【正文】 的“經(jīng)濟發(fā)展階段論” ? 每個“國家都必須經(jīng)過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期，畜牧時期，農(nóng)業(yè)時期，農(nóng)工業(yè)時期，農(nóng)工商業(yè)時期?！痹谶@五個不同的發(fā)展階段上，應采取不同的外貿(mào)政策，在原始未開化時期、畜牧時期和農(nóng)業(yè)時期，為實現(xiàn)迅速的轉變，應對先進國家實行自由貿(mào)易政策，特別是在農(nóng)業(yè)時期，實行自由貿(mào)易政策，有利于進口工業(yè)品，培育本國的工業(yè)。但在農(nóng)工業(yè)時期，為扶持本國尚弱小的工業(yè)，應實行保護貿(mào)易政策，以提高本國工業(yè)的競爭能力。待工業(yè)有了較快較大規(guī)模的發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展進入了農(nóng)工商業(yè)時期，本國工業(yè)已具有較強的競爭實力，則又應該實行自由貿(mào)易崐政策。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? （ 3）、李斯特的保護幼稚工業(yè)學說 ? 一個處于農(nóng)工業(yè)時期經(jīng)濟發(fā)展階段的國家，要想迅速發(fā)展本國的生產(chǎn)力，必須對本國的幼稚工業(yè)特別是大宗消費品工業(yè)實行保護。 ? （ 4）、李斯特關于保護貿(mào)易的政策主張 ? “如果一上來就完全排除國外的競爭，使處于這樣制度下的國家同別的國家完全隔離，那么這樣的制度不但與世界主義經(jīng)濟原則相反，而且也與正確理解下的國家本身利益相違背。如果要加以保護的那個工業(yè)國還處于發(fā)展初期，保護關稅在開始時就必須定得相當輕微，然后隨著國家的精神與物質資本以及技術能力與進取精神的增長而逐漸提高。工業(yè)的不同部門也并不是一定要在同樣程度上受到保護的；應當予以特別注意的只是那些最重要的部門。這理所謂重要的工業(yè)部門，指的是建立與經(jīng)營時需要大量資本、大規(guī)模機械設備、高度技術知識、豐富經(jīng)驗以及為數(shù)眾多的工人，所生產(chǎn)的是最重要的上活必需品，因此按照它們的綜合價值來說，按照它們對國家獨立自主的關系來說，都有著頭等重要意義的工業(yè)，例如棉、毛、麻等紡織業(yè)就屬于這一類。如果這些主要部門能夠在適當保護下獲得發(fā)展，工業(yè)中其他次要部門就可以圍繞著它們在較低度的保護下成長起來。” 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? （ 5）、李斯特的國家干預主義思想 ? “經(jīng)驗告訴我們，風力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林；但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風力作用，讓它在若干世紀的過程中來完成這樣的轉變，世界上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植林者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達到了同樣的目的，這倒不算是一個可取的辦法嗎？歷史告訴我們，有許多國家，就是由于采取了那個植樹者的辦法，勝利實現(xiàn)了它們的目的?！? 有關適度保護的三個“ 80%”標準 ? 在商品市場的開放方面 ， 進口貿(mào)易直接帶來價格競爭 ， 后進國家 以同類產(chǎn)品的平均成本差別 來確定適度的保護關稅為宜 ， 以使得發(fā)展中國家企業(yè)在國內(nèi)與發(fā)達國家企業(yè)的競爭中處于同一個成本水平上 。 ? 為了促進競爭 ， 進口稅率應降到使國內(nèi)只有 80%的企業(yè)能獲得平均利潤的水平上； ? 在引進外商直接投資的產(chǎn)業(yè)中 ， 為了防止外商對本國市場的壟斷 ， 保持市場結構的競爭性 ， 應避免出現(xiàn)本國市場上某種產(chǎn)品被前四位的外資企業(yè)占有 80%市場份額的情況 ， 以給國內(nèi)企業(yè)一定的市場份額； ? 在積極推進金融開放的過程中 ， 為了確保東道國貨幣政策的獨立性 ， 政府應對廣義貨幣供應量的 80%保持絕對的控制力 ， 避免外部沖擊所導致的金融危機 。 ? 這三個 80%有一定的參考價值 ， 但其百分比確定的依據(jù) 、 可操作性還值得進一步探討 。 —— 陳飛翔： 《 論適度保護的準則 》 ， 《 開放導報 》 2023年第 11期 。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 三、保護就業(yè)論 保護就業(yè)論的論據(jù) ? （ 1）自由貿(mào)易關于要素在國內(nèi)能自由流動前提的缺陷 —— “阿基里斯”的腳后踵 自由貿(mào)易過程中，要素不能總是象李嘉圖所講的從劣勢部門轉向優(yōu)勢部門。