3金融機構(gòu)管理規(guī)定-資料下載頁
2025-08-18 02:21本頁面
【正文】 日常檢查的有關(guān)資料和結(jié) 第 12 頁 共 14 頁 論，由中國人民銀行記入該金融機構(gòu)檔案。 第五十條凡違反本規(guī)定者，中國人民銀行有權(quán)依法進行查處。 第五十一條違反本規(guī)定，有下列行為之一的，中國人民銀行有權(quán)凍結(jié)其賬戶，沒收非法所得，并處以人民幣 100 萬元以上1000 萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究有關(guān)人員的刑事責(zé)任。 （一）未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自設(shè)立金融機構(gòu)的 。 （二）無《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》，擅自經(jīng)營 金融業(yè)務(wù)的 。 （三）偽造《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》的。 第五十二條金融機構(gòu)在設(shè)立過程中弄虛作假，有欺詐行為的，除吊銷《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》、沒收非法所得外，另處以人民幣 50 萬元以上 500 萬元以下罰款，并對直接責(zé)任人處以人民幣 1 萬元以上 10 萬元以下罰款。 第五十三條金融機構(gòu)在籌建期間擅自辦理金融業(yè)務(wù)的，沒收其非法所得，并按違法金額處以萬分之五的罰款。情節(jié)嚴重的，取消其籌建資格。 第五十四條拒絕和阻撓中國人民銀行對金融機構(gòu)年檢或 日常檢查的，處以人民幣 10 萬元以上 100 萬元以下罰款，并予以警告、通報批評或停業(yè)整頓的處罰，同時追究法定代表人或主要 第 13 頁 共 14 頁 負責(zé)人的責(zé)任。 第五十五條金融機構(gòu)在向中國人民銀行報送的資料、文件及報表中弄虛作假的，處以人民幣 5 萬元以上 50 萬元以下罰款。并予以通報批評。情節(jié)嚴重的責(zé)令撤換其法定代表人或主要負責(zé)人。 第五十六條丟失或涂改《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》的，處以人民幣 1 萬元以上 10 萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，并處通報批評或責(zé)令其停業(yè)整頓。 第五十七條對年檢不合格的金融 機構(gòu)，中國人民銀行予以下列處罰： （一）限期改正 。 （二）緩辦年檢登記，并要求其進行整頓 。 （三）建議更換法定代表人或主要負責(zé)人 。 （四）責(zé)令其停業(yè)整頓，并予以公告。以上處罰可以并處。 第五十八條凡違反本規(guī)定中其他規(guī)定的，中國人民銀行可視情節(jié)予以下列處罰： （一）警告 。 （二）通報批評 。 （三）限期糾正 。 （四）沒收非法所得 。 （五）處以人民幣 50 萬元以上 500 萬元以下罰款 。 第 14 頁 共 14 頁 （六）勒令停辦部分業(yè)務(wù) 。 （七）停業(yè)整頓 。 （八）責(zé)令撤換法定代表人或主要負責(zé)人 。 （九）指派人員接管 。 （十）凍結(jié)賬戶 。 （十一）責(zé)令其關(guān)閉并吊銷《金融機構(gòu)法人許可證》或《金融機構(gòu)營業(yè)許可證》。以上處罰可以并處。 第五十九條當(dāng)事人對中國人民銀行的處罰決定不服的，可在接到處罰通知書之日起 15 日內(nèi)向上一級人民銀行依法申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以在接到復(fù)議決定書之日起 15 日內(nèi)向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ浩鹪V。逾期不申請復(fù)議和起訴，處罰決定生效。對不執(zhí)行處罰決定的，由做出處罰決定的機關(guān) 依法強制執(zhí)行或申請人民法院強制執(zhí)行。 復(fù)議期間和人民法院審理期間，除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不停止原處罰決定的執(zhí)行。 下一頁更多關(guān)于金融機構(gòu)管理規(guī)定
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