4內(nèi)控業(yè)務(wù)部門職責(zé)-資料下載頁
2025-08-18 03:03本頁面
【正文】 營方針、目標的實現(xiàn)。 研究公司內(nèi)控具體職能、工作計劃與重點、工作制度，提出內(nèi)控機構(gòu)設(shè)置及人員配備建議。 評估公司內(nèi)部控制制度設(shè)計和執(zhí)行的合理性、有效性，促進內(nèi)控體系的建立和完善。 協(xié)助建立健全反舞弊機制，合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為。 制定并實施公司年度內(nèi)控計 劃，對公司經(jīng)營管理中的重要問題開展專項審計調(diào)查。 對審計中發(fā)現(xiàn)的問題或管理層需求，提供審計建議或咨詢服務(wù)，但不得替代管理層的決策職能和實施執(zhí)行。 對重大違紀事項進行審計監(jiān)督，提出處理建議。 檢查審計發(fā)現(xiàn)、改進計劃的落實情況。 內(nèi)控經(jīng)理崗位職責(zé) 根據(jù)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營方針建立和完善公司內(nèi)控體系。 第 13 頁 共 14 頁 領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控部檢查、評價公司內(nèi)部控制的效果和效率，促進公司內(nèi)控體系的建立健全。 協(xié)助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為。 根據(jù)公司的戰(zhàn)略計劃及企業(yè)發(fā)展階段重點，制定部門發(fā)展方向以及年度內(nèi)控計劃，報經(jīng)公司總經(jīng)理和審計委員會批準。 督導(dǎo)落實批準的年度內(nèi)控計劃，以及專項審計計劃；審核批準審計方案、工作底稿和審計報告。 ，管理協(xié)調(diào)內(nèi)控工作的開展。 向公司總經(jīng)理匯報內(nèi)控工作，聽取工作指示；向?qū)徲嬑瘑T會提交審計報告、內(nèi)控 工作月報及年度內(nèi)控計劃。 與管理層、業(yè)務(wù)部門溝通、討論審計情況以及審計需求。 制訂人員需求計劃，招聘合格內(nèi)審、內(nèi)控人員；制定并參與部門員工的培養(yǎng)和發(fā)展方案，提高員工的業(yè)務(wù)技能和素質(zhì)。 制訂、完善內(nèi)部審計制度、審計作業(yè)程序，報經(jīng)公司總經(jīng)理和審計委員會批準后貫徹實施。 制定部門預(yù)算，報經(jīng)公司總經(jīng)理批準后執(zhí)行監(jiān)督。 完成總經(jīng)理交辦的其他工作。 內(nèi)控專員崗位職責(zé) 第 14 頁 共 14 頁 協(xié)助內(nèi)控主管 制定內(nèi)控作業(yè)計劃，報經(jīng)內(nèi)控經(jīng)理審核和公司總經(jīng)理批準。 參與公司重要經(jīng)營活動，按審計作業(yè)程序開展事前審計、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。 按審計作業(yè)程序?qū)嵤徲嫺櫍酱?、協(xié)調(diào)審計發(fā)現(xiàn)的改進落實，降低經(jīng)營管理風(fēng)險。 、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負責(zé)的工作項目，并按要求、作業(yè)程序完成。 及時向內(nèi)控經(jīng)理報告重大審計發(fā)現(xiàn)。 協(xié)助內(nèi)控主管建立健全 sop，宣導(dǎo)、推動 sop 的貫徹落實。 建立維護審計溝通機制，與 管理層溝通 審計需求，確立可審計對象。 總結(jié)審計項目經(jīng)驗，完善審計作業(yè)系統(tǒng)。 收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統(tǒng)。 及時提交審計管理報表和工作周報，以及內(nèi)控部所需其他資料。 歸檔、保管審計工作底稿。 完成內(nèi)控經(jīng)理交辦的其他工作。
范文總結(jié)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1