【正文】 節(jié)。發(fā)行人從源頭控制、生產(chǎn)過程控制、 第 17 頁 共 20 頁 檢驗檢測、可追溯體系建設(shè)等重要方面嚴(yán)格保障食品安全。 在產(chǎn)業(yè)上游，發(fā)行人從源頭開始控制，注重種植環(huán)節(jié)管理、供應(yīng)商管理、新改擴項目管理以及新品研發(fā)的管理，打造原料端、生產(chǎn)端、運輸端、流通端等環(huán)節(jié)的無縫銜接，保 證從田間到餐桌每一個環(huán)節(jié)的質(zhì)量安全。 在食品安全原輔料控制上，發(fā)行人不斷加強原料來源地區(qū)農(nóng)業(yè)環(huán)境質(zhì)量調(diào)研與監(jiān)測，不斷加強對原輔料供應(yīng)商的管理，建立食品安全風(fēng)險評估制度，以降低食品原料風(fēng)險；在生產(chǎn)過程控制上，推廣應(yīng)用 ‘ 危害分析與關(guān)鍵控制點（ haccp）技術(shù)，確定關(guān)鍵控制點與關(guān)鍵控制措施，擴大抽樣檢測的檢測頻次和樣本數(shù)量，嚴(yán)把產(chǎn)品出廠關(guān)；在市場流通環(huán)節(jié)上，與分銷商簽訂合同條款，保證產(chǎn)品在流通過程中的食品安全，按照相關(guān)法規(guī)設(shè)計產(chǎn)品標(biāo)識，為消費者提供準(zhǔn)確信息，確保正確安全使用；在可追溯體系建立上，通過票據(jù) 、電子監(jiān)管碼、購銷臺帳等外部載體和飼料、添加劑等生產(chǎn)原料成分支持體系等內(nèi)部載體，實現(xiàn)原料端、生產(chǎn)端、運輸端、流動端、監(jiān)管端等環(huán)節(jié)無縫銜接，不斷完善食品產(chǎn)業(yè)鏈全程可追溯體系。 （ 7）金融衍生品業(yè)務(wù)管理制度 為規(guī)范公司期貨套期保值業(yè)務(wù)，有效防范市場風(fēng)險，確保經(jīng)營穩(wěn)定發(fā)展，公司制定了《中糧集團期貨業(yè)務(wù)（暫行）管理辦法》，從組織機構(gòu)、授權(quán)、套期保值計劃及業(yè)務(wù)程序、風(fēng)險管理、報告、 第 18 頁 共 20 頁 檔案管理、保密、合規(guī)檢查等方面對期貨業(yè)務(wù)的開展進行規(guī)范。目前，公司積極著手進一步完善風(fēng)險管控體系，通過科學(xué)的機構(gòu)設(shè)臵， 建立統(tǒng)一的監(jiān)控平臺和健全的監(jiān)控制度，根據(jù)合理的業(yè)務(wù)流程，采取高效的風(fēng)險控制措施，實現(xiàn)對交易業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控，最終建立公司統(tǒng)一監(jiān)控、集中控制風(fēng)險的業(yè)務(wù)模式，持續(xù)提升健全的經(jīng)營治理結(jié)構(gòu)、完善的財務(wù)結(jié)構(gòu)以及風(fēng)險管理能力。 （ 8）對外投資管理制度 發(fā)行人遵照國資委頒布的《中央企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》及國家其他有關(guān)投資管理的規(guī)定，按照科學(xué)制定發(fā)展戰(zhàn)略，合理分配資源，健全和完善集團投資管理體制，客觀評價項目，促進投資決策的規(guī)范化、科學(xué)化，實現(xiàn)持續(xù)健康增長的原則制定投資管理制度。 公司董事會 為投資管理的最高決策機構(gòu)，《中糧集團投資管理指引》規(guī)定范圍內(nèi)的投資項目必須經(jīng)過集團董事會的批準(zhǔn)。 公司對各板塊的投資活動實行歸口管理。各板塊的投資項目提交投資審查委員會的審查后，上報公司董事會決策。 各板塊在年初上報年度投資計劃，公司董事會審批通過后，由公司投資管理部將年度投資計劃統(tǒng)一匯總，上報國資委備案。 （ 9）對外擔(dān)保制度 為了有效控制或有負(fù)債風(fēng)險，發(fā)行人本部原則上不對下屬企業(yè)提供擔(dān)?；蚱渌问降谋ＷC。