【導讀】3投標人擬安排作為本項目的項目經(jīng)理、技術(shù)負責人的人員，須參與投標文件相應(yīng)部分的編制工作。投標文件各冊內(nèi)容的電子文件必須分別用獨立的信封封裝。自主決定是否出席。若投標人不出席開標會，則視同對開標過程及結(jié)果無異議。證明書，若投標人代表不是投標人法定代表人，則還須出示法定代表人授權(quán)書。投標文件遞交時間及投標文件遞交截止時間業(yè)主將另行傳真通知。9業(yè)主保留在授予合同時對項目范圍予以增加或減少的權(quán)利。10履約保證金為合同總價的5％。投標人應(yīng)滿足本項目招標公告第七條資格審查合格條件的所有要求。投標人提供的貨物/服務(wù)應(yīng)滿足本招標文件第三部分“用戶需求書”及其他相關(guān)部分的要求。業(yè)主認為有必要予以澄清或答復的，由。標明查詢來源的書面答復，發(fā)給已購買招標文件的每一投標人。在收到該通知后應(yīng)立即以書面形式予以確認。業(yè)主將以人民幣與中標的投標人簽訂。任何非人民幣的報價都將被拒絕。

　　

【正文】 據(jù)情況而定）不得參與地鐵總公司管轄工程項目投標的處罰。 乙方無條件接受甲方處理意見并承擔給甲方造成 的損失，全額返還用不正當手段獲取的非法所得，并承擔相應(yīng)的法律責任。 第五條 本協(xié)議由雙方或雙方上級單位負責監(jiān)督。可由甲方或甲方上級單位的紀檢監(jiān)察部門約請乙方或乙方上級單位的 部門對本協(xié)議履行情況進行檢查。 第六條 本協(xié)議有效期為甲乙雙方簽署之日起至合同終止。 第七條 本協(xié)議作為 合同的附件，并具有同等的法律效力，經(jīng)合同雙方簽署立即生效。 甲方（蓋章）：廣州市地下鐵道總公司 乙方： 法定代表人簽字： 法定代表人簽字： （或）授權(quán)代表簽字： （或）授權(quán)代表簽字： 28 / 104 簽字日期 簽字日期： 第三部分：用戶需求書 第一章 項目概述 項目背景 廣州市地下鐵道總公司（以下簡稱“廣州地鐵”）成立于 1992 年，現(xiàn)有員工總?cè)藬?shù)約18000 人（含各全資子公司及控股子公司），業(yè)務(wù)范圍涵蓋城市軌道交通設(shè)計、建設(shè)與運營，房地產(chǎn)、廣告、通訊，物業(yè)經(jīng)營、旅業(yè)，以及咨詢等。組織架構(gòu)如下圖所示： 圖 1：廣州地鐵組織架構(gòu)圖 廣州地鐵內(nèi)部審計業(yè)務(wù)自 1999年成立監(jiān)察審計開始以來，經(jīng)過 12年的不斷發(fā)展，目前包含了經(jīng)營、工程、房產(chǎn)跟蹤、內(nèi)控及風險管理、信息系統(tǒng)等幾大模塊，審計人員約 20人。 公司 2020 年改制之后，審計保持垂直化管理，面對整個集團各類業(yè)務(wù)和公司對審計這個獨立第三方評估意見的依賴，審計也將面對更多的挑戰(zhàn)，思考如何將力使在刀刃上，如何將核心人員從繁多的日常事務(wù)中解脫出來，如何保持內(nèi)審的風險導向性和持續(xù)性要求。 2020年底公司完成的第二個信息化五年規(guī)劃，提出“總體規(guī)劃、分布實施”的戰(zhàn)略思想，標識著信 息化向公司一體化管理靠近，信息化逐漸成為支撐公司業(yè)務(wù)的平臺。 