公司治理評(píng)估情況報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-09-19 19:31本頁(yè)面
【正文】 （8）董事任期屆滿，能夠在半年內(nèi)產(chǎn)生董事候選人。 （1）不存在故意隱瞞影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情況。（2）獨(dú)立董事未按監(jiān)管要求發(fā)表獨(dú)立意見。未對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易的公允性以及內(nèi)部審批程序履行情況發(fā)表書面意見。 業(yè)務(wù)發(fā)展、投資等方面不存在激進(jìn)行為。 （三）監(jiān)事會(huì)和管理層治理 （1）監(jiān)事任期屆滿及時(shí)改選。監(jiān)事任期屆滿，在半年內(nèi)產(chǎn)生監(jiān)事候選人。 （2）外部監(jiān)事與本行之間，不存在影響其獨(dú)立判斷的關(guān)系。外部監(jiān)事與本行主要股東之間，不存在影響其獨(dú)立判斷的關(guān)系。 （1）董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)不存在明顯矛盾，不存在因董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)存在矛盾，造成本行決策、管理流程混亂，甚至產(chǎn)生對(duì)抗性沖突的等情況。 （2）不存在高級(jí)管理層超越董事會(huì)授權(quán)開展業(yè)務(wù)情況。 （1）考評(píng)指標(biāo)設(shè)置未違反審慎經(jīng)營(yíng)和與自身能力相適應(yīng)的原則。未設(shè)立時(shí)點(diǎn)性規(guī)?？荚u(píng)指標(biāo)。未在綜合績(jī)效考評(píng)指標(biāo)體系外設(shè)定單項(xiàng)或臨時(shí)性考評(píng)指標(biāo)。未設(shè)定沒有具體目標(biāo)值、單純以市場(chǎng)份額或市場(chǎng)排名為要求的考評(píng)指標(biāo)。分支機(jī)構(gòu)未自行制定考評(píng)辦法或提高考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求。 （2）除履職評(píng)價(jià)的自評(píng)環(huán)節(jié)外，董事參與本人履職評(píng)價(jià)和薪酬的決定過(guò)程。除履職評(píng)價(jià)的自評(píng)環(huán)節(jié)外，監(jiān)事不參與本人履職評(píng)價(jià)和薪酬的決定過(guò)程。高級(jí)管理人員參與本人績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)和薪酬的決定過(guò)程。 （3）薪酬延期支付期限內(nèi)，若相關(guān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已實(shí)際暴露，本行將對(duì)相關(guān)責(zé)任人績(jī)效薪酬進(jìn)行調(diào)整、扣回。 （四）風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控 內(nèi)部審計(jì) 稽核審計(jì)部每年以季度為時(shí)限進(jìn)行序時(shí)審計(jì)工作，并根據(jù)相關(guān)制度及省市聯(lián)社的相關(guān)要求不定期進(jìn)行各項(xiàng)專項(xiàng)審計(jì)工作。對(duì)各項(xiàng)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況進(jìn)行跟蹤，董事會(huì)及高管層對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)作出有效的整改措施及要求，確保內(nèi)部審計(jì)結(jié)果得到充分利用，按照整改措施及要求對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行追責(zé)。 （五）關(guān)聯(lián)交易治理 關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允。交易條件未優(yōu)于非關(guān)聯(lián)方同類交易。不存在通過(guò)直接或間接融資方式對(duì)關(guān)聯(lián)方進(jìn)行利益輸送。不存在股東與本行進(jìn)行不當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易，利用其對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理的影響力獲取不正當(dāng)利益情況。 。 。 ，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。 ，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)商業(yè)銀行董事會(huì)和監(jiān)事會(huì) 。 。 、一般關(guān)聯(lián)交易按照監(jiān)管要求進(jìn)行審批。 （六）市場(chǎng)約束 （1）本行與外審機(jī)構(gòu)不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，影響審計(jì)獨(dú)立性情況。 （2）外審機(jī)構(gòu)同一簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本行進(jìn)行外部審計(jì)年限超過(guò)五年。 （3）不存在年報(bào)近三年內(nèi)被出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見。 不存在負(fù)面輿情，造成不良市場(chǎng)影響并經(jīng)查屬實(shí)情況。 （1）本行公開披露的信息不存在明顯遺漏。 （2）不存在公開披露的信息不及時(shí)情況。 （3）不存在公開披露的信息虛假，或存在誤導(dǎo)的情況。 （七）其他對(duì)公司治理有效性產(chǎn)生影響的因素 、董事、高管等人員涉及刑事案件對(duì)公司治理產(chǎn)生較大影響情況。 。 。 。 （八）現(xiàn)代公司治理理念 （本部分指標(biāo)為額外加分項(xiàng)，為提高公司治理有效性的優(yōu)秀實(shí)踐加分） 。 。 、符合可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)營(yíng)理念。 。 。 ，提升為客戶提供可持續(xù)金融服務(wù)的能力。 ，并符合可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。 。保障少數(shù)民族員工享有平等的晉升發(fā)展環(huán)境。 。 ，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。同社區(qū)和諧相處，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。同政府和諧相處，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展。 三、重大事項(xiàng)調(diào)降評(píng)級(jí) 未出現(xiàn)重大事項(xiàng)調(diào)降評(píng)級(jí)情況，無(wú)直接評(píng)定為e級(jí)情況。 四、評(píng)估結(jié)果 我行按照公司治理評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了評(píng)估后，評(píng)估總得分為81分，其中公司治理合規(guī)性評(píng)估指標(biāo)得分為88分；公司治理有效性評(píng)估指標(biāo)扣分16分；提高公司治理有效性加分9分。未發(fā)生重大事項(xiàng)調(diào)降評(píng)級(jí)情況。評(píng)估得分相應(yīng)等級(jí)為b級(jí)。 特此報(bào)告。 2019年12月30日 第21頁(yè) 共2
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