【文章內(nèi)容簡介】 組織的現(xiàn)場區(qū)域 ? 不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，其現(xiàn)場應(yīng)進(jìn)行審核 ? 臨時(shí)現(xiàn)場只要受控于組織的環(huán)境管理體系之下，就可以進(jìn)行審核 ? 當(dāng)無法確定現(xiàn)場區(qū)域時(shí)（如服務(wù)），認(rèn)證應(yīng)考慮組織總部的活動(dòng)及其服務(wù)的傳遞性。審核可在組織提供服務(wù)的范圍內(nèi)進(jìn)行 3/15/2023 60 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 ? 組織有幾個(gè)相似的現(xiàn)場，可以對有相似的環(huán)境因素并在相同的行政管理機(jī)構(gòu)的控制下運(yùn)行的現(xiàn)場進(jìn)行抽樣審核 ? 由具備不同職能的部門或商業(yè)聯(lián)合體組成的組織，因其從事的活動(dòng)和伴隨的環(huán)境影響不同，應(yīng)對所有現(xiàn)場和相關(guān)的環(huán)境影響進(jìn)行分別審核。 3/15/2023 61 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 多現(xiàn)場審核 ? 在環(huán)境管理體系中包含有重要環(huán)境因素的每一個(gè)現(xiàn)場或部門都要進(jìn)行審核 ? 若一個(gè)組織的環(huán)境管理體系證書覆蓋了多個(gè)現(xiàn)場，一旦發(fā)現(xiàn)了不符合，不論是在總部，還是在一個(gè)單一現(xiàn)場，其糾正措施程序都應(yīng)適用與證書所覆蓋的全部現(xiàn)場 3/15/2023 62 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的描述 ? 審核范圍通常可由現(xiàn)場范圍、管理領(lǐng)域、產(chǎn)品范圍和活動(dòng)范圍進(jìn)行描述； 例：位于廣東省廣州市江南大道尾 125號的廣州市化學(xué)試劑廠在生產(chǎn)化學(xué)試劑及相關(guān)管理活動(dòng)方面。 3/15/2023 63 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組的組成 ? 審核組成員應(yīng)有滿足規(guī)定要求的資格 ? 審核組成員應(yīng)有相關(guān)專業(yè)的能力 ? 審核組成員不應(yīng)與受審核部門存在利害關(guān)系 ? 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 3/15/2023 64 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長的條件 ? 審核組長應(yīng)有一定的權(quán)威 ? 具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力 ? 具有相應(yīng)的專業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識 ? 具有對管理體系的整體有效性作出判斷的能力 3/15/2023 65 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長的職責(zé) ? 組建審核組 ? 獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料 ? 負(fù)責(zé)文件的審查 ? 負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù) ? 協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表 . ， 3/15/2023 66 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長的職責(zé) ? 主持現(xiàn)場審核 ? 并對審核過程進(jìn)行有效的控制 ? 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ? 組織編寫和提交審核報(bào)告 ? 組織跟蹤審核 3/15/2023 67 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核員的要求 ? 全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) ? 掌握審核的程序、方法和技巧 ? 具備與受審核方的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識 ? 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求 ? 具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識，能夠識別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響 ? 具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力 3/15/2023 68 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核員的職責(zé) ? 服從審核組長的指導(dǎo) ? 支持審核組長開展工作 ? 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 ? 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務(wù) ? 保管好與審核有關(guān)的文件 ? 驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性 3/15/2023 69 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計(jì)劃的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核準(zhǔn)則 ? 審核日期 ? 審核組成員 ? 審核日程安排 ? 保密要求 ? 其它 3/15/2023 70 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 目的 了解受審核方的環(huán)境 重點(diǎn)評價(jià)受審核方的 管理體系整體狀況； 環(huán)境管理體系是否有 確定第二階段審核的 效實(shí)施； 可行性； 決定受審核方能否通 確定第二階段審核的 過認(rèn)證審核并取得注 重點(diǎn)； 冊； 3/15/2023 71 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 范圍 受審核方的環(huán)境管理 所有現(xiàn)場和有關(guān)文件 體系文件和有關(guān)資料 與資料 與重大環(huán)境因素有關(guān) 的現(xiàn)場 3/15/2023 72 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 內(nèi)容 主要涉及標(biāo)準(zhǔn)的 , 涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 , , , ， ， ， ， ； 受審核方的所有部門 受審核方接受審核的 主要是管理者、管理 者代表和環(huán)境管理部 門 3/15/2023 73 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計(jì)劃 ? 審核目的：評價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 ， 能否通 過環(huán)境管理體系誰認(rèn)證并取得注冊； ? 審核范圍：公司名稱：康信瓦通紙品有限公司 產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品 現(xiàn)場范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道 2號凱豐工業(yè)城 ? 審核準(zhǔn)則： a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 ? 審核組： 審核組長：李 x x 審核組成員： 劉 x x ? 審核日期： 2023 03 13 ? 審核日程安排： 3/15/2023 74 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 日期及時(shí)間 第一組 第二組 第一天 8:30~8:45 首次會(huì)議 8:45~12:00 管理層，環(huán)管工作組 行政部 質(zhì)管部（ , , , , , , ) 13:00~15:00 生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場 營業(yè)部 15:00~17:30 （ , , , ,) 運(yùn)輸部（成品倉、車隊(duì)） 3/15/2023 75 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 日期及時(shí)間 第一組 第二組 第二天 8:30~12:00 采購部、原料倉、化學(xué)品庫 工程部（鍋爐房、發(fā)電房 （ , , , , 油庫、機(jī)修車間、另配件 , , ) 庫） 13:00~15:00 污水處理站 廠內(nèi)區(qū)域 （ , , , ,) 15:00~16:00 審核組會(huì)議 16:00~17:00 末次會(huì)議 3/15/2023 76 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 編寫檢查表 ?檢查表的作用 ?檢查表的內(nèi)容 ?檢查表的編制方法 ?檢查表示例 3/15/2023 77 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的作用 ? 指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖 ? 明確受審核部門所需審核的主要要素及要求 ? 確保審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化 ? 保持明確的審核目標(biāo) ? 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 作為審核的記錄檔案 3/15/2023 78 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 編制的準(zhǔn)備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點(diǎn) ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 3