勞動力有的失業(yè)，有的轉向收入低的行業(yè)。 ? （ 2）發(fā)達國家與發(fā)展中國家工資的巨大差異 這使發(fā)達國家產(chǎn)品無法與發(fā)展中國家的低價產(chǎn)品競爭 美國統(tǒng)計， 1980年代末，美國每進口 100億美元的產(chǎn)品，將造成，且失業(yè)的多是難以轉向專業(yè)要求高的服務業(yè)部門的藍領工人。 ? （ 3）發(fā)達國家進口發(fā)展中國家“血汗工廠”產(chǎn)品的不道德 1986年，美國密歇根大學教授卡爾伯特孫（ John Culbertson）在《紐約時報》發(fā)表三篇文章，認為發(fā)達國家進口的發(fā)展中國家產(chǎn)品都是血汗工廠生產(chǎn)的，進口是對后者的支持，不道德。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 1998年中國與部分國家（地區(qū)）勞動力成本的比較 國家（地區(qū)） 制造業(yè)工資 單位人工成本（平均工資 /制造業(yè)增加值） 中國 1 1 美國 日本 新加坡 中國臺灣 （ 1997） 韓國 智利 墨西哥 土耳其 馬來西亞 菲律賓（ 1997） 印度尼西亞 印度 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 對保護就業(yè)論的批判 ? 違背了比較優(yōu)勢 一些西方經(jīng)濟學家認為，卡爾伯特孫在課堂上教授國際貿(mào)易理論時可能頭頭是道，而接觸到美國利益時，就把原理忘得干干凈凈。 ? 保護就業(yè)的成本高，效果差 高成本 ：政府向低效部門的投資；勞動力在低效部門生產(chǎn)效率低； 消費者的損失 世界銀行統(tǒng)計： 美國為保護汽車行業(yè)一個工人的就業(yè)，消費者 1年要支付 4萬 — 美元；在鋼鐵業(yè)，美國為保護一個就業(yè)，消費者 1年支付 11萬美元； 華盛頓國際經(jīng)濟研究中心的報告： 美國 10個部門保護一個就業(yè)一年所付出的代價：膠鞋業(yè)最低，為 3萬美元；化學苯產(chǎn)業(yè)最高，為 100萬美元；紡織服裝業(yè) ；石油業(yè)16萬美元；糖業(yè) 6萬美元。數(shù)字公布，人們以為印刷錯誤，但經(jīng)核實無誤。 ? 美國保護的最重要的 31個部門，只有摩托車和漁業(yè)增加了就業(yè)，兩個部門不變，其他 27個部門都減少了就業(yè)。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 保護成本高，但效果差 ： 原因 ：消費者消費品的替代； 生產(chǎn)者要素的替代 ? 高工資可以通過效率的提高加以消化 ? 對發(fā)展中國家的不道德 ? 對發(fā)達國家自身的不利 提高發(fā)達國出口成本，降低發(fā)展國進口發(fā)達國產(chǎn)品能力 統(tǒng)計資料 ：美國每出口 100億美元，增加就業(yè) ； 美國每進口 100億美元，減少就業(yè) 在美國，除制造業(yè)外， 85%的就業(yè)人口不受進口產(chǎn)品影響。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ?四 、保護貿(mào)易政策的非經(jīng)濟論據(jù) ?保障國家安全 ?調整社會收入的分配 ?保護國民身體健康 ?國家的尊嚴 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 第三節(jié) 當代發(fā)達國家的貿(mào)易政策 一、 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 概念：一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的增長，增強國際市場上的競爭力。 理論基礎 “斯賓塞 — 布朗德模型”。 國家之間是相互競爭的，世界經(jīng)濟就是一場得失競爭，要取得成功，就要大力提升國家的競爭力，這就需要政府對高增加值的產(chǎn)業(yè)、高技術產(chǎn)業(yè)給予支持。政府之所以有必要扶持高技術產(chǎn)業(yè)，是因為這一產(chǎn)業(yè)很容易產(chǎn)生技術的外部性。 一個國家的政府可以采取措施幫助本國企業(yè)在國際市場上占據(jù)戰(zhàn)略性優(yōu)勢并使整個國家受益。 種類 戰(zhàn)略性進口關稅 戰(zhàn)略性出口補貼 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的貢獻與局限（改變扭曲的競爭環(huán)境、屏棄了自由貿(mào)易政策的傳統(tǒng)） ? 