【正文】 對(duì)方的偏好，以及契約交換的威脅點(diǎn)，交換價(jià)格也不會(huì)是由外部給定的固定變量而是由雙方討價(jià)還價(jià)來(lái)決定。 2023/3/28 New Institutional Economics 61 ?如果抽煙和不抽煙者處于雙邊壟斷的情形，那么抽煙的價(jià)格將隨雙方的相對(duì)議價(jià)談判力量的變化而變化，那么埃奇沃斯框架圖中成交的契約線也將發(fā)生變化，一般均衡點(diǎn)也將隨著變化，即對(duì)外部性商品的定價(jià)不同，契約曲線和均衡點(diǎn)都不同。因此，這種觀點(diǎn)認(rèn)為，即使在交易費(fèi)用為零的狀態(tài)下，如果交易雙方的談判力量（權(quán)力）發(fā)生了變化也將使外部性商品的定價(jià)發(fā)生變化（而不是哈多克和斯皮格模型中所假定的是由外部給定的不變量），從而影響契約的路徑以及配置的最終結(jié)果。 2023/3/28 New Institutional Economics 62 （二）如何看待薩繆爾森及其支持者對(duì)科斯定理的批評(píng) ?薩繆爾森宣稱針對(duì)的是科斯的 ? 零交易費(fèi)用條件下 ……” ，而實(shí)際的批評(píng)卻偷換了概念和目標(biāo)。盡管 ? 壟斷 ? 、 ? 不確定性 ? 是現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)的或交易環(huán)境的常態(tài)，卻不在 ? 零交易費(fèi)用 ? 的定義內(nèi)。 ?只要交易費(fèi)用為零，即使存在壟斷，帕累托最優(yōu)也是可以實(shí)現(xiàn)的（見(jiàn)下圖）。 2023/3/28 New Institutional Economics 63 即使存在壟斷，帕累托最優(yōu)也是可以實(shí)現(xiàn)的 2023/3/28 New Institutional Economics 64 二、科斯定理與財(cái)富分配 科斯定理遭到的另一種主要的批評(píng)是，它忽視了產(chǎn)權(quán)的初始分配對(duì)財(cái)富分配進(jìn)而對(duì)資源配置效率的影響。 2023/3/28 New Institutional Economics 65 （ 一）產(chǎn)權(quán)界定、財(cái)富分配與資源配置 ，這里存在這樣的規(guī)律性：誰(shuí)擁有產(chǎn)權(quán)，誰(shuí)就能因此獲得經(jīng)濟(jì)利益。 產(chǎn)生影響？ ? 產(chǎn)權(quán)界定和收入分配不同會(huì)對(duì)人們的公平觀產(chǎn)生影響，這會(huì)間接影響資源配置的效率。 ? 產(chǎn)權(quán)界定和收入分配不同還會(huì)影響市場(chǎng)需求結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致許多方面有效需求不足，從而影響市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。 2023/3/28 New Institutional Economics 66 （二）科斯對(duì)產(chǎn)權(quán)財(cái)富分配效應(yīng)的否定及評(píng)價(jià) ? 科斯說(shuō)： ? 如果一個(gè)養(yǎng)牛者必須賠償他的牛給農(nóng)夫造成的損失，那么他為租用牧地而付的費(fèi)用將因?yàn)樗坏貌恢Ц兑还P賠償費(fèi)而低于他不支付賠償費(fèi)時(shí)所能支付的費(fèi)用，同時(shí)，農(nóng)夫?yàn)樽庥酶囟Ц兜馁M(fèi)用將高于他如果得不到任何賠償費(fèi)時(shí)所支付的費(fèi)用，這樣無(wú)論法律對(duì)牛造成的損害的責(zé)任如何規(guī)定，養(yǎng)牛者和農(nóng)夫的財(cái)富將保持不變。對(duì)土地所有者來(lái)說(shuō)，如果對(duì)谷物損失須支付補(bǔ)償費(fèi)，那么牧地的租價(jià)勢(shì)必下降，且耕地的租價(jià)將高于如不支付補(bǔ)償費(fèi)時(shí)的租價(jià)。假如責(zé)任規(guī)則已知，那么為獲得土地而必須支付的費(fèi)用數(shù)額則將反映這一規(guī)則，即當(dāng)必須支付補(bǔ)償費(fèi)時(shí)，較之不支付這種費(fèi)用時(shí)，牧地地租將較少，耕地地租則較多。土地所有者的財(cái)富也將保持不變。土地費(fèi)用的變化彌補(bǔ)了因法律對(duì)損害責(zé)任規(guī)定的不同而造成的支付流量的變化。在與不同的法律規(guī)則的選擇有關(guān)的財(cái)富分配方面不存在任何變化，因而在需求以及應(yīng)考慮的需求效應(yīng)方面也沒(méi)有相應(yīng)變化。 ? 2023/3/28 New Institutional Economics 67 ? 科斯在養(yǎng)牛者與農(nóng)夫之間巧妙地 ? 插入 ? 了一個(gè)第三者 ——土地所有者，從而認(rèn)為支付地租流量的變化抵消了由損害責(zé)任的差別所引起的財(cái)富分配狀況的變化。他的這一論證是站不住腳的。因?yàn)?