟合同法律審核情況公司專門制定并出臺了《合同管理規(guī)定》，并通過ERP系統(tǒng)理順了合同審批流程，從合同方的選擇、定價、合同條款的起草、談判直到合同的簽訂進行全過程管控。經(jīng)統(tǒng)計，簽訂合同數(shù)量為1208個，法律審核數(shù)量1208個，經(jīng)濟合同法律審核率達到100%；另外，對于重大經(jīng)濟合同的談判、起草、簽訂工作均有專門的法律事務(wù)工作人員全程參與，提供法律意見。建立了經(jīng)濟合同授權(quán)委托管理制度，合同金額＜人民幣50萬元，各部門經(jīng)理簽字后即可蓋章；人民幣50萬元≤合同金額＜人民幣200萬元，由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后蓋章。人民幣200萬元≤合同金額＜人民幣500萬元，由總經(jīng)理簽字后蓋章。合同金額≥人民幣500萬元，由董事長簽字后蓋章。各部門應(yīng)通過ERP系統(tǒng)按上述權(quán)限要求進行審批，審批通過后才可前來蓋章。建立了經(jīng)濟合同標準文本制度，囊括了《采購合同》、《銷售合同》、《保證合同》、《運輸合同》、《倉儲保管合同》和《國際購銷合同》等。四、根據(jù)相關(guān)情況分析，公司法制工作新三年目標進展取得了一些成績公司在合同管理、規(guī)章制度、重要決策的法律審核、法律糾紛案件的處理方面已基本實現(xiàn)制度化、程序化、規(guī)范化管理，對照國資委有關(guān)文件的要求，公司執(zhí)行得比較好。在貫徹落實集團三年法制工作計劃過程中，公司探索形成了一些好的做法。公司專門成立了法律事務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確法律事務(wù)歸口管理的責(zé)任部門，并有兩名專職的法律事務(wù)工作人員；公司每年年底均對以前頒布實施的各類規(guī)章制度進行梳理，并將各類規(guī)章重新匯總，編印《公司規(guī)章制度匯編》或者進行修訂。公司設(shè)置了專職法律工作人員，在企業(yè)的經(jīng)營管理活動中發(fā)揮了積極而又重要的作用。但在人員的配置和職能的發(fā)揮上還需進一步加強；重要子企業(yè)設(shè)置總法律顧問還需要逐步的落實和推進。公司未發(fā)生重大法律糾紛案。但同時，潛在的法律風(fēng)險的防范和新的經(jīng)濟糾紛案件的處理需要進一步加強。中冶集團國際經(jīng)濟貿(mào)易有限公司二〇一〇年六月十一日