【正文】 次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)和任務(wù)進(jìn)行策劃 ， 通過以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行： a) 對(duì)于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立、實(shí)施和保持形成文件的程序和工作指南； b) 在程序和工作指南中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定； c) 對(duì)于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和 (或 )供應(yīng)方； d) 建立、實(shí)施和保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)和影響； e) 建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對(duì)使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案。 標(biāo)準(zhǔn) a e 條款規(guī)定了組織要進(jìn)行具體有效的策劃，策劃時(shí)要考慮識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、主要的活動(dòng)、工藝、崗位和關(guān)鍵控制點(diǎn)。 管理層：要制定戰(zhàn)略目標(biāo)和高層活動(dòng)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)承諾和目標(biāo)。 執(zhí)行層：采用計(jì)劃和工作程序的形式規(guī)范和指導(dǎo)各類作業(yè)活動(dòng)。 操作層：以兩書一表、作業(yè)指南等方式進(jìn)行實(shí)際操作。 現(xiàn)場控制的重點(diǎn) —“強(qiáng)三基”、“反三違”、“除隱患” ? 抓基層工作：重點(diǎn)建設(shè)一支懂 HSE、會(huì)管理、干碰硬、有凝聚力的 基層領(lǐng)導(dǎo)班子。 ? 抓基礎(chǔ)工作：重點(diǎn)是落實(shí)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和操作規(guī)程； ? 抓員工基本素質(zhì)提高：重點(diǎn)是崗位員工的綜合素質(zhì)。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 運(yùn)行控制方面需關(guān)注的問題 ? 機(jī)關(guān)服務(wù)意識(shí)和典范作用需加強(qiáng)。 ? 避免突擊現(xiàn)象。 ? 落實(shí)執(zhí)行力、強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)力。 ? 要解決規(guī)定動(dòng)作，避免自選動(dòng)作。 運(yùn)行的結(jié)果反映在現(xiàn)場，不理想的表現(xiàn)為： 意識(shí)逐漸淡薄，體系與實(shí)際開始脫節(jié) 現(xiàn)場管理滑坡 標(biāo)準(zhǔn)釋義 變更管理 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程 (工藝 )和程序等永久性或暫時(shí)性的變化，避免對(duì)健康、安全與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括： a) 對(duì)提議的變更及實(shí)施應(yīng)確定并形成文件； b) 對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)審和做出記錄； c) 對(duì)認(rèn)可的變化及其實(shí)施程序形成文件； d) 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。 注：當(dāng)新的運(yùn)行或者更改運(yùn)行會(huì)引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門的管理計(jì)劃。 一、變更管理的范圍 要控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過程和程序等永久性或暫時(shí)性的變化， 二、變更管理的要求 對(duì)已經(jīng)發(fā)生的變更（如設(shè)備、環(huán)境、人員）要記錄變更情況； 在變更前進(jìn)行評(píng)審，是否存在新的風(fēng)險(xiǎn)； 變更要經(jīng)過授權(quán)部門的批準(zhǔn)。 三、當(dāng)變更引起（管理方面、文件規(guī)定）變化時(shí)，要制定具體的計(jì)劃 實(shí)施變更。 變更的示例： － 當(dāng)工藝或設(shè)備設(shè)計(jì)改變時(shí)，會(huì)引起設(shè)施的變更。 － 人員的變更 － 生產(chǎn)工藝的變更（由手動(dòng)變?yōu)樽詣?dòng)、機(jī)械傳動(dòng)變液壓傳動(dòng)）。 － 程序的變更（操作規(guī)程的修改、指導(dǎo)書的修訂） － 法律、法規(guī)和要求的變化。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。 組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時(shí)對(duì)其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。 如果可行，組織還應(yīng)定期測試這些程序和措施。 確定編制應(yīng)急預(yù)案的范圍 （ 可根據(jù)公司重大危險(xiǎn)危害因素確定 ） 編制應(yīng)急預(yù)案 應(yīng)急預(yù)案的演練 演練可采取現(xiàn)場演練、模擬或其他合適的方法進(jìn)行。 對(duì)應(yīng)急預(yù)案演練效果進(jìn)行評(píng)估 應(yīng)急預(yù)案的示例： － 火災(zāi)、爆炸； － 有毒氣體泄漏； 標(biāo)準(zhǔn)釋義 目前，集團(tuán)公司已經(jīng)編制并下發(fā)了 1+18的預(yù)案體系，各單位應(yīng)按照集團(tuán)公司的要求，完善和修訂本單位的應(yīng)急預(yù)案。 按照集團(tuán)公司關(guān)于預(yù)案管理的思路，集團(tuán)公司總部將對(duì)集團(tuán)所屬企業(yè)的總體突發(fā)預(yù)案和專項(xiàng)預(yù)案進(jìn)行審核與備案 以下為集團(tuán)公司預(yù)案目錄 00 突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案 01 重大自然災(zāi)害突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 02 井噴突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 03 油氣站庫及煉化裝置爆炸著火突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 04 危險(xiǎn)化學(xué)品嚴(yán)重泄漏失控和中毒突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 05 油氣長輸管道突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 06 海洋石油開發(fā)突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 07 劇毒化學(xué)品道路運(yùn)輸突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 08 環(huán)境突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 09 重大公共衛(wèi)生突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 10 恐怖襲擊突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 11 群體性突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 12 火工品被盜、丟失突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 13 網(wǎng)絡(luò)與信息安全突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 14 公共文化場所和文化活動(dòng)突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 15 涉外突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 16 涉外恐怖襲擊突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 17 新聞媒體突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 18 資本市場突發(fā)事件專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案 檢查和糾正措施 該要素主要體現(xiàn)體系自我監(jiān)督、自我控制、自我完善的要求（ 強(qiáng)調(diào)體系一、二級(jí)監(jiān)控機(jī)制的建立和運(yùn)行 ） 該要素共有六個(gè)二級(jí)要素支持。 