6小區(qū)設(shè)備間電信間運營商裝維管理規(guī)范-資料下載頁
2024-09-21 13:51本頁面
【正文】 ）期貨居間人考核制度； （六）期貨居間人從業(yè)風(fēng)險和道德風(fēng)險的內(nèi)控措施； （七）期貨居間人的培訓(xùn)制度和淘汰機制； （八）期貨公司、營業(yè)部對期貨居間人的管理職責(zé)。 各期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將期貨居間人管理制度報吉林證監(jiān)局和 XX 省期貨業(yè)協(xié)會備案。 十六、各期貨公司 在對期貨居間人執(zhí)業(yè)行為實施有效的集中統(tǒng)一管理基礎(chǔ)上，可以根據(jù)期貨營業(yè)部地域情況、期貨居間人業(yè)務(wù)行為特點授予期貨營業(yè)部管理職責(zé)。 各期貨營業(yè)部應(yīng)按照本公司期貨居間人管理制度的規(guī)定，對服務(wù)于本機構(gòu)的期貨居間人日常執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督管理，保證公司各項風(fēng)控管理制度的有效實施。 期貨公司應(yīng)當(dāng)與期貨營業(yè)部合理分工，做好期貨居間人的管 第 16 頁 共 19 頁 理工作，不得以營業(yè)部自主管理為由，分工不明，相互推諉管理責(zé)任。 十七、期貨經(jīng)營機構(gòu)接受居間人招攬的客戶，要保證客戶知情權(quán)。在開戶環(huán)節(jié)，要采取積極措施向客戶申明期貨 經(jīng)營機構(gòu)、客戶與居間人的關(guān)系，明確告知客戶居間人的職責(zé)，并要求客戶簽訂風(fēng)險告知書，確保客戶合法權(quán)益不受侵害。 十八、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業(yè)場所顯著位置公示本機構(gòu)期貨居間人的姓名、業(yè)務(wù)權(quán)限、從事期貨營銷業(yè)務(wù)期間及期貨居間人證書編號等信息，同時保證客戶能夠通過電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時查詢期貨居間人的上述信息，能夠通過現(xiàn)場和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看期貨居間人的照片。 十九、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立客戶回訪機制，內(nèi)部控制部門應(yīng)指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方 式對期貨居間人開發(fā)的客戶進行回訪，充分了解期貨居間人業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性，同時做出完整記錄，并于每季度末形成期貨經(jīng)營機構(gòu)期貨居間人業(yè)務(wù)合規(guī)性考核報告，報送吉林證監(jiān)局和 XX 省期貨業(yè)協(xié)會。 合規(guī)考核報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）本季度與期貨居間人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制和技術(shù)系統(tǒng)的運行和改進情況； （二）本季度期貨居間人數(shù)量的變動情況； 第 17 頁 共 19 頁 （三）本季度期貨居間人執(zhí)業(yè)情況； （四）本季度期貨居間人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的內(nèi)容、方式、時間和接受培訓(xùn)的人數(shù)以及下一季度的培 訓(xùn)計劃； （五）本季度與期貨居間人有關(guān)的客戶投訴、糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施； （六）其他需要說明的情況。 負責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動。 二 十、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對期貨居間人所招攬和服務(wù)的客戶賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。 二十一、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)采取有效手段向客戶公示本機構(gòu)期貨居間人投訴渠道，保證在營業(yè)時 間內(nèi)，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪，并采取積極態(tài)度，及時妥善處理，記錄在案，同時將有關(guān)情況報送 XX 省期貨業(yè)協(xié)會備案；情節(jié)嚴重、涉嫌違法違規(guī)的，及時報告吉林證監(jiān)局。 二十二、期貨公司應(yīng)建立合理的期貨居間人考核機制和激勵機制，引導(dǎo)期貨居間人在職責(zé)范圍內(nèi)做好相關(guān)客戶服務(wù)工作，防止期貨居間人為完成考核指標(biāo)而損害投資者利益、影響期貨經(jīng)營機構(gòu)正常經(jīng)營秩序和市場穩(wěn)定的情形發(fā)生。 第 18 頁 共 19 頁 二十三、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全期貨居間人檔案，實現(xiàn)期貨居間人執(zhí)業(yè)過程留痕。期貨居間人檔案應(yīng)當(dāng)記載居間人的個人基本信 息、期貨從業(yè)資格狀態(tài)、業(yè)務(wù)權(quán)限、從事營銷業(yè)務(wù)期間、服務(wù)的期貨營業(yè)部、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越業(yè)務(wù)權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息。 二十四、期貨居間人的執(zhí)業(yè)行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時報告有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，及時向有關(guān)司法機關(guān)舉報。 對于不具備期貨居間人執(zhí)業(yè)資格條件的期貨居間人，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)禁止其繼續(xù)從事期貨營銷活動，并將相關(guān)情況向吉林證監(jiān)局、 XX 省期貨業(yè)協(xié)會報 告。 二十五、期貨公司員工在本公司內(nèi)兼職從事期貨營銷業(yè)務(wù)的，參照本指導(dǎo)意 6 見管理。 二十六、凡在 XX 省聘用居間人開展期貨營銷活動的期貨經(jīng)營機構(gòu)均適用本規(guī)定。對違反本規(guī)定聘用居間人開展期貨營銷活動的，我局將通過責(zé)令整改、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施嚴肅處理；涉及違法的，將依法立案稽查。 二十七、本意見自下發(fā)之日起實施，如中國證監(jiān)會發(fā)布相關(guān) 第 19 頁 共 19 頁 規(guī)定與本意見有沖突，以中國證監(jiān)會規(guī)定為準。
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