某信托投資公司投資理財流程-資料下載頁
2025-05-07 03:03本頁面
【導(dǎo)讀】民族證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財流程－客戶開發(fā)AM-1-001. 營業(yè)部投資理財部客戶開發(fā)小組投資理財部風(fēng)險決策小組公司風(fēng)險控制委員會。年度資產(chǎn)管理規(guī)模方。受托帳戶資金記錄每周提交投資。否，修改否，修改
【正文】 否，修改 否 是 否 是 是 否，修改 否 是 A 否 是 民族證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財流程 － 決策操作管理 AM3002 投資理財部研究人員 投資理財部 自營項(xiàng)目小組 投資理財部 風(fēng)險決策小組 公司風(fēng)險 控制委員會 投資額度是否超過規(guī)定額度 提供研究成果 否 A 根據(jù)研究成果提出投資操作建議 審核結(jié)果是否存在重大差異 審核操作建議，是否同意 根據(jù)操作建議進(jìn)行操作 投資項(xiàng)目完成 提交項(xiàng)目總結(jié)報告、財務(wù)報告以及項(xiàng)目交易記錄 審核項(xiàng)目總結(jié)報告、財務(wù)結(jié)算報告和交易記錄 審核操作建議，是否同意 將相關(guān)文檔提交稽核部，由其進(jìn)行稽核 對操作項(xiàng)目進(jìn)行分析，撰寫研究分析報告 審核研究分析報告，是否同意 研究分析報告 存檔 是 是 是 否 是 是 否、修改 結(jié)束 結(jié)束 否 否 是
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