內(nèi)核規(guī)則-資料下載頁
2025-09-22 10:10本頁面
【正文】 3名及以上出席會(huì)議內(nèi)核成員認(rèn)為項(xiàng)目存在尚未明確的可能產(chǎn)生推薦掛牌風(fēng)險(xiǎn)的問題，則該項(xiàng)目應(yīng)暫緩表決，項(xiàng)目小組根據(jù)內(nèi)核意見做進(jìn)一步的盡職調(diào)查，在全部材料修改完畢后，按內(nèi)核流程申請(qǐng)第二次內(nèi)核；6．主持人總結(jié)會(huì)議情況、宣布表決結(jié)果；7．參會(huì)內(nèi)核成員在內(nèi)核意見上簽字。第二十一條 經(jīng)內(nèi)核會(huì)議表決通過的項(xiàng)目，項(xiàng)目人員應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見完善文件，將修改說明、修改后的公開轉(zhuǎn)讓說明書提交內(nèi)核小組，由主審員按照內(nèi)核意見及程序?qū)徍耍蟽?nèi)核要求的，簽署意見并報(bào)公司決策是否推薦。第二十二條 內(nèi)核會(huì)議提出補(bǔ)充或修改意見的，內(nèi)核專員督促項(xiàng)目小組按照內(nèi)核會(huì)議的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對(duì)項(xiàng)目小組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。內(nèi)核專員單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見，就項(xiàng)目小組是否已按內(nèi)核會(huì)議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。該意見應(yīng)與內(nèi)核意見一起報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審查。第二十三條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)推薦文件及申請(qǐng)掛牌文件提出反饋意見的，項(xiàng)目小組應(yīng)將反饋意見提交給內(nèi)核小組秘書，由內(nèi)核小組秘書通知相關(guān)業(yè)務(wù)部門。項(xiàng)目小組應(yīng)于十個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)反饋意見的答復(fù)內(nèi)容報(bào)內(nèi)核小組。內(nèi)核專員就反饋意見的回復(fù)進(jìn)行審核。對(duì)反饋意見中的重大問題，主審員可以根據(jù)情況報(bào)內(nèi)核小組并要求召開內(nèi)核小組會(huì)議，由內(nèi)核小組會(huì)議討論決定處置方案。反饋意見的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并加蓋公司公章。 第二十四條 同一項(xiàng)目，若兩次上會(huì)未被通過，該項(xiàng)目半年內(nèi)不得再上會(huì)。內(nèi)核會(huì)議可做出決議，函告擬掛牌人或公司，我司將不再承擔(dān)推薦責(zé)任。第五章 內(nèi)核檔案管理和內(nèi)核成員的專業(yè)培訓(xùn)第二十五條 內(nèi)核會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)完整、詳盡，至少包括以下內(nèi)容：1．會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人；2．出席會(huì)議的內(nèi)核成員的姓名，以及受托人的姓名；3．審核議程；4．各位成員的發(fā)言要點(diǎn)；5．每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果。第二十六條 內(nèi)核會(huì)議結(jié)束后，內(nèi)核小組秘書應(yīng)將項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作底稿、內(nèi)核成員審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的反饋意見、詢問函和答復(fù)等資料文件一并歸檔妥善保存，保存期限至少十年。第二十七條 內(nèi)核小組成員應(yīng)積極參加全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等部門組織的相關(guān)工作會(huì)議及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并且公司每隔二至三個(gè)月集中內(nèi)核小組成員和內(nèi)核小組認(rèn)為有必要的公司、其他參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行法律、法規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)最新政策和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)文件精神，不斷提高公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)推薦掛牌的業(yè)務(wù)水平。第二十八條 有關(guān)集中培訓(xùn)的資料由內(nèi)核小組組長(zhǎng)指定內(nèi)核小組成員收集、整理。第二十九條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)根據(jù)實(shí)際情況確定集中培訓(xùn)的具體時(shí)間并負(fù)責(zé)召集有關(guān)人員。第六章 附則第三十條 本規(guī)則由公司場(chǎng)外市場(chǎng)部負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本規(guī)則經(jīng)公司批準(zhǔn)后實(shí)施，報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。9
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