今年以來期貨市場違規(guī)交易的新情況新特點及加強風險防范的要求p-資料下載頁
2025-03-10 12:50本頁面
【正文】 風險培訓(xùn) 盤中 –風險提示 –監(jiān)控 –出金審核 處置 –及時溝通配合 –限制措施及保護措施 期貨公司 合規(guī)交易與風險防范的建議 開戶環(huán)節(jié)要點 ? 核實客戶身份資料、聯(lián)系方式 原因 便于及時聯(lián)系客戶 1 2 3 4 ? 風險揭示提示違規(guī)風險 ? 及時回訪，掌握客戶真實情況 ? 發(fā)現(xiàn)問題，及時提示，加強關(guān)注 交易規(guī)則及禁止行為 違規(guī)行為的后果及處罰 了解客戶資信、賬戶實際控制人 提示客戶操作風險、道德風險；對問題賬戶加強關(guān)注 違規(guī)案件防范措施 開戶 新客戶培訓(xùn) 客戶開發(fā)必須與投資者教育同步 公司培訓(xùn) 投資者后續(xù)教育 客戶開戶后應(yīng)保持持續(xù)的風險提示和合規(guī)教育 違規(guī)行為防范措施 —培訓(xùn) 投資者教育 渠道 客服 推介會 網(wǎng)絡(luò) 課堂 培訓(xùn)渠道 培訓(xùn)建議 重點培訓(xùn)法人客戶的期貨知識及交易規(guī)則，提示法人客戶注意道德風險，加強內(nèi)部管理。 對委托他人作為指令下達人的客戶加強風險提示與合規(guī)教育 在交易系統(tǒng)中適時對投資者的交易安全性及合規(guī)性進行風險提示 加強違規(guī)案例宣講 1 實時監(jiān)控 實時監(jiān)控異常交易 2 出金審核 對盤中出金加強審核環(huán)節(jié)，發(fā)覺有異常交易的可暫緩出金 3 快速反應(yīng) 對外部預(yù)警，如交易所異常交易通知，快速反應(yīng) 違規(guī)行為防范措施 —盤中 保護客戶交易安全，防止損失擴大 及時根據(jù)交易所要求采取措施 協(xié)助進行行業(yè)自律監(jiān)管 交易所 期貨公司 客戶 保護性措施 限制性措施 積極協(xié)助 暢通渠道 違規(guī)行為防范措施 —處置 違規(guī)行為防范措施 —處置 期貨公司應(yīng)建立異常交易應(yīng)急處理工作機制，落實專門人員處理各類異常交易及其他預(yù)警信息； 同時，加強內(nèi)部培訓(xùn)，使相關(guān)工作人員能熟悉法律規(guī)定、明晰業(yè)務(wù)流程、落實風控要求，及時處理客戶交易中的各類問題。 結(jié)語 ―國慶”、“中秋”長假前后，重點工作是維護市場穩(wěn)定。 各期貨公司應(yīng)配合交易所加大市場監(jiān)管力度，強化市場合規(guī)意識。首席風險官作為風險管理的直接負責人，應(yīng)擔負起責任，與交易所一起對違規(guī)行為進行“及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、及時查處”，對操縱行為做到堅決制止，從嚴打擊，從而提高案件查處的速度和力度，確保市場穩(wěn)步運行、穩(wěn)健發(fā)展。
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