【正文】 檢查方法 ?結(jié)果怎么樣 跟蹤記錄 3/15/2023 82 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系審核檢查表 3/15/2023 83 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第四章 第一階段審核 ? 文件審核 ? 第一階段現(xiàn)場審核 3/15/2023 84 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核的目的 ? 了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況 ? 確定第二階段審核的可行性 ? 確定第二階段審核的重點 3/15/2023 85 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核的內(nèi)容和程序 ? 文件審核 ? 制定第一階段現(xiàn)場審核計劃 ? 現(xiàn)場審核 ? 審核報告 3/15/2023 86 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不進行第一階段審核的條件 ? 受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素簡單 ? 審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件 ? 審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核的全部要求。 第二階段審核的內(nèi)容 3/15/2023 99 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 現(xiàn)場審核 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 要科學(xué)地選擇樣本 ? 充分利用檢查表 ? 當發(fā)現(xiàn)不符合時 ,應(yīng)追根溯源 ? 與受審核方共同確認事實 ? 始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律 3/15/2023 100 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方式 ? 以部門為主線的審核方式 ? 以要素為主線的審核方式 ? 以環(huán)境因素為主線的審核方式 3/15/2023 101 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核方法 ? 提問與交談 ? 查閱文件與記錄 ? 現(xiàn)場觀察 3/15/2023 102 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核技巧 ? 要掌握提問的技巧，要針對不同的對象采取不同的提問方式 (開放式提問、封閉式提問 )； ? 要善于傾聽 ? 要做好記錄 ? 要提高現(xiàn)場觀察的水平； 3/15/2023 103 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核過程的控制 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進度 ? 控制樣本的合理性 ? 控制氣氛 ? 控制紀律 ? 控制客觀性 ? 要注意收集體系運行有效性的證據(jù) ? 控制審核結(jié)果 3/15/2023 104 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核路線的展開 記錄 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 部門職責 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)活動 相關(guān)文件 實施情況 記錄 相關(guān)文件 實施情況 記錄 實施情況 記錄 記錄 3/15/2023 105 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 客觀證據(jù) ? 實際 (客觀 )存在的 ? 不受情緒或偏見左右的 ? 可以闡述的 ? 可以形成文件 (書面表達 )的 ? 可以是定量的 ? 可以是定性的 ? 可驗證的 3/15/2023 106 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 不符合的定義 ?是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。 由于我們這里的雷電很少 ， 所以沒有再檢測過了 。這里的地上長滿了青草，但是明顯可以看出這片地有大量的碎磚、瓦礫，并可看到地里露出了若干石棉。經(jīng)理解釋說這是多余的圓桶，目前生產(chǎn)的東西已不再需要用這些桶了。他們在后面看見的圓桶非常舊，有的沒有蓋子，其它的也破損了。這時有一汽車以較快的速度沖過去，而公司規(guī)定廠區(qū)的行駛速度不能5公里 /小時，審核員問這車是哪個部門管理，經(jīng)理說這車是客戶的，可能他們不知道這個規(guī)定。 3/15/2023 118 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核結(jié)論 ? 環(huán)境管理體系對審核準則的符合情況 ? 體系是否得到了正確的實施與保持 ? 體系是否有持續(xù)適用性和有效性； ? 是否推薦認證注冊 3/15/2023 119 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正措施的跟蹤程序 ? 審核員提出不符合項 ? 受審核方管理代表確認 ? 受審核方分析不符合的根源 ? 受審核方針對根源制定、實施、完成并自我驗證糾正與預(yù)防措施的有效性 ? 審核員對糾正措施的驗證 ? 審核員提交糾正措施跟蹤報告 第六章：審核的跟蹤 3/15/2023 120 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的方法 ? 修改現(xiàn)有文件 ? 對現(xiàn)有人員進行培訓(xùn) ? 增加資源 ? 其它 3/15/2023 121 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 原因分析方面：是否切中要害 措施制定方面：糾正措施的可行性及合理有效性 ? 采取糾正措施的力度與不符合項伴隨的環(huán)境影響是否匹配； ? 預(yù)防措施是否可以防患于未然； ? 預(yù)防措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生； ? 糾正與預(yù)防措施的制定是否及時； 3/15/2023 122 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 糾正與預(yù)防的跟蹤驗證 實施及效果方面 ? 計劃是否按規(guī)定日期完成？ ? 計劃中的各項措施是否都已完成？ ? 完成效果如何，是否可將伴隨的環(huán)境影響控制？ ? 實施情況是否有記錄可查？ ? 是否有程序修改？ 3/15/2023 123 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 監(jiān)督審核的目的 驗證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求或考察組織運行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認證要求； ? 監(jiān)督審核的要求 監(jiān)督的頻率和深度 監(jiān)督的程序、方案和方式 監(jiān)督的范圍 監(jiān)督審核的結(jié)論 監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)問題的處置 證后監(jiān)督 3/15/2023 124 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 認證暫停 ? 認證撤銷 ? 認證注銷 證后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題處置 3/15/2023 125 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 受審核方出現(xiàn)重大變更可能影響組織的活動與運行； ? 受審核方發(fā)生了影響到其認證基礎(chǔ)的更改 ? 發(fā)生了重大環(huán)境事故 ? 相關(guān)方的嚴重投訴、抱怨或其它來自相關(guān)方的信息的分析，表明已獲認證的組織不再滿足認證機構(gòu)的要求； 復(fù) 審 3/15/2023 126 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 案例練習一 根據(jù) ISO14001:1996標準和相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)要求對石創(chuàng)公司提供的環(huán)境手冊、程序文件和相關(guān)資料進行文件審核。 第一階段現(xiàn)場審核內(nèi)容及要點 3/15/2023 94 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch ? 收集組織識別與評價環(huán)境因素的過程信息及現(xiàn)場觀察，對該程序及程序?qū)嵤┑慕Y(jié)果的合理性作出初步評價； ? 對組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性進行抽樣評審； ? 審閱管理評審記錄 ? 審核審核組關(guān)注的其他問題； 綜上所述，第一階段現(xiàn)場審核的重點是：環(huán)境管理體系整體策劃的合理性和有效性以及通過內(nèi)審反映出的自我監(jiān)督保障機制是否完備。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進行 3/15/2023 60 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 ? 組織有幾個相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機構(gòu)的控制下運行的現(xiàn)場進行抽樣審核 ? 由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進行分別審核。 3/15/2023 31 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 認證的程序 ?審核的啟動 ?審核的策劃與準備 ?審核的實施 ?糾正措施的跟蹤和批準注冊 ?證后的監(jiān)督管理 第二章 環(huán)境管理體系認證的實施程序 3/15/2023 32 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 環(huán)境管理體系認證流程 委托方書面申請 申請受理、評審 簽定認證合同 任命審核組長 組建審核組 文件審核 3/15/2023 33 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 第一階段審核準備