【正文】 。 “ 限特定委托方 ” 。 （ 1）在現(xiàn)場評(píng)審期間，每天安排一段時(shí)間召開評(píng)審組內(nèi)部會(huì)，主要內(nèi)容有：交流當(dāng)天評(píng)審情況，討論評(píng)審發(fā)現(xiàn)的情況， 確定是否構(gòu)成不符合項(xiàng)；評(píng)審組長了解評(píng)審工作進(jìn)度，及時(shí)調(diào)整評(píng)審員的工作任務(wù)，組織、調(diào)控評(píng)審過程。并對(duì)評(píng)審員的一些疑難問題提出處理意見。 （ 2）最后一次評(píng)審組內(nèi)部會(huì)，評(píng)審組長主持對(duì)評(píng)審情況進(jìn)行匯總，確定評(píng)審?fù)ㄟ^的檢測能力，提出不符合項(xiàng)和整改要求，形成評(píng)審結(jié)論并做好評(píng)審記錄。 （ 3）最后一次評(píng)審組內(nèi)部會(huì)結(jié)束后，應(yīng)向被評(píng)審方代表通報(bào)評(píng)審結(jié)論并請(qǐng)對(duì)方對(duì)這些結(jié)果發(fā)表意見，需要時(shí)解答被評(píng)審方 第 27 頁 共 32 頁 代表關(guān)心的問題或消除雙方觀點(diǎn)的差異。 （ 1）在形成評(píng)審組意見后，評(píng)審組長 與被評(píng)審實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行充分溝通，簡要通報(bào)評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合情況和評(píng)審結(jié)論意見，聽取被評(píng)審實(shí)驗(yàn)室的意見。 （ 2） x， i~符合項(xiàng)和基本符合項(xiàng)，如被評(píng)審實(shí)驗(yàn)室提出異議并能出具充足證據(jù)，證明該條款符合要求，評(píng)審組確認(rèn)后應(yīng)撤消該不符合項(xiàng)（或基本符合項(xiàng)）。若被評(píng)審實(shí)驗(yàn)室說明不符合要求的情況已被及時(shí)糾正，但該不符合項(xiàng)已經(jīng)或可能造成不良后果，評(píng)審組經(jīng)驗(yàn)證確認(rèn)后，仍然應(yīng)確定該不符合項(xiàng)，可以在提出該不符合項(xiàng)的同時(shí)，說明不符合項(xiàng)已經(jīng)得到糾正，但需驗(yàn)證實(shí)施糾正措施的有效性。 評(píng)審結(jié)論 分為 “ 符合 ” 、 “ 基本符合 ” 、 “ 基本符合需現(xiàn)場復(fù)核 ” 、 “ 不符合 ” 四種。 （ i） “ 符合 ” 是指，體系文件適應(yīng)質(zhì)量方針目標(biāo)，管理體系運(yùn)作符合體系文件的規(guī)定，各要素條款小存在 “ 不符合 ” 、“ 基本符合 ” 、 “ 缺此項(xiàng) ” ； （ 2） “ 不符合 ” 是指，管理體系運(yùn)行中，存在著區(qū)域性不符臺(tái)或系統(tǒng)性不符合，或?qū)嶒?yàn)室工作存在嚴(yán)重的違反國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的事實(shí)； 第 28 頁 共 32 頁 （ 3） “ 基本符合 ” 是指管理體系尚未構(gòu)成區(qū)域性不符合或系統(tǒng)性不符合，存在的不符合內(nèi)容的整改可以通過書面的形式見證； （ 4） “ 基本符合需現(xiàn)場復(fù) 核 ” 是指，當(dāng)要素條款中的 “ 不符合 ” 項(xiàng)、 “ 基本符合 ” 項(xiàng)的整改的有效性，不能通過文件的方式予以證明，必須通過現(xiàn)場的觀察才能證實(shí)整改的完成。 例如。整改項(xiàng)為 “ 檢測人員不能熟練操作檢測設(shè)備 ” ，這樣的整改項(xiàng)的整改效果需要現(xiàn)場復(fù)核才能確定。 15 評(píng)審報(bào)告 （ 1）評(píng)審組長負(fù)責(zé)撰寫評(píng)審組意見，評(píng)審組意見主要內(nèi)容包括： ① 現(xiàn)場評(píng)審的依據(jù)； ② 評(píng)審組人數(shù)； ③ 現(xiàn)場評(píng)審時(shí)間； ④評(píng)審范圍； ⑤ 評(píng)審的基本過程； ⑥ 對(duì)機(jī)構(gòu)體系運(yùn)行有效性和承擔(dān)第三方公正檢驗(yàn)的評(píng)價(jià)； ⑦對(duì)人員素質(zhì)、儀器設(shè)備、環(huán)境條件和檢測報(bào) 告的評(píng)價(jià)； ⑧ 對(duì)現(xiàn)場試驗(yàn)操作考核的評(píng)價(jià)； ⑨ 建議批準(zhǔn)的認(rèn)證／認(rèn)可項(xiàng)目的數(shù)量及需要說明的其他問題； ⑩ 不符合項(xiàng)及需要整改的問題。 （ 2）《評(píng)審報(bào)告》應(yīng)使用國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)統(tǒng)一印制下發(fā)的文本，所要求的項(xiàng)目不得短缺，有關(guān)人員應(yīng)在相應(yīng)的欄目內(nèi)簽字。 第 29 頁 共 32 頁 （ l）末次會(huì)議由評(píng)審組長主持，評(píng)審組成員全部參加，被評(píng)審單位的主要領(lǐng)導(dǎo)必須參加。（ 2）束次會(huì)議內(nèi)容： ① 重申評(píng)審的目的、范圍、依據(jù)； ② 說明評(píng)審的局限性、時(shí)限性、抽樣評(píng)審存在的風(fēng)險(xiǎn)性； ③評(píng) 審情況和評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題； ④ 宣讀評(píng)審意見和評(píng)審結(jié)論； ⑤ 對(duì) “ 不符合項(xiàng)、基本符合項(xiàng)、缺此項(xiàng) ” 提出整改要求； ⑥被評(píng)審實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)對(duì)評(píng)審結(jié)論發(fā)表意見并講話； ⑦ 宣布現(xiàn)場評(píng)審工作結(jié)束。 三、整改的跟蹤驗(yàn)證 現(xiàn)場評(píng)審結(jié)束后，實(shí)驗(yàn)室在商定的時(shí)間內(nèi)對(duì)評(píng)審組提出的不符合內(nèi)容采取糾正措施進(jìn)行整改，形成完整整改文件報(bào)評(píng)審組長確認(rèn)。 （ 1）對(duì)評(píng)審結(jié)論為 “ 基本符合 ” 的實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)采取文件評(píng)審的方式進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 ① 實(shí)驗(yàn)室提交整改報(bào)告和相應(yīng)見證材料； ② 評(píng)審組長根據(jù)見證材料確認(rèn)整改是否有效， 符合要求； ③ 整改符合要求的，由評(píng)審組長填寫《評(píng)審報(bào)告》的附件 5，上報(bào)審批。 （ 2）對(duì)評(píng)審結(jié)論為 “ 基本符合需現(xiàn)場復(fù)核 ” 的實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)采取現(xiàn)場檢查的方式進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。 ① 實(shí)驗(yàn)室提交整改報(bào)告和相關(guān)見證材料； ② 評(píng)審組長組織相關(guān)評(píng)審人員，對(duì)需整改的不符合內(nèi)容進(jìn)行 第 30 頁 共 32 頁 現(xiàn)場檢查，確認(rèn)整改是否有效； ③ 整改有效、符合要求的，由評(píng)審組長填寫《評(píng)審報(bào)告》的附件 5，上報(bào)審批。（ 3）評(píng)審組長在收到實(shí)驗(yàn)室的整改材料后，應(yīng)在 5 個(gè)工作日完成跟蹤驗(yàn)證，向委托其評(píng)審的機(jī)關(guān)上報(bào)評(píng)審相關(guān)材料。 四、評(píng)審材料的匯 總及上報(bào) （ 1）評(píng)審機(jī)構(gòu)應(yīng)向國家認(rèn)監(jiān)委或地方質(zhì)監(jiān)部門上報(bào)下列材料： ① 申請(qǐng)書； ② 評(píng)審報(bào)告； ③ 合格證書附表； ④ 整改報(bào)告； ⑤ 評(píng)審中發(fā)生的所有記錄； ⑥ 軟盤（內(nèi)容有：申請(qǐng)書；評(píng)審報(bào)告；合格證書附表；整改報(bào)告正文； （ 2）發(fā)證機(jī)關(guān)對(duì)評(píng)審機(jī)構(gòu)上報(bào)的材料進(jìn)行審查，對(duì)符合要求的予以接收，辦理行政審批手續(xù)標(biāo)志著現(xiàn)場評(píng)審的結(jié)束。 