【正文】 境審核 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷特定 的環(huán)境活動、事件、狀況、管理體系，或有關(guān) 上述事項的信息是否符合審核準則的一個系統(tǒng) 化、文件化的驗證過程，包括將這一過程的 結(jié)果呈報委托方 3/15/2023 13 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核 ? 環(huán)境審核的對象很廣泛 ? 環(huán)境審核強調(diào)客觀 ? 環(huán)境審核是一個系統(tǒng)化、文件化的驗證過程 ? 環(huán)境審核的結(jié)果要在規(guī)定的時限內(nèi)呈報給委托方 3/15/2023 14 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境審核分類 ? 環(huán)境管理體系審核 ? 環(huán)境標志審核 ? 清潔生產(chǎn)審核 ? 環(huán)境行為符合性審核 ? 應(yīng)負責任審核 3/15/2023 15 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境標志審核 對產(chǎn)品在生產(chǎn)使用和處理處置過程 是否符合特定的環(huán)境保護要求 進行分析 、評價的活動，產(chǎn)品生命周期分析將成為環(huán)境標志審核的主要支撐工具 3/15/2023 16 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 清潔生產(chǎn)審核 對正在運行的和計劃的企業(yè)生產(chǎn)過程 等實行的分析和評估活動 ,目的是 ? 發(fā)現(xiàn)高物耗、高能耗、高污染的原因 ? 提出對策和方案 ? 節(jié)能降耗減污染 3/15/2023 17 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境行為符合性審核 對照國家的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求 評價組織環(huán)境行為符合性的活動。 3/15/2023 30 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核的系統(tǒng)性 系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關(guān)的各個方面 。 3/15/2023 57 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的活動范圍 ? 與產(chǎn)品直接有關(guān)的生產(chǎn)和管理活動 ? 與產(chǎn)品間接有關(guān)的活動 (如行政后勤管理 ) ? 不在組織現(xiàn)場的相對獨立的活動，可以不在審核范圍之內(nèi) (如銷售活動 ) ? 由相關(guān)方協(xié)助的活動但需組織對其進行控制或施加影響，應(yīng)列入審核范圍 3/15/2023 58 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域 ? 該場所應(yīng)在組織的管理權(quán)限控制范圍內(nèi) ? 或按組織的活動領(lǐng)域確定的審核范圍中包含的有關(guān)活動領(lǐng)域在該場所發(fā)生； 3/15/2023 59 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的現(xiàn)場區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應(yīng)進行審核 ? 臨時現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進行審核 ? 當無法確定現(xiàn)場區(qū)域時（如服務(wù)），認證應(yīng)考慮組織總部的活動及其服務(wù)的傳遞性。 ?. 3/15/2023 87 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核 ?文件審核的目的 ?文件審核的要求 ?文件審核的方法 ?文件審核應(yīng)注意的事項 3/15/2023 88 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的目的 ?審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核 ?了解組織的環(huán)境管理體系情況，以便進行審核準備 3/15/2023 89 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的要求 ?審查文件的符合性 ?審查文件的系統(tǒng)性 ?審查文件的可操作性 ?審查文件的有效性 3/15/2023 90 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件的審核方法 ? 文件內(nèi)容的審核 符合性 系統(tǒng)性 可操作性 ? 文件格式的審核 有效性 統(tǒng)一性 3/15/2023 91 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 文件審核的注意事項 ? 要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品特點 ? 現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，符合性不夠充分，要求提供補充文件 ? 文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核 ? 收集適用的法律法規(guī)和其他要求 ? 監(jiān)督審核和復(fù)評也要進行文件審核 3/15/2023 92 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核前溝通 提前通知受審核部門 審核組內(nèi)部會議 (必要時 ) 1)審核準備情況 2)討論疑難問題 3)提出注意事項 3/15/2023 93 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 了解組織的基本情況，包括 組織機構(gòu)與職能，產(chǎn)品、活動和服務(wù)特點、過程及方式，現(xiàn)場分布情況和重要環(huán)境控制點情況； ? 結(jié)合現(xiàn)場情況考察體系文件的可操作性及合理性； ? 收集評審有關(guān)環(huán)境方針、目標指標、環(huán)境因素以及為實現(xiàn)環(huán)境方針、目標指標、滿足法律法規(guī)要求所做的環(huán)境管理方案、程序等的信息，判斷其環(huán)境管理體系總體策劃的合理性及體系是否已被實施； ? 對內(nèi)審程序及方案的有效性和可操作性進行評審，確認組織內(nèi)審的可信性。 3/15/2023 107 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 必須以客觀事實為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準則為依據(jù)； ? 對不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題； ? 形成不符合項前，審核組要充分討論，統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實 不符合項的形成 3/15/2023 108 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 嚴重不符合項 ? 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效 ? 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效 ? 造成嚴重的環(huán)境危害 3/15/2023 109 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 輕微不符合項 1） 對要素和體系文件而言，是個別、 偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問題 2）對所審區(qū)域的體系有效性而言，是 個次要的問題 3/15/2023 110 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合報告的內(nèi)容 ? 受審核方名稱 ? 審核員姓名及開具日期 ? 審核準則 ? 不符合事實的描述 ? 不符合項性質(zhì)判定 ? 不符合 ISO14001標準的條款或體系文件的編號 ? 建議采取的糾正措施計劃及完成日期 ? 受審核方代表確認及簽字 3/15/2023 111 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不合格的描述 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)） ? 利于的改進 （幫助） 3/15/2023 112 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)果的匯總分析 ? 從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手 ? 從發(fā)展的歷史和趨勢來入手 ? 從近幾次審核之間該部門對環(huán)境的影響來分析 ? 總結(jié)部門環(huán)境管理工作上的優(yōu)點 3/15/2023 113 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組溝通會議 ? 同審核組成員參加 ? 討論審核結(jié)果 ? 溝通審核信息、線索 ? 審核組長作審核總結(jié)準備 3/15/2023 114 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系有效性的評價 ? 體系能保證實現(xiàn)組織的環(huán)境方針和目標指標 ? 對評價出的重要環(huán)境因素能實施有效控制 ? 組織的體系形成了一套的我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機制； ? 員工環(huán)境意識 ? 污染預(yù)防方面的成效 ? 降低能源和資源的消耗 ? 改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響 3/15/2023 115 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 末次會議 ? 致謝 ? 重申審核目的和范圍 ? 概括介紹審核情況 ? 宣布現(xiàn)場審核結(jié)果和審核結(jié)論 ? 提出不符合糾正措施的要求 ? 受審核方管理代表表態(tài) ? 受審核方管理者致辭 3/15/2023 116 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核報告 ? 受審核方的基本情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系概述 ? 第一階段審核的概況 ? 第二階段審核的概況 ? 審核總結(jié) ? 審核結(jié)論 3/15/2023 117 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核總結(jié) ? 受審核方環(huán)境管理體系與審核準則的符合情況 ? 受審核方遵守法律法規(guī)和其他要求情況 ? 體系實施情況 ? 受審核方環(huán)境管理體系實施的有效性 ? 體系存在的主要問題。 審核員問旁邊的一個操作人員 ， 是否知道天拿水的危害 ， 3/15/2023 130 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習四 出現(xiàn)大量泄漏如何響應(yīng)，這個工人回答的很不清楚，經(jīng)理說這個工人是剛來不久的，已經(jīng)培訓過了，并獲得了上崗證，剛才可能是太緊張了。經(jīng)理指向用于裝石棉的特殊的廢棄物容器，并解釋說由于環(huán)境管理方案的要求，它被挪走了。 3/15/2023 132 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH