【正文】 監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：華夏綠色能源股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；華夏綠色能源股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性；對(duì)華夏綠色能源股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作；依照華夏綠色能源股份有限公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；規(guī)范華夏綠色能源股份有限公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；華夏綠色能源股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。輔導(dǎo)工作開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交下材料：輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件)；輔導(dǎo)協(xié)議；輔導(dǎo)計(jì)劃；擬發(fā)行公司基本情況資料表；最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。輔導(dǎo)費(fèi)用由輔導(dǎo)雙方本著公開(kāi)、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行。輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)。超過(guò)三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。第三部分申請(qǐng)文件的申報(bào)企業(yè)和所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)，按照證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)核并負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)盡職推薦，符合申報(bào)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在5個(gè)工作日內(nèi)受理申請(qǐng)文件。申報(bào)材料制作華夏綠色能源股份有限公司成立運(yùn)行一年后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的，可以制作正式申報(bào)材料。申報(bào)材料由主承銷商與各中介機(jī)構(gòu)分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內(nèi)核后并將申報(bào)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、律師出具的法律意見(jiàn)書將為招股說(shuō)明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。(2)申報(bào)材料上報(bào)第四部分申請(qǐng)文件的審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理申請(qǐng)文件后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審，同時(shí)征求發(fā)行人省級(jí)人民政府和國(guó)家發(fā)改委意見(jiàn)，并向保薦機(jī)構(gòu)反饋審核意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)組織發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋的審核意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)或整改，初審結(jié)束后發(fā)行審核委員會(huì)審核前，進(jìn)行申請(qǐng)文件預(yù)披露，最后提交股票發(fā)行審核委員會(huì)審核。初審中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣3萬(wàn)元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在30日內(nèi)將初審意見(jiàn)函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見(jiàn)之日10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)督會(huì)在初審過(guò)程中，將就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策征求國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)意見(jiàn)，兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見(jiàn)函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。發(fā)行審核委員會(huì)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見(jiàn)補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理申請(qǐng)文件后60日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。核準(zhǔn)發(fā)行依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見(jiàn)，說(shuō)明不予核準(zhǔn)的理由。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月。發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。第五部分路演、詢價(jià)與定價(jià)發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)審核通過(guò)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核準(zhǔn)，企業(yè)在指定報(bào)刊上刊登招股說(shuō)明書摘要及發(fā)行公告等信息，證券公司與發(fā)行人進(jìn)行路演，向投資者推介和詢價(jià)，并根據(jù)詢價(jià)結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。第六部分股票的發(fā)行與上市根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行方式公開(kāi)發(fā)行股票，向證券交易所提交上市申請(qǐng)，辦理綠色能源公司股份的托管與登記，掛牌上市，上市后由保薦機(jī)構(gòu)按規(guī)定負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)。