符合發(fā)行人戰(zhàn)略發(fā)展方向，需要 第 19 頁 共 20 頁 大力扶植的企業(yè)，經(jīng)發(fā)行人高級管理層 批準(zhǔn)可提供擔(dān)保。發(fā)行人本部提供擔(dān)保的對象嚴(yán)格限定于下屬全資公司及控股（參股）企業(yè)。未經(jīng)發(fā)行人高級管理層批準(zhǔn)，發(fā)行人下屬各級企業(yè)無權(quán)獨立對外提供擔(dān)保。經(jīng)營單位為下屬企業(yè)提供擔(dān)保，報發(fā)行人財務(wù)部核準(zhǔn)后可以執(zhí)行，但擔(dān)保金額應(yīng)控制在發(fā)行人核定的融資額度之內(nèi)。在為下屬企業(yè)提供擔(dān)保時，發(fā)行人本部原則上只提供與所持股權(quán)比例相匹配的擔(dān)保，超出部分要求其他股東提供反擔(dān)保，反擔(dān)保形式由發(fā)行人確定。特殊情況經(jīng)發(fā)行人財務(wù)部審核，報發(fā)行人高級管理層批準(zhǔn)后可提供擔(dān)保。被擔(dān)保人必須嚴(yán)格按照規(guī)定用途使用資金，每季度末向發(fā)行人提交貸款使用情 況報告。 （ 10）關(guān)聯(lián)交易制度 發(fā)行人就關(guān)聯(lián)交易的管理與規(guī)范制定了相關(guān)制度。為規(guī)范內(nèi)部交易，合法合規(guī)地發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同效應(yīng)，發(fā)行人自身制定并要求下屬公司制定規(guī)范的內(nèi)部交易審批程序，明確審批機構(gòu)，使內(nèi)部交易公開、透明。審批內(nèi)部交易時，在注重發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同效應(yīng)的同時，注意控制內(nèi)部交易帶來的風(fēng)險傳遞以及對公司穩(wěn)健經(jīng)營的影響。定價方面，公司要求關(guān)聯(lián)交易遵循公平合理的原則，以市場公允價格定價，符合各參與子公司的整體利益。 發(fā)行人下屬上市公司較多，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證 券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則 —— 關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》以及各交易所相關(guān)規(guī)則或指 第 20 頁 共 20 頁 引要求，發(fā)行人下屬上市子公司相應(yīng)制定各自內(nèi)部管理辦法，關(guān)聯(lián)交易均履行必要的程序并相應(yīng)披露。 （ 11）突發(fā)風(fēng)險事件應(yīng)急預(yù)案制度 近年來，隨著在銀行間債券市場發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的增加，發(fā)行人根據(jù)《公司法》、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定制定了相關(guān)預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案對公司內(nèi)部突然發(fā) 生可能嚴(yán)重影響債務(wù)融資工具本息償付的緊急事件的處臵和媒體集中報導(dǎo)公司負(fù)面消息，影響公司債務(wù)融資工具償債能力的緊急事件的處理做出了規(guī)定。建立了突發(fā)事件的預(yù)警和預(yù)防機制，對突發(fā)事件的預(yù)警和預(yù)防、預(yù)警信息來源于分析、預(yù)警信息報送作出了規(guī)定。突發(fā)風(fēng)險事件應(yīng)急響應(yīng)過程中，發(fā)行人加強與債務(wù)融資工具主承銷商及銀行間市場交易商協(xié)會的溝通、聯(lián)系，與主承銷商及交易商協(xié)會形成處臵合力，防止因債務(wù)融資工具突發(fā)風(fēng)險事件引發(fā)社會不穩(wěn)定事件。