績效測量和監(jiān)視 合規(guī)性評(píng)價(jià) 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理 記錄控制 內(nèi)部審核 績效測量和監(jiān)視 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績效進(jìn)行監(jiān)視和測量。程序應(yīng)規(guī)定： a) 適用于組織的運(yùn)行控制所需要的定性和定量測量； b) 對(duì)組織的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視和測量； c) 主動(dòng)性的績效測量，即監(jiān)視和測量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則； d) 被動(dòng)性的績效測量，即監(jiān)視和測量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績效的歷史證據(jù)； e) 記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的分析。 如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)此類設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)記錄。 績效測量和監(jiān)視： 包括了監(jiān)督、檢查、測試、測量等。 績效測量和監(jiān)視的內(nèi)容 守法方面的監(jiān)視 噪聲、污水、粉塵、能耗、固廢、大氣排放 標(biāo)準(zhǔn)和公司自己規(guī)定的監(jiān)視 績效測量和監(jiān)視的方法 可采用定性和定量的方法。包括主動(dòng)性和被動(dòng)性 主動(dòng)性測量和監(jiān)視主要檢查 HSE活動(dòng)的符合性。 被動(dòng)性測量和監(jiān)視主要包括事故、事件調(diào)查等。 績效測量和監(jiān)視設(shè)備 如果績效測量和監(jiān)視需要設(shè)備，要對(duì)測量設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)并保存校準(zhǔn)記錄 標(biāo)準(zhǔn)釋義 合規(guī)性評(píng)價(jià) 為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的目的是評(píng)價(jià)體系實(shí)施過程中有關(guān)數(shù)據(jù)與法律法規(guī)要求 是否保持一致。 評(píng)價(jià)方法包括： 審核；文件和記錄評(píng)審；設(shè)施檢查；面談；對(duì)項(xiàng)目或工作的評(píng)審； 外部的認(rèn)可；分析、監(jiān)測、檢測數(shù)據(jù)；直接觀察等。 合規(guī)性評(píng)價(jià)可以獨(dú)立的進(jìn)行評(píng)審，也可以和其他評(píng)價(jià)結(jié)合進(jìn)行： 如審核、檢查、管理評(píng)審。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)活動(dòng)不能滿足法規(guī)要求時(shí)，要采取措施積極改進(jìn)直至到達(dá)守 法要求 標(biāo)準(zhǔn)釋義 不符合 、 糾正措施和預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 識(shí)別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和影響； b) 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生； c) 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 對(duì)于所有擬定的糾正措施和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。采取的措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。 組織應(yīng)確保對(duì)因糾正和預(yù)防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系文件進(jìn)行修改。 不符合就是未滿足要求 不符合的主要來源： 檢查、 雇員的反饋、 承包商、顧客、政府的信息 外部監(jiān)測的數(shù)據(jù) 事故 不符合的處置： 要進(jìn)行有效的調(diào)查， 分析和確定起因， 制定行動(dòng)計(jì)劃。主要是通過不符合解決同類問題 因糾正和預(yù)防措施而引起的文件或程序更改，要按修改的要求 認(rèn)真落實(shí)。 標(biāo)準(zhǔn)釋義 事故 、 事件報(bào)告 、 調(diào)查和處理 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 各職能和層次應(yīng)記錄并報(bào)告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件 (包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件 )。事故、事件報(bào)告應(yīng)達(dá)到法律、法規(guī)要求的范圍，或達(dá)到組織對(duì)外交流所需要的更廣的范圍； b) 確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責(zé)任，應(yīng)與發(fā)生不符合情況時(shí)所采取糾正措施、預(yù)防措施的工作程序 ()相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責(zé)任應(yīng)與事故、事件的實(shí)際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應(yīng)盡可能快地開始，并考慮到事故現(xiàn)場、人員和環(huán)境保護(hù)的需要。 “事故、事件”是“不符合”的一種特殊情況。 事故、事件報(bào)告 事故、事件報(bào)告要滿足法律法規(guī)和上級(jí)的要求。 鼓勵(lì)員工報(bào)告所有的事故、事件。 事故發(fā)生后要立即開展調(diào)查和處理 調(diào)查事故原因； 采取措施減少因事故、事件而產(chǎn)生的影響； 采取糾正和預(yù)防措施，防止類似事故重復(fù)發(fā)生； 標(biāo)準(zhǔn)釋義 記錄控制 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。 健康、安全與環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。健康、安全與環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定保存期限并予以記錄。 組織應(yīng)按照適于組織和健康、安全與環(huán)境管理體系的方式保存必要的記錄，用于證實(shí)符合本部分的要求，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 記錄的要求： 填寫完整， 字跡清楚， 標(biāo)識(shí)明確， 有明確的保存時(shí)間 記錄的保存： 安全的存放地 便于查閱（建立目錄、索引） 避免損壞、遺失。 記錄的處置： 借閱 銷毀 標(biāo)準(zhǔn)釋義 內(nèi)部審核 組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核的方案和程序，確保按照計(jì)劃的間隔開展健康、安全與環(huán)境管理體系審核。目的是： a) 確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否： 1) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本部分的要求； 2) 得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持； 3) 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。 b) 向管理者報(bào)告審核的結(jié)果。 審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法和能力要求，以及實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性 。 一、內(nèi)審的策劃 ① 管理者代表組織實(shí)施 ② 按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行 ? 根據(jù)自己的實(shí)際情況，可有計(jì)劃的實(shí)施專項(xiàng)審核 二、內(nèi)審的要求