【正文】 合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實 不符合項的形成 3/15/2023 108 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 嚴重不符合項 ? 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 輕微不符合項 1） 對要素和體系文件而言，是個別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題 2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個次要的問題 3/15/2023 110 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合報告的內(nèi)容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開具日期 ? 審核準則 ? 不符合事實的描述 ? 不符合項性質(zhì)判定 ? 不符合 ISO14001標準的條款或體系文件的編號 ? 建議采取的糾正措施計劃及完成日期 ? 受審核方代表確認及簽字 3/15/2023 111 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不合格的描述 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進 （幫助） 3/15/2023 112 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)果的匯總分析 ? 從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手 ? 從發(fā)展的歷史和趨勢來入手 ? 從近幾次審核之間該部門對環(huán)境的影響來分析 ? 總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點 3/15/2023 113 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組溝通會議 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 審核組長作審核總結(jié)準備 3/15/2023 114 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系有效性的評價 ? 體系能保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標 ? 對評價出的重要環(huán)境因素能實施有效控制 ? 組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機制； ? 員工環(huán)境意識 ? 污染預(yù)防方面的成效 ? 降低能源和資源的消耗 ? 改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響 3/15/2023 115 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 末次會議 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 概括介紹審核情況 ? 宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和審核結(jié)論 ? 提出不符合糾正措施的要求 ? 受審核方管理代表表態(tài) ? 受審核方管理者致辭 3/15/2023 116 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核報告 ? 受審核方的基本情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系概述 ? 第一階段審核的概況 ? 第二階段審核的概況 ? 審核總結(jié) ? 審核結(jié)論 3/15/2023 117 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核總結(jié) ? 受審核方環(huán)境管理體系與審核準則的符合情況 ? 受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況 ? 體系實施情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系實施的有效性 ? 體系存在的主要問題。 3/15/2023 118 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)論 ? 環(huán)境管理體系對審核準則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實施與保持 ? 體系是否有持續(xù)適用性和有效性； ? 是否推薦認證注冊 3/15/2023 119 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核員提出不符合項 ? 受審核方管理代表確認 ? 受審核方分析不符合的根源 ? 受審核方針對根源制定、實施、完成并自我驗證糾正與預(yù)防措施的有效性 ? 審核員對糾正措施的驗證 ? 審核員提交糾正措施跟蹤報告 第六章：審核的跟蹤 3/15/2023 120 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的方法 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn) ? 增加資源 ? 其它 3/15/2023 121 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 原因分析方面：是否切中要害 措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性 ? 采取糾正措施的力度與不符合項伴隨的環(huán)境影響是否匹配； ? 預(yù)防措施是否可以防患于未然； ? 預(yù)防措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生； ? 糾正與預(yù)防措施的制定是否及時； 3/15/2023 122 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 實施及效果方面 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計劃中的各項措施是否都已完成？ ? 完成效果如何，是否可將伴隨的環(huán)境影響控制？ ? 實施情況是否有記錄可查？ ? 是否有程序修改？ 3/15/2023 123 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 監(jiān)督審核的目的 驗證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求或考察組織運行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認證要求； ? 監(jiān)督審核的要求 監(jiān)督的頻率和深度 監(jiān)督的程序、方案和方式 監(jiān)督的范圍 監(jiān)督審核的結(jié)論 監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)問題的處置 證后監(jiān)督 3/15/2023 124 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 認證暫停 ? 認證撤銷 ? 認證注銷 證后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題處置 3/15/2023 125 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行； ? 受審核方發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改 ? 發(fā)生了重大環(huán)境事故 ? 相關(guān)方的嚴重投訴、抱怨或其它來自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認證的組織不再滿足認證機構(gòu)的要求； 復(fù) 審 3/15/2023 126 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習一 根據(jù) ISO14001:1996標準和相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)要求對石創(chuàng)公司提供的環(huán)境手冊、程序文件和相關(guān)資料進行文件審核。 3/15/2023 127 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習二 根據(jù)石創(chuàng)公司的申請資料 ,編制審核計劃 石創(chuàng)公司組織機構(gòu)如下 : 總經(jīng)理 副總經(jīng)理 管理者代表 人 后 供 制 加 質(zhì) 辦 市 技 資 勤 應(yīng) 造 工 量 公 場 術(shù) 部 部 部 部 部 部 室 部 部 3/15/2023 128 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習三 根據(jù)提供的資料 ,分組編制檢查表 ? 針對污水處理站編制檢查表 ? 針對目標和指標要素編制檢查表 3/15/2023 129 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 1. 審核員注意到公司在西南角有兩個大型的儲罐 ， 工程部經(jīng)理介紹 ， 罐內(nèi)盛裝的是天拿水 ， 這是一種高度易燃的液體 ， 為了安全公司已經(jīng)安裝了報警系統(tǒng) ， 只要周圍環(huán)境中的天拿水濃度達到了它的爆炸極限 ， 即能自動報警 ， 噴淋系統(tǒng)會自動啟動 ， 審核員問是否進行過消防演習 ， 經(jīng)理說每年都要進行一次 ， 審核員注意到儲體有一針形的金屬桿 ， 經(jīng)理說那是避雷針 ， 審核員問有沒有定期檢測其接地電阻 ， 經(jīng)理說幾年前曾請專業(yè)機構(gòu)檢測過 ， 沒有問題 。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測過了 。 審核員問旁邊的一個操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 出現(xiàn)大量泄漏如何響應(yīng)，這個工人回答的很不清楚，經(jīng)理說這個工人是剛來不久的，已經(jīng)培訓(xùn)過了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。這時有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時，審核員問這車是哪個部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個規(guī)定。 3/15/2023 131 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 ，很明顯，這個儲物區(qū)比較雜亂，而且有許多圓桶已生銹，看來已經(jīng)堆放了很長時間，當他們?nèi)ξ飬^(qū)的后面時，到了一個高坡處，從這里往下的地帶就是相鄰的工廠了。這里的地上長滿了青草，但是明顯可以看出這片地有大量的碎磚、瓦礫，并可看到地里露出了若干石棉。經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。他們在后面看見的圓桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。有明顯的證據(jù)表明化學品已經(jīng)從容器中泄漏了。經(jīng)理解釋說這是多余的圓桶，目前生產(chǎn)的東西已不再需要用這些桶了。 3/15/2023 132 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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