2020 年初，總公司完成了第三個五年戰(zhàn)略規(guī)劃，對于信息化建設(shè)提出了“實現(xiàn)對集團和投資企業(yè)的信息化管控，廣 州 市 地 下 鐵 道 總 公 司辦 公 室戰(zhàn) 略 發(fā)展 部黨 群 工作 總 部人 力 資源 總 部總 工 程師 室監(jiān) 察 審計 部企 業(yè) 管理 部信 息 管理 部財 務(wù) 總部安 全 監(jiān)察 部建設(shè)事業(yè)總部后勤服務(wù)中心設(shè)計院有限公司咨詢公司環(huán)境工程公司頤龍山莊有限公司地鐵永通廣告公司羊城地鐵報業(yè)公司廣佛軌道交通公司車務(wù)中心車輛中心通號中心維修中心資源經(jīng)營事業(yè)總部房地產(chǎn)事業(yè)總部培訓中心采購物流中心（物資公司）地鐵電視傳媒公司企業(yè)管理部監(jiān)察審計部黨群工作部人力資源部財務(wù)部安全技術(shù)部生產(chǎn)調(diào)控部運 營 事 業(yè) 總 部地鐵培訓學院籌備組合 署 辦 公辦公室南車合作項目籌備組 29 / 104 支撐集團化管控策略的落地”的戰(zhàn)略目標。明確了管控業(yè)務(wù)及信息化業(yè)務(wù)進一步結(jié)合的需求。作為已經(jīng)成熟的業(yè)務(wù)，無論是從全面推動企業(yè)管理之內(nèi)部控制的管理呼喚，還是從審計自身要求看，都亟待信息化。 在內(nèi)部控制管理方面，財政部、審計署等五部委共同發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知》，要求自 2020 年 1 月 1 日起，在各上市公司中實施 相關(guān)配套指引，同時要求各非上市大、中型企業(yè)也須逐步推廣應(yīng)用內(nèi)控基本規(guī)范。為配合此要求，我司在 20202020戰(zhàn)略規(guī)劃中提出，五年內(nèi)建立全員的內(nèi)部控制及全面風險管理理念和文化，完善內(nèi)部控制體系，提高監(jiān)控工作“全面化、標準化、信息化、動態(tài)化、體系化”水平。因此總公司審計委員會 2020 年提出的通過五年時間基本實現(xiàn)“內(nèi)控基本規(guī)范的遵循工作”的內(nèi)控規(guī)劃目標要求。公司從今年開始，以“分步實施、試點先行”的方式推進內(nèi)部控制規(guī)范的遵循工作，并計劃在五年內(nèi)，企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)劃的遵循工作需要覆蓋企業(yè)內(nèi)所有業(yè)務(wù)。 地鐵的建設(shè)是一 項復雜的系統(tǒng)工程，公司業(yè)務(wù)包括設(shè)計、建設(shè)、運營、經(jīng)營及營銷管理等多領(lǐng)域業(yè)務(wù)，公司的內(nèi)部控制遵循和評價工作面臨涉及業(yè)務(wù)面廣，信息量大，并且由于業(yè)務(wù)流在各部門間穿插，工作的協(xié)同性要求極高。在內(nèi)控評價工作開展的同時，急需利用信息化手段，建立內(nèi)控評價工作的信息管理和共享的平臺，協(xié)助內(nèi)控評價工作的順利推廣。 項目目標 項目建設(shè)的整體目標是建立內(nèi)部控制評審及審計作業(yè)管理的信息化平臺，該平臺以內(nèi)部控制體系為核心，展現(xiàn)我司風險管理和法規(guī)遵循、內(nèi)部控制全貌，使風險管理和內(nèi)控管理活動自動化，將公司的內(nèi)部控制體系維護、內(nèi)部控制自 我評估工作的開展、審計作業(yè)管理在這一平臺上實現(xiàn)系統(tǒng)化協(xié)作化管理。 平臺要求能與廣州地鐵 ERP 系統(tǒng)（以下簡稱“ ERP 系統(tǒng)）較好的集成，未來可實現(xiàn) ERP系統(tǒng)數(shù)據(jù)的抽取與監(jiān)控。 通過本項目，將增強業(yè)務(wù)部門對內(nèi)部控制的認識，提高其參與內(nèi)部控制體系建設(shè)和優(yōu)化的積極性。