業(yè)務(wù)部門交流培訓(xùn)課件-資料下載頁
2025-01-11 21:28本頁面
【正文】 20％，設(shè)置閥值為 ％時預(yù)警。 ? 監(jiān)控全體客戶單只證券融資買入總額的市值不超過該證券流通市值的 20％，設(shè)置閥值為 16％時預(yù)警。 ? 監(jiān)控全體客戶單只證券融券賣出總額的市值不超過該證券流通市值的 20％，設(shè)置閥值為 16％時預(yù)警。 恒生電子股份有限公司 | 融資融券關(guān)鍵業(yè)務(wù)點和業(yè)務(wù)流程的介紹 ? 風(fēng)險監(jiān)控管理參考 l 風(fēng)險來源和處理 合規(guī)風(fēng)險：公司因未能遵循相關(guān)法律法規(guī)，遭受重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險 。健全內(nèi)控制度，審計和合規(guī)部門 市場風(fēng)險 ：股市價格、利率、匯率等的變動而遭受損失的風(fēng)險 。凈資本為核心的業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控，實行逐日盯市及強(qiáng)制平倉制度。 信用風(fēng)險：客戶違約。開展投資者教育工作 。建立健全客戶選擇、征信及授信制度 。 操作風(fēng)險：操作不當(dāng)，融資融券業(yè)務(wù)損失。業(yè)務(wù)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程，完善業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng) 恒生電子股份有限公司 | 融資融券關(guān)鍵業(yè)務(wù)點和業(yè)務(wù)流程的介紹 ? 風(fēng)險監(jiān)控管理參考 l 業(yè)務(wù)監(jiān)控（三級） ? 第一級為營業(yè)部盯市崗 ? 第二級為信用交易管理部盯市預(yù)警崗 ? 第三級為合規(guī)與風(fēng)險管理部業(yè)務(wù)監(jiān)控崗 l 風(fēng)險報告制度 ? 營業(yè)部、信用交易管理部、合規(guī)部、其他相關(guān)部門 ? 日報、月報模式 恒生電子股份有限公司 | 融資融券關(guān)鍵業(yè)務(wù)點和業(yè)務(wù)流程的介紹 ? 業(yè)務(wù)警戒和平倉管理 ? 警戒線、追保線、追保到位線、平倉線 ? 觸發(fā)通知、平倉以后的通知 ? 平倉的觸發(fā)。超期平倉和緊急平倉。 ? 系統(tǒng)識別的平倉和不能識別的平常（司法、權(quán)益處理） ? 平倉策略（系統(tǒng)），先融券，后融資，到期日由近到遠(yuǎn)，數(shù)額由小到大，最大市值，最小市值，平倉到位線 ? 平倉策略（業(yè)務(wù)），強(qiáng)制平倉執(zhí)行以盡可能減少客戶的損失為前提，原則上按先融券平倉、后融資平倉 。融資平倉按先國債、次基金、再次其它債券、最后股票的順序。在同類證券中的平倉以折算率高低為順序，折算率高的先執(zhí)行 。相同折算率的證券按其市值占比大小為順序，占比大的先執(zhí)行。手工提前制定平倉策略，手工平倉 恒生電子股份有限公司 | 融資融券關(guān)鍵業(yè)務(wù)點和業(yè)務(wù)流程的介紹 ? 融資融券報表 l 交易所日報（上海深圳，負(fù)債變動，違約情況） l 證監(jiān)會日報（ t2， t3， t6,t7， t9， t10） l 交易所月報 (CYMC等 ) l 證監(jiān)會月報（ M2報表） l 營業(yè)部月報（證券營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)月度專項統(tǒng)計表） l 證監(jiān)會年報（關(guān)于融資融券情況年度報告的要求－證券公司） 恒生電子股份有限公司 | 謝謝！ 謝 謝 :16:4418:1618::16 18:1618:16::16:44 2023年 1月 29日星期日 6時 16分 44秒 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , January 29, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 18:16:4418:16:4418:161/29/2023 6:16:44 PM ? 1以我獨沈久，愧君相見頻。 :16:4418:16Jan2329Jan23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 18:16:4418:16:4418:16Sunday, January 29, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :16:4418:16:44January 29, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 1月 29日星期日 下午 6時 16分 44秒 18:16: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 1月 下午 6時 16分 :16January 29, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 2023年 1月 29日星期日 6時 16分 44秒 18:16:4429 January 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時，你只能或者最好沿著以腳為起點的射線向前。 下午 6時 16分 44秒 下午 6時 16分 18:16: ? 沒有失敗，只有暫時停止成功！。 , January 29, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 18:16:4418:16:4418:161/29/2023 6:16:44 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點點小小努力的積累。 :16:4418:16Jan2329Jan23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 18:16:4418:16:4418:16Sunday, January 29, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :16:4418:16:44January 29, 2023 ? 1意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 1月 29日星期日 下午 6時 16分 44秒 18:16: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 1月 下午 6時 16分 :16January 29, 2023 ? 1少年十五二十時，步行奪得胡馬騎。 2023年 1月 29日星期日 6時 16分 44秒 18:16:4429 January 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 下午 6時 16分 44秒 下午 6時 16分 18:16: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , January 29, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 18:16:4418:16:4418:161/29/2023 6:16:44 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :16:4418:16Jan2329Jan23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 18:16:4418:16:4418:16Sunday, January 29, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :16:4418:16:44January 29, 2023 ? 1意志堅強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 1月 29日星期日 下午 6時 16分 44秒 18:16: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 1月 下午 6時 16分 :16January 29, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 1月 29日星期日 6時 16分 44秒 18:16:4429 January 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 下午 6時 16分 44秒 下午 6時 16分 18:16: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴
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