【正文】 內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更公司形式D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu) 職責(zé)的是（）。A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán)B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理65．境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會 同（）等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．責(zé)令停業(yè)整頓 B．指定其他機(jī)構(gòu)托管 C．宣告該期貨公司破產(chǎn) D．指定其他機(jī)構(gòu)接管 67．下列屬于操縱期貨交易價格行為的是（）。A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交 易價格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的68．中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和 其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A．行為人王某明知李某所持為走私犯罪所得的贓款，而協(xié)助其以轉(zhuǎn)賬的方式進(jìn) 行資金轉(zhuǎn)移的行為，構(gòu)成洗錢罪B．行為人高某不知葉某所持為其販賣毒品所得的贓款，而為其設(shè)立資金賬戶的 行為，不構(gòu)成洗錢罪C．行為人鄭某明知林某系黑社會組織成員，而幫助其將其犯罪所得的贓物轉(zhuǎn)換 成金融票據(jù)的行為，不能構(gòu)成洗錢罪，只能構(gòu)成玩忽職守罪D．某單位協(xié)助一制假團(tuán)伙將其違法所得的大量錢財以資金的方式匯往國外，該 單位不構(gòu)成洗錢罪70．“內(nèi)幕信息的知情人員”，是指由于其（），能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息 的人員。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)71．申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷B．?dāng)M任用高級管理人員及其親屬的名單及簡歷C．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明D．?dāng)M加入會員或者股東出資證明 72．期貨交易所因下列（）情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散73．下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。A．中國證監(jiān)會提議可以召開理事會臨時會議B．1／2 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議 C．1／3 以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會臨時會議D．中國期貨業(yè)協(xié)會提議可以召開理事會臨時會議74．屬于期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)的是（）。A．主持期貨交易所的日常工作B．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員，決定員工的工資和獎 懲C．?dāng)M訂期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告D．主持會員大會和理事會會議75．下列屬于期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A．財務(wù)會計、內(nèi)部審計制度 B．交易糾紛的處理方式C．保證金的管理和使用制度 D．期貨交易信息的發(fā)布方法76．會員制期貨交易所出現(xiàn)下列情形時應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的是（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會員聯(lián)名提議C．理事會認(rèn)為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／577．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān) D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)78．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）A．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B．可以保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員交易席位 D．不得裁定停止該會員交易席位的使用79．會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D．期貨公司章程規(guī)定的其他權(quán)利80．中國證監(jiān)會決定期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金規(guī)模的參考因素包括（）。A．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模 B．期貨交易所發(fā)展計劃C．期貨交易所潛在的風(fēng)險 D．期貨交易所客戶的要求81．在期貨交易過程中出現(xiàn)（）情形之一的，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情 況，采取緊急措施化解風(fēng)險。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險 D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形82．發(fā)生（）重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法 規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟C．期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項D．期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策83．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（）對期貨公司進(jìn)行自律性管理。A．證券公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所84．期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括（）。A．持有 10％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 10％以上股 權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例 增加到 5％以上C．持有 5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有 5％以上股權(quán) 的股東受讓股權(quán)D．單個股東的持股比例增加到 5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例 增加到 10％以上85．期貨公司有（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地 的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉 C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形86．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的 模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表 C．凈資本 D．其他財務(wù)指標(biāo)87．期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn) 保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B．研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資 產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求D．審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度88．期貨公司的下列人員中有權(quán)對報告簽署確認(rèn)意見的是（）。A．監(jiān)事 B．工會主席 C．財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．高級管理人員89．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采?。ǎ┐胧?，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng) 營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密D．代理客戶從事期貨交易91．對于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會應(yīng)采取（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告 C．單處或者并處 3 萬元以下罰款 D．在證監(jiān)會網(wǎng)站公示92．擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪中的金融機(jī)構(gòu)是指（）。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會93．甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅 自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票 知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá) 10 萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪94．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其 他非法利益的，應(yīng)當(dāng)（）。A．沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款 B．予以警告C．撤銷任職資格 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格95．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職 前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢C．連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù) 3 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的96．期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離 任之日起自動失效，但（）情形除外。A．期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨 公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事C．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人D．在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理97．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其 他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1 年的情形是（）。A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷98．下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自 被解除職務(wù)之日起滿 3 年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷 資格之日起已滿 5 年C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3 年D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或 者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自 該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3 年99．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A．按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)B．按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案100．證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下（）行為。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險 C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶 101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù) 的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)102．證券公司只能接受（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．控股 B．全資擁有 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系 103．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于 12 億元B． 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理 資金)的 150％C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10％，但因證券公司發(fā) 債提供的反擔(dān)保除外D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的 80％104．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前 3 個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件105．非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向（）提出。A．全面結(jié)算會員期貨公司 B．特別結(jié)算會員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶106．全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算 業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A．本公司客戶 B．非結(jié)算會員期貨公司C．非結(jié)算會員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會員期貨公司107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。A．人民幣 9000 萬元 B．人民幣 5000 萬元C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 的 7％ D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 的 6％ 108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 7％C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％ D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％109