內(nèi)核規(guī)則(編輯修改稿)
2024-10-01 10:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)務(wù)中獲取的尚未公開信息謀取利益。2．按時出席內(nèi)核會議；因故不能參加時，需向會議召集人請假，在被允許的情況下，可委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。3．保守目標(biāo)公司的商業(yè)秘密，不向非相關(guān)人員泄露內(nèi)部信息。4．不向項目小組、目標(biāo)公司及其他相關(guān)人員泄露內(nèi)核會議的討論內(nèi)容、表決情況、特別是投反對票的內(nèi)核成員的名單及其他有關(guān)情況。5．不受他人的干擾，以審慎的態(tài)度獨立發(fā)表審核意見、獨立進(jìn)行表決，并獨立承擔(dān)責(zé)任。6．不得利用職務(wù)之便為自己謀取私利、參與內(nèi)幕交易等。7．內(nèi)核小組成員如與擬審核項目有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避，不得參與該項目的審核。 內(nèi)核小組成員存在以下情形之一的，不得參與該項目的內(nèi)核： （一）擔(dān)任該項目小組成員的； （二）本人及其配偶直接或間接持有申請掛牌公司股份； （三）在申請掛牌公司或其控股股東、實際控制人處任職的；（四）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。第四章 內(nèi)核會議審核程序和議事規(guī)則第十條 公司內(nèi)核小組根據(jù)項目小組的申請召開內(nèi)核會議。每次會議須七名以上內(nèi)核小組成員出席，其中律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名。 場外市場部作為內(nèi)核小組的具體工作機(jī)構(gòu)，為內(nèi)核會議工作指派內(nèi)核小組秘書。內(nèi)核會議應(yīng)對參會內(nèi)核人員人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形進(jìn)行核查，并在內(nèi)核意見中進(jìn)行說明。 第十一條 內(nèi)核小組為每個項目在內(nèi)核會議成員中指定一名內(nèi)核專員。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他內(nèi)核會議成員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： ； ； ； 。 第十二條 內(nèi)核會議成員應(yīng)獨立、客觀、公正地對推薦文件和掛牌申請文件進(jìn)行審核，制作審核工作底稿并簽名。審核工作底稿應(yīng)包括審核工作的起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補充調(diào)查核實的事項以及對推薦掛牌的意見等內(nèi)容。第十三條 內(nèi)核小組審核方式以召開內(nèi)核小組會議集體討論為主。內(nèi)核會議可采取現(xiàn)場會議、電話會議或視頻會議的形式召開。每次會議最多可審核三個項目，以保證內(nèi)核質(zhì)量。 內(nèi)核小組成員應(yīng)以個人身份出席內(nèi)核會議，發(fā)表獨立審核意見并行使表決權(quán)。因故不能出席的內(nèi)核會議成員應(yīng)委托他人出席，并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。每次會議委托他人出席的內(nèi)核會議成員,不得超過應(yīng)出席成員的三分之一。第十四條 內(nèi)核的審核程序：1．材料受理：項目小組通過內(nèi)核小組秘書向內(nèi)核小組書面提出召開內(nèi)核會議的申請，并將全套材料以電子文檔的形式報內(nèi)核小組秘書。待內(nèi)核項目如有個別材料或底稿尚未完備，但不影響內(nèi)核委員的實質(zhì)判斷，經(jīng)場外市場部和內(nèi)核小組組長同意后，可申請履行內(nèi)核程序。項目小組應(yīng)列示所缺資料，說明尚未完備原因及估計取得時間，由內(nèi)核小組秘書在會議通知中注明。2．會議通知：在
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