今年以來(lái)期貨市場(chǎng)違規(guī)交易的新情況新特點(diǎn)及加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范的要求p-資料下載頁(yè)
2025-03-10 12:50本頁(yè)面
【正文】 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn) 盤中 –風(fēng)險(xiǎn)提示 –監(jiān)控 –出金審核 處置 –及時(shí)溝通配合 –限制措施及保護(hù)措施 期貨公司 合規(guī)交易與風(fēng)險(xiǎn)防范的建議 開(kāi)戶環(huán)節(jié)要點(diǎn) ? 核實(shí)客戶身份資料、聯(lián)系方式 原因 便于及時(shí)聯(lián)系客戶 1 2 3 4 ? 風(fēng)險(xiǎn)揭示提示違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ? 及時(shí)回訪，掌握客戶真實(shí)情況 ? 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)提示，加強(qiáng)關(guān)注 交易規(guī)則及禁止行為 違規(guī)行為的后果及處罰 了解客戶資信、賬戶實(shí)際控制人 提示客戶操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)問(wèn)題賬戶加強(qiáng)關(guān)注 違規(guī)案件防范措施 開(kāi)戶 新客戶培訓(xùn) 客戶開(kāi)發(fā)必須與投資者教育同步 公司培訓(xùn) 投資者后續(xù)教育 客戶開(kāi)戶后應(yīng)保持持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)提示和合規(guī)教育 違規(guī)行為防范措施 —培訓(xùn) 投資者教育 渠道 客服 推介會(huì) 網(wǎng)絡(luò) 課堂 培訓(xùn)渠道 培訓(xùn)建議 重點(diǎn)培訓(xùn)法人客戶的期貨知識(shí)及交易規(guī)則，提示法人客戶注意道德風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理。 對(duì)委托他人作為指令下達(dá)人的客戶加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示與合規(guī)教育 在交易系統(tǒng)中適時(shí)對(duì)投資者的交易安全性及合規(guī)性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 加強(qiáng)違規(guī)案例宣講 1 實(shí)時(shí)監(jiān)控 實(shí)時(shí)監(jiān)控異常交易 2 出金審核 對(duì)盤中出金加強(qiáng)審核環(huán)節(jié)，發(fā)覺(jué)有異常交易的可暫緩出金 3 快速反應(yīng) 對(duì)外部預(yù)警，如交易所異常交易通知，快速反應(yīng) 違規(guī)行為防范措施 —盤中 保護(hù)客戶交易安全，防止損失擴(kuò)大 及時(shí)根據(jù)交易所要求采取措施 協(xié)助進(jìn)行行業(yè)自律監(jiān)管 交易所 期貨公司 客戶 保護(hù)性措施 限制性措施 積極協(xié)助 暢通渠道 違規(guī)行為防范措施 —處置 違規(guī)行為防范措施 —處置 期貨公司應(yīng)建立異常交易應(yīng)急處理工作機(jī)制，落實(shí)專門人員處理各類異常交易及其他預(yù)警信息； 同時(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，使相關(guān)工作人員能熟悉法律規(guī)定、明晰業(yè)務(wù)流程、落實(shí)風(fēng)控要求，及時(shí)處理客戶交易中的各類問(wèn)題。 結(jié)語(yǔ) ―國(guó)慶”、“中秋”長(zhǎng)假前后，重點(diǎn)工作是維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。 各期貨公司應(yīng)配合交易所加大市場(chǎng)監(jiān)管力度，強(qiáng)化市場(chǎng)合規(guī)意識(shí)。首席風(fēng)險(xiǎn)官作為風(fēng)險(xiǎn)管理的直接負(fù)責(zé)人，應(yīng)擔(dān)負(fù)起責(zé)任，與交易所一起對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行“及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處”，對(duì)操縱行為做到堅(jiān)決制止，從嚴(yán)打擊，從而提高案件查處的速度和力度，確保市場(chǎng)穩(wěn)步運(yùn)行、穩(wěn)健發(fā)展。
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