(1)華夏綠色能源股份有限公司股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文(2)刊登華夏綠色能源股份有限公司招股說(shuō)明書，通過(guò)媒體過(guò)巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。(3)刊登華夏綠色能源股份有限公司上市公告書，在上交所或深交所安排下完成掛牌上市交易。第三篇：中冶集團(tuán)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司法制工作新三年目標(biāo)進(jìn)展情況的總結(jié)報(bào)告中冶集團(tuán)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司法制工作新三年目標(biāo)進(jìn)展情況的總結(jié)報(bào)告致：集團(tuán)辦公廳法律事務(wù)辦公室國(guó)資委于2008年5月提出了中央企業(yè)法制工作新三年目標(biāo)，明確要求以建立健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制為核心，力爭(zhēng)用三年時(shí)間在中央企業(yè)及其重要子企業(yè)全面建立總法律顧問(wèn)制度，企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核把關(guān)率達(dá)到100%，因違法經(jīng)營(yíng)發(fā)生的新的重大法律糾紛案件基本杜絕，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決。新三年目標(biāo)提出以來(lái)，公司積極貫徹落實(shí)，各項(xiàng)工作取得顯著進(jìn)展。根據(jù)集團(tuán)辦公廳中冶集辦[2010]32號(hào)文的要求，特此將法制工作新三年目標(biāo)的進(jìn)展情況總結(jié)匯報(bào)如下：一、總法律顧問(wèn)制度建設(shè)情況公司根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)籌考慮，未設(shè)置總法律顧問(wèn)；但是，公司根據(jù)企業(yè)法制工作新三年目標(biāo)的要求加強(qiáng)了公司法制建設(shè)；目前，公司有專職的法律事務(wù)工作人員兩名，專門從事法律風(fēng)險(xiǎn)防范。二、規(guī)章制度、重要決策法律審核情況根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，公司相繼出臺(tái)了《財(cái)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《公司印章管理規(guī)定》、《合同專用章管理規(guī)定》、《MCCTROM200715合同管理操作規(guī)范》、《MCCTROM200716ERP操作規(guī)范》，做到了法律風(fēng)險(xiǎn)防范和處置有制度可依，有程序可循，完善了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范化、體系化和制度化；同時(shí)，公司成立了重大項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)，由公司領(lǐng)導(dǎo)、關(guān)鍵部門經(jīng)理和法律事務(wù)工作人員組成，對(duì)公司的重大項(xiàng)目實(shí)行事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，事中風(fēng)險(xiǎn)防控，事后認(rèn)真總結(jié)，做好重要決策的法律審核。三、經(jīng)濟(jì)合同法律審核情況公司專門制定并出臺(tái)了《合同管理規(guī)定》，并通過(guò)ERP系統(tǒng)理順了合同審批流程，從合同方的選擇、定價(jià)、合同條款的起草、談判直到合同的簽訂進(jìn)行全過(guò)程管控。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，簽訂合同數(shù)量為1208個(gè)，法律審核數(shù)量1208個(gè)，經(jīng)濟(jì)合同法律審核率達(dá)到100%；另外，對(duì)于重大經(jīng)濟(jì)合同的談判、起草、簽訂工作均有專門的法律事務(wù)工作人員全程參與，提供法律意見(jiàn)。建立了經(jīng)濟(jì)合同授權(quán)委托管理制度，合同金額＜人民幣50萬(wàn)元，各部門經(jīng)理簽字后即可蓋章；人民幣50萬(wàn)元≤合同金額＜人民幣200萬(wàn)元，由各部門分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后蓋章。人民幣200萬(wàn)元≤合同金額＜人民幣500萬(wàn)元，由總經(jīng)理簽字后蓋章。合同金額≥人民幣500萬(wàn)元，由董事長(zhǎng)簽字后蓋章。各部門應(yīng)通過(guò)ERP系統(tǒng)按上述權(quán)限要求進(jìn)行審批，審批通過(guò)后才可前來(lái)蓋章。建立了經(jīng)濟(jì)合同標(biāo)準(zhǔn)文本制度，囊括了《采購(gòu)合同》、《銷售合同》、《保證合同》、《運(yùn)輸合同》、《倉(cāng)儲(chǔ)保管合同》和《國(guó)際購(gòu)銷合同》等。四、根據(jù)相關(guān)情況分析，公司法制工作新三年目標(biāo)進(jìn)展取得了一些成績(jī)公司在合同管理、規(guī)章制度、重要決策的法律審核、法律糾紛案件的處理方面已基本實(shí)現(xiàn)制度化、程序化、規(guī)范化管理，對(duì)照國(guó)資委有關(guān)文件的要求，公司執(zhí)行得比較好。在貫徹落實(shí)集團(tuán)三年法制工作計(jì)劃過(guò)程中，公司探索形成了一些好的做法。公司專門成立了法律事務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確法律事務(wù)歸口管理的責(zé)任部門，并有兩名專職的法律事務(wù)工作人員；公司每年年底均對(duì)以前頒布實(shí)施的各類規(guī)章制度進(jìn)行梳理，并將各類規(guī)章重新匯總，編印《公司規(guī)章制度匯編》或者進(jìn)行修訂。公司設(shè)置了專職法律工作人員，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)揮了積極而又重要的作用。但在人員的配置和職能的發(fā)揮上還需進(jìn)一步加強(qiáng)；重要子企業(yè)設(shè)置總法律顧問(wèn)還需要逐步的落實(shí)和推進(jìn)。公司未發(fā)生重大法律糾紛案。但同時(shí)，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和新的經(jīng)濟(jì)糾紛案件的處理需要進(jìn)一步加強(qiáng)。中冶集團(tuán)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易有限公司二〇一〇年六月十一日