同時，針對公司可能面臨的合規(guī)要求，落實為崗位的具體的控制活動，控制活動的自我評估，反映公司對法規(guī)遵循的狀況，實現(xiàn)有效的合規(guī)管理。在內(nèi)部控制體系中，引入風險管理機制，體現(xiàn)風險在內(nèi)部控制與內(nèi)部審計中的導向性作用，優(yōu)化內(nèi)審工作結(jié)構(gòu)，提高風險驅(qū)動的內(nèi)部審計工作的 效率。在審計作業(yè)管理平臺方面，實現(xiàn)以審計計劃為指引，審計項目管理為核心、審計作業(yè)績效為驅(qū)動力的審計工作體系，提高審計工作的計劃性和執(zhí)行力， 30 / 104 增強監(jiān)察和內(nèi)審人員的協(xié)同作戰(zhàn)能力，助力審計工作向管理與咨詢價值提高的轉(zhuǎn)變。逐步建立針對重要風險或關(guān)鍵控制活動進行持續(xù)監(jiān)控的關(guān)鍵風險指標，通過量化的手段動態(tài)反映風險的狀況或控制活動的有效性，提高業(yè)務(wù)人員的風險管理意識，為管理層提供風險管理決策的依據(jù)，幫助企業(yè)向著“風險智能化”的目標開展扎實有效的工作。 項目范圍 本項目的范圍包括： 1. 聘請專業(yè)咨詢團隊 ，梳理 我司 關(guān)鍵業(yè)務(wù) 流程 的內(nèi) 控 矩陣 ，完善 我司的 內(nèi)控評價體系 ， 優(yōu)化我司審計管理模式等 ； 2. 采購市場上成熟的內(nèi)部控制軟件，以管理咨詢?yōu)檩斎耄ㄟ^二次開發(fā)搭建廣州地鐵內(nèi)部控制信息平臺，實現(xiàn)全公司各業(yè)務(wù)模塊的內(nèi)部控制管理和內(nèi)控評價業(yè)務(wù)操作； 3. 采購并部署成熟內(nèi)審軟件，實現(xiàn)內(nèi)部審計業(yè)務(wù)的管理； 本項目所涉及的業(yè)務(wù)包括：總公司范圍內(nèi)及下屬全資投資企業(yè)的內(nèi)部控制評價業(yè)務(wù)及流程和內(nèi)部審計業(yè)務(wù)及流程。其中管理咨詢中需進行內(nèi)控矩陣梳理的業(yè)務(wù)及流程包括：運營收入管理、物質(zhì)采購管理、 工程建設(shè)管理 、 全面預(yù)算管理、 IT 管理、 資金管理 和 資產(chǎn)管理。 總公司監(jiān)察審計部作為 內(nèi)控評價業(yè)務(wù)和內(nèi)部審計業(yè)務(wù)的主管部門。使用部門覆蓋總公司范圍內(nèi)及下屬全資投資企業(yè)所有一級部門。使用人員包括： ? 總公司領(lǐng)導 ? 審計委員會委員 ? 總公司監(jiān)察審計部相關(guān)人員 ? 各總部（部、室）、下屬投資企業(yè)內(nèi)控人員，風險管理人員 ? 相關(guān)業(yè)務(wù)流程的責任人。 項目進度要求 提出對項目總體進度的要求。 ? 2020年 3月－ 2020年 8月：完成合同簽訂與項目啟動； ? 2020年 8月－ 2020年 9月：完成業(yè)務(wù)管理咨詢與項目業(yè)務(wù)調(diào)研及需求分析； ? 2020年 10月－ 2020年 11月：完成 內(nèi)控管理體系解決方案 ； ? 2020年 11月－ 2020年 11月： 完成項目需求評審 ； ? 2020年 12月 2020年 12月： 完成項目總體方案設(shè)計 ； ? 2020年 1月 2020年 3月：完成設(shè)計、開發(fā)和測試，實現(xiàn)系統(tǒng)功能上線； 31 / 104 ? 2020年 3月－ 2020年 5月 ： 上線試運行； ? 