【正文】 審核員問旁邊的一個(gè)操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習(xí)四 出現(xiàn)大量泄漏如何響應(yīng)，這個(gè)工人回答的很不清楚，經(jīng)理說這個(gè)工人是剛來不久的，已經(jīng)培訓(xùn)過了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。 3/15/2023 30 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評(píng)價(jià)與審核對(duì)象有關(guān)的各個(gè)方面 。 （ ISO9000： 2023) ? 審核員用來同所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序和要求 (ISO14010) 3/15/2023 5 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核證據(jù) (ISO14010) 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行 3/15/2023 60 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 ? 組織有幾個(gè)相似的現(xiàn)場，可以對(duì)有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核 ? 由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動(dòng)和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對(duì)所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行分別審核。他們?cè)诤竺婵匆姷膱A桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 現(xiàn)場審核 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí) ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場觀察 3/15/2023 102 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對(duì)不同的對(duì)象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場觀察的水平； 3/15/2023 103 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核過程的控制 ? 控制審核計(jì)劃 ? 控制審核進(jìn)度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀(jì)律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核路線的展開 記錄 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 部門職責(zé) 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)活動(dòng) 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 相關(guān)文件 實(shí)施情況 記錄 實(shí)施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 客觀證據(jù) ? 實(shí)際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書面表達(dá) )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗(yàn)證的 3/15/2023 106 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合的定義 ?是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。 3/15/2023 8 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)論 ? 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或 意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審 核發(fā)現(xiàn)所做的論證 (ISO14010) ? 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果 (ISO9000： 2023) 3/15/2023 9 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 相關(guān)方 ? 與組織的業(yè)績或成就有利益關(guān)系的個(gè)人或團(tuán)體（ ISO9000： 2023) ? 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受環(huán)境績效影響的個(gè)人或團(tuán)體（ ISO14004) 3/15/2023 10 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 技術(shù)專家 ? 為審核組提供專門知識(shí)與技能，但不以審核員身份參加工作的人員 (ISO14010) ? (審核 )提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員；特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)以及語言或文化指導(dǎo) (ISO9000： 2023) 3/15/2023 11 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認(rèn)證 由獲得認(rèn)可資格的環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對(duì)受審核方的環(huán)境管理體系通過實(shí)施審核及認(rèn)證評(píng)定，確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書及標(biāo)志的過程。 審核發(fā)現(xiàn)能夠表明是否符合審核準(zhǔn)則，也能指出改進(jìn)機(jī)會(huì)。 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點(diǎn) 3/15/2023 95 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第五章 :第二階段審核 ? 首次會(huì)議 ? 現(xiàn)場審核 ? 匯總并分析審核結(jié)果并確定不符合項(xiàng) ? 審核組會(huì)議 ? 末次會(huì)議 ? 編寫審核報(bào)告 3/15/2023 96 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 首次會(huì)議 ? 介紹審核組成員 ? 介紹審核目的和范圍 ? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn) ? 介紹審核的方法和程序 ? 建立聯(lián)絡(luò)渠道 ? 確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間 ? 向?qū)徍私M介紹現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序 3/15/2023 97 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第二階段審核的目的 ? 判斷受審核方是否實(shí)施了其環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)并遵守了相應(yīng)的程序； ? 判斷受審核方的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)組織的環(huán)境方針； ? 驗(yàn)證受審核方能否通過環(huán)境管理體系認(rèn)證并取得注冊(cè)； 3/15/2023 98 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施； ? 環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)是否正在按規(guī)定的計(jì)劃進(jìn)行； ? 重要的管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守和執(zhí)行； ? 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測(cè)內(nèi)容是否已執(zhí)行； ? 內(nèi)審和管理評(píng)審等是否已按規(guī)定實(shí)施 。有明顯的證據(jù)表明化學(xué)品已經(jīng)從容器中泄漏了。 3/15/2023 61 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 ? 在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個(gè)現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核 ? 若一個(gè)組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個(gè)單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場 3/15/2023 62 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的描述 ? 審核范圍通?？捎涩F(xiàn)場范圍、管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動(dòng)范圍進(jìn)行描述； 例：位于廣東省廣州市江南大道尾 125號(hào)的廣州市化學(xué)試劑廠在生產(chǎn)化學(xué)試劑及相關(guān)管理活動(dòng)方面。 注： ，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則。 3/15/2023 29 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的獨(dú)立性 獨(dú)立性是指審核員要與被審核的領(lǐng)域無直接責(zé)任關(guān)系，在外部審核中，審核員應(yīng)與受審核方無利益關(guān)系，在內(nèi)部審核中，本部門人員不能審核本部門。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測(cè)過了 。這時(shí)有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時(shí)，審核員問這車是哪個(gè)部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個(gè)規(guī)定。 3/15/2023 31 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 認(rèn)證的程序 ?審核的啟動(dòng) ?審核的策劃與準(zhǔn)備 ?審核的實(shí)施 ?糾正措施的跟蹤和批準(zhǔn)注冊(cè) ?證后的監(jiān)督管理 第二章 環(huán)境管理體系認(rèn)證的實(shí)施程序 3/15/2023 32 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認(rèn)證流程 委托方書面申請(qǐng) 申請(qǐng)受理、評(píng)審 簽定認(rèn)證合同 任命審核組長 組建審核組 文件審核 3/15/2023 33 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核準(zhǔn)備 第一階段現(xiàn)場審核