某信托投資公司投資理財(cái)流程-資料下載頁(yè)
2025-05-07 03:03本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】民族證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目投資理財(cái)流程－客戶開發(fā)AM-1-001. 營(yíng)業(yè)部投資理財(cái)部客戶開發(fā)小組投資理財(cái)部風(fēng)險(xiǎn)決策小組公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。年度資產(chǎn)管理規(guī)模方。受托帳戶資金記錄每周提交投資。否，修改否，修改
【正文】 否，修改 否 是 否 是 是 否，修改 否 是 A 否 是 民族證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理變革項(xiàng)目 投資理財(cái)流程 － 決策操作管理 AM3002 投資理財(cái)部研究人員 投資理財(cái)部 自營(yíng)項(xiàng)目小組 投資理財(cái)部 風(fēng)險(xiǎn)決策小組 公司風(fēng)險(xiǎn) 控制委員會(huì) 投資額度是否超過規(guī)定額度 提供研究成果 否 A 根據(jù)研究成果提出投資操作建議 審核結(jié)果是否存在重大差異 審核操作建議，是否同意 根據(jù)操作建議進(jìn)行操作 投資項(xiàng)目完成 提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告以及項(xiàng)目交易記錄 審核項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)結(jié)算報(bào)告和交易記錄 審核操作建議，是否同意 將相關(guān)文檔提交稽核部，由其進(jìn)行稽核 對(duì)操作項(xiàng)目進(jìn)行分析，撰寫研究分析報(bào)告 審核研究分析報(bào)告，是否同意 研究分析報(bào)告 存檔 是 是 是 否 是 是 否、修改 結(jié)束 結(jié)束 否 否 是
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