公司治理評估情況報告-資料下載頁
2025-09-19 19:31本頁面
【正文】 （8）董事任期屆滿，能夠在半年內產生董事候選人。 （1）不存在故意隱瞞影響獨立董事獨立性的情況。（2）獨立董事未按監(jiān)管要求發(fā)表獨立意見。未對重大關聯(lián)交易的公允性以及內部審批程序履行情況發(fā)表書面意見。 業(yè)務發(fā)展、投資等方面不存在激進行為。 （三）監(jiān)事會和管理層治理 （1）監(jiān)事任期屆滿及時改選。監(jiān)事任期屆滿，在半年內產生監(jiān)事候選人。 （2）外部監(jiān)事與本行之間，不存在影響其獨立判斷的關系。外部監(jiān)事與本行主要股東之間，不存在影響其獨立判斷的關系。 （1）董事長和行長不存在明顯矛盾，不存在因董事長和行長存在矛盾，造成本行決策、管理流程混亂，甚至產生對抗性沖突的等情況。 （2）不存在高級管理層超越董事會授權開展業(yè)務情況。 （1）考評指標設置未違反審慎經營和與自身能力相適應的原則。未設立時點性規(guī)?？荚u指標。未在綜合績效考評指標體系外設定單項或臨時性考評指標。未設定沒有具體目標值、單純以市場份額或市場排名為要求的考評指標。分支機構未自行制定考評辦法或提高考評標準及相關要求。 （2）除履職評價的自評環(huán)節(jié)外，董事參與本人履職評價和薪酬的決定過程。除履職評價的自評環(huán)節(jié)外，監(jiān)事不參與本人履職評價和薪酬的決定過程。高級管理人員參與本人績效考核標準和薪酬的決定過程。 （3）薪酬延期支付期限內，若相關經營風險已實際暴露，本行將對相關責任人績效薪酬進行調整、扣回。 （四）風險內控 內部審計 稽核審計部每年以季度為時限進行序時審計工作，并根據相關制度及省市聯(lián)社的相關要求不定期進行各項專項審計工作。對各項審計中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進行跟蹤，董事會及高管層對發(fā)現(xiàn)的問題及時作出有效的整改措施及要求，確保內部審計結果得到充分利用，按照整改措施及要求對相關責任人進行追責。 （五）關聯(lián)交易治理 關聯(lián)交易價格公允。交易條件未優(yōu)于非關聯(lián)方同類交易。不存在通過直接或間接融資方式對關聯(lián)方進行利益輸送。不存在股東與本行進行不當?shù)年P聯(lián)交易，利用其對本行經營管理的影響力獲取不正當利益情況。 。 。 ，控制關聯(lián)交易風險。 ，并將審計結果報商業(yè)銀行董事會和監(jiān)事會 。 。 、一般關聯(lián)交易按照監(jiān)管要求進行審批。 （六）市場約束 （1）本行與外審機構不存在關聯(lián)關系，影響審計獨立性情況。 （2）外審機構同一簽字注冊會計師對本行進行外部審計年限超過五年。 （3）不存在年報近三年內被出具非標準無保留意見。 不存在負面輿情，造成不良市場影響并經查屬實情況。 （1）本行公開披露的信息不存在明顯遺漏。 （2）不存在公開披露的信息不及時情況。 （3）不存在公開披露的信息虛假，或存在誤導的情況。 （七）其他對公司治理有效性產生影響的因素 、董事、高管等人員涉及刑事案件對公司治理產生較大影響情況。 。 。 。 （八）現(xiàn)代公司治理理念 （本部分指標為額外加分項，為提高公司治理有效性的優(yōu)秀實踐加分） 。 。 、符合可持續(xù)發(fā)展目標的經營理念。 。 。 ，提升為客戶提供可持續(xù)金融服務的能力。 ，并符合可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標。 。保障少數(shù)民族員工享有平等的晉升發(fā)展環(huán)境。 。 ，推動可持續(xù)發(fā)展。同社區(qū)和諧相處，推動可持續(xù)發(fā)展。同政府和諧相處，推動可持續(xù)發(fā)展。 三、重大事項調降評級 未出現(xiàn)重大事項調降評級情況，無直接評定為e級情況。 四、評估結果 我行按照公司治理評估指標進行了評估后，評估總得分為81分，其中公司治理合規(guī)性評估指標得分為88分；公司治理有效性評估指標扣分16分；提高公司治理有效性加分9分。未發(fā)生重大事項調降評級情況。評估得分相應等級為b級。 特此報告。 2019年12月30日 第21頁 共2
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