3郭樹清在券商創(chuàng)新發(fā)展大會上的致辭-資料下載頁
2025-08-18 02:15本頁面
【正文】 ）時(shí)刻做好經(jīng)營狀況向最壞方向發(fā)展的準(zhǔn)備，要有逆周期的撥備。 第六，證券公司應(yīng)該勇敢地承擔(dān)起自己 的責(zé)任。 首先是行業(yè)的責(zé)任。中國的金融創(chuàng)新主要集中在直接金融領(lǐng)域，間接金融領(lǐng)域也有，但不那么多。也就是說，創(chuàng)新主要集中在證券行業(yè)、基金行業(yè)、期貨行業(yè)等方面。當(dāng)然，我理解的證券行業(yè)是一個(gè)開放的行業(yè)，不能局限為就是 109 家證券公司 26 萬人。金融行業(yè)的相互交叉是必然的，關(guān)鍵是要分業(yè)監(jiān)管、行為監(jiān)管、公平競爭。 證券業(yè)要發(fā)展必須開放。要堅(jiān)持自主漸進(jìn)、互利共贏、風(fēng)險(xiǎn)可控。自主，不是搞自我封閉、自我保護(hù)，而是有利于我們學(xué)習(xí)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)。改革開放后的相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)，我們是以 引進(jìn)來 為主，這是正確的，也 是必然的，因?yàn)樗衔覀兊暮诵睦?。外國人來中國辦廠設(shè)機(jī)構(gòu)，要求我們開放市場，根據(jù)對等原 第 14 頁 共 16 頁 則， 6 特別報(bào)道： 2024 年 7 月 19 日《證監(jiān)會網(wǎng)站》 我們也可以到對方市場設(shè)機(jī)構(gòu)。但我們是發(fā)展中國家，需要技術(shù)和資本，美國等發(fā)達(dá)國家對我們開放了市場又有多大意義。因?yàn)槲覀兊闹R和技術(shù)要靠間接的學(xué)習(xí)和利用，所以以我為主，就是從金融業(yè)、國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最緊迫的需要出發(fā)，從我們金融業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)階段出發(fā)。 我相信，只要具備開放的心態(tài)，證券業(yè)也好，投資銀行也好，發(fā)展成熟的速度就會大大加快。我在商業(yè)銀行工 作時(shí)深有體會。從 2024 年開始到現(xiàn)在，有幾百家外資銀行進(jìn)入中國市場，但市場份額到現(xiàn)在也只有 2%左右，這是平等競爭的結(jié)果。外資銀行網(wǎng)點(diǎn)不如我們多，對當(dāng)?shù)氐奈幕涣私?，怎么能競爭過中國的銀行呢。如果中國的銀行也使用先進(jìn)的管理方式、同樣的網(wǎng)絡(luò)、同樣的 it、同樣的 atm 機(jī)，肯定比外資銀行好，沒有什么做不好的。國有商業(yè)銀行的重組上市過程中，外資銀行參股最高的達(dá)到將近 20%，有人說中國的銀行變成外資的提款機(jī)了，如今賺錢了要撤了。外資確實(shí)賺了錢，但中國的商業(yè)銀行在對外開放過程中，技術(shù)水平進(jìn)步了，經(jīng)驗(yàn)方面提高了，人才培養(yǎng)了 ，最根本的是勞動生產(chǎn)率迅速接近了發(fā)達(dá)國家銀行。 其次是市場責(zé)任。你們是市場的組織者、主要參與者，市場是否有秩序，是否公開、公正、公平，投資者權(quán)益是否得到足夠 第 15 頁 共 16 頁 保護(hù)，證監(jiān)會有責(zé)任，你們在座各位都有責(zé)任。比如說發(fā)行、退市、分紅制度的實(shí)施，上市公司的治理，都得靠你們?nèi)ケO(jiān)督，去教育，去培訓(xùn)。 證券公司上市我們都贊成。但為什么有的公司發(fā)行市盈率達(dá)到 50 倍。如果市場認(rèn)可、投資者認(rèn)可，定 80 倍也沒問題，但投行保薦人必須要說出道理來。對企業(yè)的定價(jià)絕不能建立在搞關(guān)系、講人情、相互交易、送禮等不公平做法 上。要建立誠信檔案，嚴(yán)格按照法律追究，法律如果沒有規(guī)定則可以建議推動修法?？傊?，要采取最嚴(yán)格、最嚴(yán)厲的措施，遇到一單處理一單。把投資者當(dāng)傻瓜來圈錢的時(shí)代一去不復(fù)返了。世界上沒有免費(fèi)的午餐，投資銀行家應(yīng)該最清楚這一點(diǎn)。 最后還有社會責(zé)任。這次會議印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施》的征求意見稿，專門有一段寫社會責(zé)任。表面上看這和創(chuàng)新大會關(guān)聯(lián)不大，是我建議寫進(jìn)去的。 證券公司也好，證券行業(yè)也好，必須有強(qiáng)烈的社會責(zé)任感。牢固樹立誠實(shí)守信、依法合規(guī)、關(guān)心國家、熱愛人民、扶貧濟(jì) 困、綠色環(huán)保的理念。證券公司黨組織和管理層也要討論是不是有精神懈怠的危險(xiǎn)，是不是也有能力不足的危險(xiǎn)，是不是存在脫離群眾、消極腐敗的危險(xiǎn)。在座的很多人也是下過鄉(xiāng)、扛過槍，在工廠里干過活的，任何時(shí)候，不管做什么事，都要和國家人民同呼吸共命運(yùn)，要盡可能地多到社會基層走一走，多和普通群眾在一 第 16 頁 共 16 頁 起聊一聊，這樣就和社會保持了一種緊密的聯(lián)系。每一個(gè)機(jī)構(gòu)，每一個(gè)企業(yè)都應(yīng)當(dāng)組織更多的專業(yè)或業(yè)余活動，深入社會實(shí)際。 深交所黨委開民主生活會時(shí)，一些同志在發(fā)言中認(rèn)真分析了美國和歐洲金融危機(jī)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出中國絕不能出現(xiàn)像美 歐那樣，由于少數(shù)金融機(jī)構(gòu)向其管理人員，支付與他們的貢獻(xiàn)和責(zé)任嚴(yán)重脫節(jié)的高收入， 7 特別報(bào)道： 2024 年 7 月 19 日《證監(jiān)會網(wǎng)站》 而造成的對社會的撕裂，即所謂 1%和 99%的嚴(yán)重對立。我們確實(shí)不能也不應(yīng)該產(chǎn)生這種華爾街式的社會分裂，我們也完全有能力避免這樣的結(jié)果。 謝謝大家。
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