2020年 6月 2020年 6月：初步驗收； ? 2020年 7月－ 2020年 7月 ：質(zhì)保期、后評估及系統(tǒng)終驗。 相關(guān)定義 ? ERP系統(tǒng)：是基于 ORACLE EBS R12搭建的信息管理平臺，包括財務(wù)管理、人力資源管理、物流管理等模塊。 第二章 現(xiàn)狀描述 業(yè)務(wù)現(xiàn)狀 1999 年，廣州地鐵成立了監(jiān)察審計部，構(gòu)筑審計、紀檢、監(jiān) 察“三位一體”合署辦公的內(nèi)部監(jiān)控體系（見下圖），實行內(nèi)部職能獨立、專業(yè)協(xié)作、信息共享、必要時共組項目團隊“多兵種聯(lián)合作戰(zhàn)”，通過對組織管理活動的全方位、全過程和全員的監(jiān)督，履行“管理再管理，控制再控制”職能。在實踐中，內(nèi)部審計逐步明確了“監(jiān)督與服務(wù)并重，監(jiān)督為手段，服務(wù)是目標”的工作宗旨，在總公司黨委和經(jīng)營班子的領(lǐng)導下，公司的內(nèi)部審計以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，堅持“以風險為導向，以控制為主線、以治理為目標、以增值為目的”的內(nèi)審方針，緊緊圍繞公司核心業(yè)務(wù)開展工作，做到依法依規(guī)審計。 同時，通過引入現(xiàn)代風險導向?qū)徲嬆Ｊ?，以風險管理為核心、以價值增值為導向，圍繞總公司核心業(yè)務(wù)開展工作，有效提高審計產(chǎn)出和工作效率。 2020 年 2020年內(nèi)審部門人均年度完成審計項目為 、 和 。提出逾 400 條的審計建議得到被審計單位的采納，并為公司領(lǐng)導決策提供依據(jù)，充分發(fā)揮了推行風險導向內(nèi)部審計的“免疫系統(tǒng)”功能。 目前廣州地鐵內(nèi)部審計業(yè)務(wù)實行模塊化管理，包括工程審計、房產(chǎn)開發(fā)、內(nèi)部控制、經(jīng)營績效、信息系統(tǒng)管理五大審計模塊。工程審計主要是以工程設(shè)計變更、方案變更、合同變更專項審計為紐帶，深入工程 一線，對建設(shè)工程前期管理、施工管理至竣工決算進行全過程監(jiān)控；在房產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域，主要采用跟蹤審計方式；在內(nèi)部控制領(lǐng)域，通過對內(nèi)控設(shè)置合理性、有效性和經(jīng)濟性進行評估、測試，依據(jù)《內(nèi)部控制基本范圍》及配套指引、《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》等文件，對業(yè)務(wù)流程的重大風險領(lǐng)域和關(guān)鍵風險點進行分析與評估，通過建立書面文檔的形式，記錄風險點與內(nèi)部控制的對應(yīng)關(guān)系，揭示流程中存在的內(nèi)控薄弱點，并通過針對性的內(nèi)控改進建議；針對剩余風險評級為“高”的關(guān)鍵風險，研究提出適當?shù)娘L險管理策略和應(yīng)對建議；在經(jīng)營審計領(lǐng)域 ，主要包括領(lǐng)導干部經(jīng)濟責任審計、經(jīng)營單位會計機構(gòu)負責人離任審計、經(jīng)營績效評估審計等幾大類型；信息系統(tǒng)審計則主要包括對信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)完整性、可用性、保密性以及對信息系統(tǒng)的安全性進行審計和評估。 