五、評(píng)審的終止 （ 1）評(píng)審組在如下情況下應(yīng)終止評(píng)審工作： —— 申請(qǐng)計(jì)量認(rèn)證實(shí)驗(yàn)室的法律地位不清，無相應(yīng)的法律地位證明文件。 —— 實(shí) 驗(yàn)室實(shí)際狀況與申請(qǐng)書嚴(yán)重不符。 —— 不能提供實(shí)施《評(píng)審準(zhǔn)則》的質(zhì)量記錄，實(shí)驗(yàn)室管理體系控制失效且認(rèn)為在短期內(nèi)不能糾正。 —— 實(shí)驗(yàn)室有意妨礙評(píng)審的正常進(jìn)行，以致無法進(jìn)行評(píng)審。 （ 2）評(píng)審機(jī)構(gòu)擬終止評(píng)審時(shí)，應(yīng)請(qǐng)示下達(dá)評(píng)審任務(wù)的發(fā)證機(jī)關(guān)，經(jīng)同意后方可終止評(píng)審。 第 31 頁 共 32 頁 第三節(jié)擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審、多場所評(píng)審及其他評(píng)審程序 一、擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審程序 擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審程序與初次評(píng)審的程序是一致的。具體的實(shí)施過程有以下幾點(diǎn)不同： （ 1）在評(píng)審準(zhǔn)備階段，擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審可不進(jìn)行文件評(píng)審；在編制評(píng) 審計(jì)劃時(shí)，側(cè)重于技術(shù)要素的評(píng)審。 （ 2）在現(xiàn)場評(píng)審階段，一般只參觀與擴(kuò)項(xiàng)有關(guān)的檢測現(xiàn)場；只考核《評(píng)審準(zhǔn)則》中與擴(kuò)項(xiàng)有關(guān)的要素。 （ 3）只確認(rèn)擴(kuò)項(xiàng)部分的檢測能力。 二、多現(xiàn)場評(píng)審 。一般有以下幾種形式。 （ 1）由實(shí)驗(yàn)室的某一場所出具檢測報(bào)告，在幾個(gè)不同場所實(shí)施不同項(xiàng)目的檢測； （ 2）實(shí)驗(yàn)室的幾個(gè)不同場所實(shí)施不同的（或相同的）項(xiàng)目檢測，由這些場所分別出具檢測報(bào)告；（ 3）使用同一證書出具檢測報(bào)告的不同檢測場所，都具有獨(dú)立法人地 位；（ 4）使用同一證書出具檢測報(bào)告的不同檢測場所，不具有獨(dú)立法人地位。 .應(yīng)注意以下問題： （ 1）在管理體系文件中，對(duì)多檢測場所的組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量職責(zé)、質(zhì)量管理有清楚的描述；多現(xiàn)場檢測的，應(yīng)符合 “ 依法設(shè)立 ” 和 “ 固定工作場所 ” 的原則； 第 32 頁 共 32 頁 （ 2）現(xiàn)場評(píng)審要覆蓋所有的檢測項(xiàng)目； （ 3）當(dāng)由于交通等原因，導(dǎo)致對(duì)多現(xiàn)場評(píng)審不能覆蓋所有檢測場所時(shí)，可以采取隨機(jī)抽取場所進(jìn)行現(xiàn)場評(píng)審，其他本次考核未到達(dá)場所可以通過監(jiān)督評(píng)審時(shí)覆蓋，但未到達(dá)場所的檢測、管理人員應(yīng)到達(dá)考核 現(xiàn)場接受考核； （ 4）對(duì)多場所評(píng)審的過程應(yīng)符合初次評(píng)審、復(fù)查評(píng)審的程序規(guī)定。 三、標(biāo)準(zhǔn)變更、授權(quán)簽字人變更、組織變更、名稱變更等評(píng)審程序 實(shí)驗(yàn)室的檢測標(biāo)準(zhǔn)變更、授權(quán)簽字人變更、組織變更、名稱變更均需要到發(fā)證機(jī)關(guān)辦理變更手續(xù)。必要時(shí)發(fā)證機(jī)關(guān)將委托評(píng)審機(jī)構(gòu)到實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場對(duì)問題進(jìn)行調(diào)查和核實(shí)。