經(jīng)濟全球化條件下戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實行的困難 二、全球競爭政策 ? 全球競爭政策提出的背景： 經(jīng)濟全球化的新發(fā)展對保護理論和政策的挑戰(zhàn) 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導致國際貿(mào)易分工出現(xiàn)新格局，傳統(tǒng)保護手段難以奏效，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策難以推行 ? 1990年代之后，諸多國際貿(mào)易爭端緣于競爭政策問題 。 全球貿(mào)易談判中，世界眾多國家特別是發(fā)達國家對于競爭政策的關注日漸增多 。 在 航空、基礎電訊、金融服務、保險和知識產(chǎn)權 等 領域，各國競爭政策的不同造成了高度變異的競爭結構。競爭政策正在日漸成為人們關注的焦點。 以維護公平競爭、保證市場效率為目標的競爭政策，在國際競爭當中正成 為一國謀求經(jīng)濟利益 的工具 。 例如 1997年歐美就波音 —— 麥道合并的爭執(zhí)，其 實質就是 兩者 用各自的競爭政策爭奪世界市場的爭斗 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 競爭政策的含義 ? （ 1）競爭政策是指減少和排除限制市場競爭的政策 . ? （ 2）限制對象 ? 企業(yè)的限制性商業(yè)慣例 (壟斷行為和不公平競爭行為 )。 ? 政府的行政性壟斷行為。 ? 它既是處理開放條件下國內(nèi)市場競爭關系的基本經(jīng)濟政策，又是平衡各國之間市場競爭利益的國際協(xié)調機制。它在實踐中是競爭與合作的制度綜合，規(guī)定競爭的強度與合作的范圍 ,以使市場運行更有效。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? （ 3） 限制性商業(yè)慣例 ? 是指企業(yè)在貿(mào)易活動中背離公平競爭原則，通過公開或隱蔽的手段牟取經(jīng)營利益的行為。其具體表現(xiàn)形式有兩種，即壟斷行為和不正當競爭行為。 根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《管制限制性商業(yè)慣例多邊決議的公平原則和規(guī)則》的定義： “ 凡是企業(yè)具有下述行為和作法，即通過濫用或牟取濫用市場權利的支配地位，以限制進入市場或以其他方式不適宜地限制競爭，從而對國際貿(mào)易（特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟發(fā)展）造成或可能造成不利影響，或通過企業(yè)之間正式和非正式的、書面或非書面的協(xié)議或安排，造成同樣影響的，都稱之為限制性商業(yè)行為 ” 。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 限制性商業(yè)慣例主要有以下幾種： 協(xié)議共同定價、串通投標、劃分市場和顧客群、銷售量和生產(chǎn)量的定額分配、聯(lián)合抵制交易、集體拒絕他人參加競爭關系重大的協(xié)會、聯(lián)合拒絕向可能的買主供應貨物。另外，企業(yè)通過在市場中所占據(jù)的地位，限制競爭對手進入市場或以其他方式限制競爭，均屬限制性商業(yè)慣例 。 例如，企業(yè)使用低于成本的價格消滅競爭對手，構成掠奪性行為；在供應或購買貨物和服務時歧視性作價或附加歧視條件；通過合并、接管、合資經(jīng)營或其他橫向、縱向的聯(lián)合造成經(jīng)濟力量的集中；規(guī)定出口貨物在進口國的轉售價格；限制同一來源貨物的進口，以維持人為的高價等。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ?限制性商業(yè)慣例在國際貿(mào)易領域被大量使用，這種行為不僅發(fā)生在發(fā)達國家和發(fā)達國家之間，而且更多的是出現(xiàn)在 發(fā)達 國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易中，主要表現(xiàn)為跨國兼并、出口卡特爾、制定轉移價格、技術轉讓中附加限制性條款等。因此，管制企業(yè)的限制性商業(yè)慣例是競爭政策的中心內(nèi)容 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 競爭政策的目標 ? 一是效率 .包括靜態(tài)效率與動態(tài)效率 .常見的低效率有壟斷者少生產(chǎn)高定價 ,相對價格和成本的扭曲 ,創(chuàng)新受壓抑 ,研究與開發(fā)重復 ,規(guī)模經(jīng)濟得不到重視等等。 ? 二是公平 .國際競爭政策中的公平指反強制 (如反對強迫合作 )和反對各種濫用市場權力的行為 (如禁止分銷商銷售其他廠商的產(chǎn)品 )