在內(nèi)部控制評價管理方面，鑒于內(nèi)、外部監(jiān)管及自身發(fā)展需求，作為以上市經(jīng)營為目標 32 / 104 的大型國有企業(yè)，公司需要加快搭建及完善全面風險及內(nèi)部控制管理體系，建立內(nèi)部控制評價體系，以提高企業(yè)內(nèi)部風險防范能力，適應(yīng)外部政策要求及上市經(jīng)營環(huán)境。各業(yè)務(wù)以《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制審計指引》為指南，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及相關(guān) 應(yīng)用指引的要求，對業(yè)務(wù)板塊內(nèi)部控制的有效性進行評價，并出具評價報告。實現(xiàn)以下目標：揭示涉及業(yè)務(wù)流程的重大風險領(lǐng)域和關(guān)鍵風險點，并進行分析與評估；通過建立書面文檔的形式，記錄風險點與內(nèi)部控制的對應(yīng)關(guān)系；揭示流程中存在的內(nèi)控薄弱點，并通過針對性的內(nèi)控改進建議；針對剩余風險評級為“高”的關(guān)鍵風險，研究提出適當?shù)娘L險管理策略和應(yīng)對建議，幫助管理層更好的理解和應(yīng)對所面臨的風險。 廣州地鐵審計業(yè)務(wù) 2020 年開始嘗試“以風險為導向的審計”來，已逐步在審計項目中將內(nèi)控和風險元素滲入， 2020 年兩個內(nèi)部控制評審試點項目的開展 和完成，標識著內(nèi)部控制已經(jīng)相對成熟，具備向全公司推廣的理論和實踐基礎(chǔ)。按照“分步實施、試點先行”的方式，今年選取公司“工程建設(shè)”、“物資采購”及“銷售業(yè)務(wù)”等業(yè)務(wù)流程，作為各單位開展內(nèi)部控制評價的試點流程。并計劃在五年內(nèi)，覆蓋總公司及下屬全資投資業(yè)務(wù)所有業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制評價，基本實現(xiàn)“內(nèi)控基本規(guī)范的遵循工作”。 信息化系統(tǒng)現(xiàn)狀 本系統(tǒng)的實施將會對以下已經(jīng)建成的系統(tǒng)有集成要求或使用其提供的數(shù)據(jù)和功能服務(wù)： ? ERP 系統(tǒng)： Oracle 公司的 Oracle EBS 電子商務(wù)套件 R12 版，應(yīng)用的模塊包括總賬、應(yīng)收、應(yīng) 付、現(xiàn)金管理、固定資產(chǎn)管理、財務(wù)分析，人事、薪酬、培訓，項目會計、招投標管理、采購管理、庫存管理等。操作系統(tǒng)為 HP unix，系統(tǒng)基于 Oracle Developer 工具和 ERP 技術(shù)開發(fā)，實現(xiàn)了應(yīng)用級別的負載均衡，使用了工作流引擎、門戶等技術(shù)；標準接口規(guī)范、提供基于接口表方式的應(yīng)用接口、 ESB 總線；以實現(xiàn)門戶（微軟產(chǎn)品定制開發(fā)）、合同系統(tǒng)（廣州地鐵工作流定制開發(fā)）、維修系統(tǒng)（ IBM ）、資金系統(tǒng)（浪潮）等。 ? 企業(yè)內(nèi)部門戶（ Poratal）：以微軟 Share Point Server2020為基礎(chǔ)搭建，是企業(yè)用戶的統(tǒng)一工作平臺，主要提供單點登錄、待辦信息展現(xiàn)、系統(tǒng)功能連接和操作集成等功能。項目需要與企業(yè)內(nèi)部