5商業(yè)銀行董事履職報(bào)告-資料下載頁(yè)
2024-09-07 00:55本頁(yè)面
【正文】 第二十四條高管董事應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)、及時(shí)地向董事會(huì)報(bào)告本行經(jīng)營(yíng)情況及相關(guān)信息，保證董事會(huì)及其成員充分了解本行運(yùn)行狀況。 第二十五條高管董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會(huì)決議，并將執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。高管董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究決議執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，提出科學(xué)可行的意 見(jiàn)和建議供董事會(huì)討論決策。 第三章履職評(píng)價(jià)方法和應(yīng)用 第 15 頁(yè) 共 18 頁(yè) 第二十六條本行按年度對(duì)所有在任董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)。在評(píng)價(jià)年度內(nèi)，任職崗位發(fā)生變化的董事，在綜合履職信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)價(jià)。 第二十七條董事會(huì)辦公室應(yīng)建立董事履職檔案，記錄董事在任期內(nèi)的各項(xiàng)履職盡責(zé)情況，包括但不限于： （一）董事親自出席和委托出席董事會(huì)及相關(guān)會(huì)議情況； （二）董事在董事會(huì)及相關(guān)會(huì)議上的發(fā)言和表決情況； （三）董事參加董事會(huì)調(diào)研活動(dòng)情況； （四）董事參加相關(guān)培訓(xùn)的情況。 第二十八條董事會(huì)負(fù)責(zé)董事履職評(píng)價(jià)工作的董事自評(píng)、董事互評(píng)、董事會(huì)評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)。 董事應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)提交個(gè)人述職報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后三個(gè)月內(nèi)對(duì)董事進(jìn)行履職評(píng)價(jià)，形成上一年度的全體董事履職初步評(píng)價(jià)結(jié)果。由董事會(huì)辦公室將董事履職檔案、董事述職報(bào)告和董事會(huì)的評(píng)價(jià)結(jié)果送監(jiān)事會(huì)辦公室。 第二十九條監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行審議。 監(jiān)事會(huì)在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議結(jié)果的基礎(chǔ)上，組織召開(kāi)董事述職會(huì)，聽(tīng)取董事述職，審閱董事述職報(bào)告。監(jiān)事會(huì)根據(jù)監(jiān) 事會(huì)審計(jì)委員會(huì)審議結(jié)果，并綜合考慮董事履職檔案和董事述職情 第 16 頁(yè) 共 18 頁(yè) 況等因素，于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后四個(gè)月內(nèi)召開(kāi)會(huì)議，決議形成最終評(píng)價(jià)結(jié)果。 第三十條董事履職評(píng)價(jià)結(jié)果等級(jí)分為稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職三類(lèi)： 稱(chēng)職（ 2 分 3 分）：達(dá)到或超過(guò)本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求； 基本稱(chēng)職（ 分（含） 2 分（含））：基本達(dá)到本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求； 不稱(chēng)職（ 分以下）。未能達(dá)到本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求。 有下列行為或情形之一的不得評(píng)為稱(chēng)職： （一）董事該年度內(nèi)未能親自出席三分之二（ 含）以上的董事會(huì)會(huì)議的； （二）董事表達(dá)反對(duì)意見(jiàn)時(shí)，未能與所表達(dá)的意見(jiàn)行使一致的表決權(quán)的； （三）董事會(huì)違反章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項(xiàng)，董事未提出反對(duì)意見(jiàn)的； （四）本行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，董事未能及時(shí)提請(qǐng)董事會(huì)有效整改的； （五）本行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能及時(shí)提出意見(jiàn)或修正要求的； （六）本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策出現(xiàn)重大失誤，董事未能及時(shí)提出意見(jiàn)或修正要求的； 第 17 頁(yè) 共 18 頁(yè) （七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。有 下列行為或情形之一的應(yīng)當(dāng)評(píng)為不稱(chēng)職： （一）泄露商業(yè)秘密，損害本行合法利益的； （二）在履職過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益，或者利用董事地位謀取私利的； （三）董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受?chē)?yán)重?fù)p失，董事沒(méi)有提出異議的； （四）銀行業(yè)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。 第三十一條監(jiān)事會(huì)辦公室應(yīng)于監(jiān)事會(huì)對(duì)董事履職評(píng)價(jià)決議形成后將評(píng)價(jià)結(jié)果通知董事會(huì)辦公室，由董事會(huì)辦公室通知董事本人。董事對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，可于接到評(píng)價(jià)結(jié)果通知后向監(jiān)事會(huì)提出書(shū)面復(fù)議申 請(qǐng)及相關(guān)復(fù)議材料。 監(jiān)事會(huì)收到董事評(píng)價(jià)復(fù)議申請(qǐng)后召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議結(jié)果經(jīng)監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議形成。 監(jiān)事會(huì)有權(quán)做出維持或調(diào)整原評(píng)價(jià)結(jié)果的決議。 第三十二條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將最終評(píng)價(jià)結(jié)果通報(bào)股東大會(huì)和董事會(huì)，并通知董事本人。 被評(píng)為基本稱(chēng)職的董事，由監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)組織會(huì)談，共同向董事本人提出限期改進(jìn)要求；由董事會(huì)組織培訓(xùn)，幫助董事提高履職能力。如長(zhǎng)期未能有效改進(jìn)，董事會(huì)應(yīng)予以更換。 被評(píng)為不稱(chēng)職的董事，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)予以更換。 第 18 頁(yè) 共 18 頁(yè) 第三十三條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè) 會(huì)計(jì)年度終了的四個(gè)月內(nèi)，將各環(huán)節(jié)的董事履職評(píng)價(jià)結(jié)果和全部評(píng)價(jià)依據(jù)報(bào)告銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 第四章附則 第三十四條本辦法由監(jiān)事會(huì)制定、解釋和修訂。 第三十五條本辦法自監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起試行。
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