，即使假設(shè)養(yǎng)牛者和農(nóng)夫都使用租來(lái)的土地，但是他們與土地所有者之間的租約是相對(duì)長(zhǎng)期和穩(wěn)定的，即地租在租約期內(nèi)是不變的，只有到了租約期滿后，又需要重新簽約時(shí)，才可能改變。而牛的損害是隨機(jī)的和可能性的，即使法律對(duì)賠償責(zé)任的規(guī)定是長(zhǎng)期的和穩(wěn)定的，也不等于牛的損害發(fā)生的時(shí)點(diǎn)和時(shí)限就界定了。而且，法律有效期與租約有效期不可能一致?？傊?，牛的損害、租約與法律規(guī)則在時(shí)間上具有不對(duì)稱性和不一致性。因此，土地所有者與租用者簽約時(shí)，不可能將牛的損害及其賠償責(zé)任問(wèn)題作為確定地租的一個(gè)因素。牛的損害及其賠償問(wèn)題總是在隨機(jī)發(fā)生時(shí)才提上議程。這樣，所謂 ? 支付地租量的變化抵消了由損害責(zé)任法律狀況的差別所引起的付費(fèi)流量的變化 ? 一說(shuō)根本就沒(méi)有成立的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。更何況，現(xiàn)實(shí)中并非都是科斯所描述的那種 ? 三角關(guān)系 ? ——養(yǎng)牛者、農(nóng)夫和土地所有者。 2023/3/28 New Institutional Economics 68 （三）正交易費(fèi)用的產(chǎn)權(quán)安排導(dǎo)致的分配狀況與資源配置效率 外， ? 安排 ? 本身的成本也會(huì)導(dǎo)致分配格局變化，因?yàn)?，法律上?duì)產(chǎn)權(quán)的初始安排本身是一種交易，即各個(gè)集團(tuán)或個(gè)人間通過(guò)法律而進(jìn)行的一種交易，法律究竟把產(chǎn)權(quán)劃給誰(shuí)，取決于各自的談判實(shí)力。而這種交易是有成本的，各個(gè)集團(tuán)和個(gè)人支付的成本額不同，從而影響他們之間的財(cái)富分配狀況。 ，除開(kāi)會(huì)改變?cè)蟹峙涓窬滞猓{(diào)整本身的成本也會(huì)導(dǎo)致財(cái)富分配變化，因?yàn)槟芊裾{(diào)整產(chǎn)權(quán)實(shí)質(zhì)上是各方力量較量、談判的結(jié)果，調(diào)整本身也是一種交易，主張調(diào)整的集團(tuán)與阻止調(diào)整的集團(tuán)都會(huì)付出交易費(fèi)用，支付費(fèi)用的差異就導(dǎo)致財(cái)富分配格局的改變。 ，在新的產(chǎn)權(quán)規(guī)則下從事具體交易的各方所支付的費(fèi)用很可能不同于在原有產(chǎn)權(quán)規(guī)則下從事同類交易所支付的費(fèi)用，有可能更多，也有可能更少，這也導(dǎo)致財(cái)富分配格局的改變。 2023/3/28 New Institutional Economics 69 總 結(jié) 無(wú)論是在交易費(fèi)用為零還是為正的情況下，產(chǎn)權(quán)安排都會(huì)通過(guò)對(duì)財(cái)富分配的影響而影響到資源配置的效率。顯然，這一觀點(diǎn)是對(duì)科斯定理的重要補(bǔ)充和改進(jìn)。我們知道，科斯第一定理是說(shuō)，在交易費(fèi)用為零的情況下，產(chǎn)權(quán)的初始界定對(duì)資源配置效率沒(méi)有影響?，F(xiàn)在，我們知道，即使交易費(fèi)用為零，產(chǎn)權(quán)的初始界定也會(huì)影響資源配置效率。這對(duì)我們更深刻地認(rèn)識(shí)到產(chǎn)權(quán)界定和制度安排的重要性無(wú)疑具有巨大的意義。 2023/3/28 New Institutional Economics 70 第四節(jié) 科斯定理的意義 2023/3/28 New Institutional Economics 71 一、理論意義 科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。 2023/3/28 New Institutional Economics 72 二、實(shí)踐意義 ?科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問(wèn)題提供了新的措施。 ?科斯定理的提出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌械慕灰踪M(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)說(shuō)，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠砗透鼮橛行У漠a(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。 2023/3/28 New Institutional Economics 73 三、方法論意義 科斯定理的提出還具有重要的方法論啟示意義，即進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。