【正文】 3/15/2023 56 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核范圍的確定 組織的產(chǎn)品范圍 ? 以某一種產(chǎn)品申請(qǐng)認(rèn)證時(shí)，要考慮與申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品有關(guān)的所有環(huán)境因素 ? 當(dāng)環(huán)境因素不能夠區(qū)分時(shí)，按這種產(chǎn)品申請(qǐng)認(rèn)證一般是不能夠接受的，除非組織對(duì)所有的環(huán)境因素都加以控制。 3/15/2023 63 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組的組成 ? 審核組成員應(yīng)有滿(mǎn)足規(guī)定要求的資格 ? 審核組成員應(yīng)有相關(guān)專(zhuān)業(yè)的能力 ? 審核組成員不應(yīng)與受審核部門(mén)存在利害關(guān)系 ? 審核組成員應(yīng)協(xié)調(diào)合作 3/15/2023 64 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長(zhǎng)的條件 ? 審核組長(zhǎng)應(yīng)有一定的權(quán)威 ? 具備組織、管理、協(xié)調(diào)的能力 ? 具有相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和廣泛的相關(guān)技術(shù)知識(shí) ? 具有對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷的能力 3/15/2023 65 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ? 組建審核組 ? 獲取實(shí)現(xiàn)審核目的所需的背景資料 ? 負(fù)責(zé)文件的審查 ? 負(fù)責(zé)制定審核計(jì)劃，分配審核任務(wù) ? 協(xié)調(diào)工作文件的準(zhǔn)備，指導(dǎo)編制審核檢查表 . ， 3/15/2023 66 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核組長(zhǎng)的職責(zé) ? 主持現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 并對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行有效的控制 ? 及時(shí)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通 ? 組織編寫(xiě)和提交審核報(bào)告 ? 組織跟蹤審核 3/15/2023 67 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核員的要求 ? 全面、正確理解環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) ? 掌握審核的程序、方法和技巧 ? 具備與受審核方的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)相關(guān)的技術(shù)知識(shí) ? 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求 ? 具有一定的環(huán)境科學(xué)和技術(shù)的知識(shí)，能夠識(shí)別環(huán)境因素及其相關(guān)的影響 ? 具備審核工作所必須的個(gè)人素質(zhì)和能力 3/15/2023 68 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核員的職責(zé) ? 服從審核組長(zhǎng)的指導(dǎo) ? 支持審核組長(zhǎng)開(kāi)展工作 ? 編制分工范圍內(nèi)的工作文件 ? 獨(dú)立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù) ? 保管好與審核有關(guān)的文件 ? 驗(yàn)證受審核方所采取的糾正措施的有效性 3/15/2023 69 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計(jì)劃的內(nèi)容 ? 審核的目的和范圍 ? 審核準(zhǔn)則 ? 審核日期 ? 審核組成員 ? 審核日程安排 ? 保密要求 ? 其它 3/15/2023 70 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 目的 了解受審核方的環(huán)境 重點(diǎn)評(píng)價(jià)受審核方的 管理體系整體狀況； 環(huán)境管理體系是否有 確定第二階段審核的 效實(shí)施； 可行性； 決定受審核方能否通 確定第二階段審核的 過(guò)認(rèn)證審核并取得注 重點(diǎn)； 冊(cè)； 3/15/2023 71 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 范圍 受審核方的環(huán)境管理 所有現(xiàn)場(chǎng)和有關(guān)文件 體系文件和有關(guān)資料 與資料 與重大環(huán)境因素有關(guān) 的現(xiàn)場(chǎng) 3/15/2023 72 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 兩個(gè)階段審核計(jì)劃的差異 第一階段 第二階段 內(nèi)容 主要涉及標(biāo)準(zhǔn)的 , 涉及標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 , , , ， ， ， ， ； 受審核方的所有部門(mén) 受審核方接受審核的 主要是管理者、管理 者代表和環(huán)境管理部 門(mén) 3/15/2023 73 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核計(jì)劃 ? 審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求 ， 能否通 過(guò)環(huán)境管理體系誰(shuí)認(rèn)證并取得注冊(cè)； ? 審核范圍：公司名稱(chēng)：康信瓦通紙品有限公司 產(chǎn)品范圍：瓦通紙包裝制品 現(xiàn)場(chǎng)范圍：深圳市福田區(qū)紅葉道 2號(hào)凱豐工業(yè)城 ? 審核準(zhǔn)則： a. ISO14001標(biāo)準(zhǔn) b. 公司的環(huán)境管理體系文件 c. 適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求 ? 審核組： 審核組長(zhǎng)：李 x x 審核組成員： 劉 x x ? 審核日期： 2023 03 13 ? 審核日程安排： 3/15/2023 74 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 日期及時(shí)間 第一組 第二組 第一天 8:30~8:45 首次會(huì)議 8:45~12:00 管理層，環(huán)管工作組 行政部 質(zhì)管部（ , , , , , , ) 13:00~15:00 生產(chǎn)部和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng) 營(yíng)業(yè)部 15:00~17:30 （ , , , ,) 運(yùn)輸部（成品倉(cāng)、車(chē)隊(duì)） 3/15/2023 75 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 審核日程安排 日期及時(shí)間 第一組 第二組 第二天 8:30~12:00 采購(gòu)部、原料倉(cāng)、化學(xué)品庫(kù) 工程部（鍋爐房、發(fā)電房 （ , , , , 油庫(kù)、機(jī)修車(chē)間、另配件 , , ) 庫(kù)） 13:00~15:00 污水處理站 廠內(nèi)區(qū)域 （ , , , ,) 15:00~16:00 審核組會(huì)議 16:00~17:00 末次會(huì)議 3/15/2023 76 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 編寫(xiě)檢查表 ?檢查表的作用 ?檢查表的內(nèi)容 ?檢查表的編制方法 ?檢查表示例 3/15/2023 77 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的作用 ? 指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖 ? 明確受審核部門(mén)所需審核的主要要素及要求 ? 確保審核程序規(guī)范化、系統(tǒng)化 ? 保持明確的審核目標(biāo) ? 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 ? 保持審核的方向和節(jié)奏 ? 作為審核的記錄檔案 3/15/2023 78 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 編制的準(zhǔn)備 ? 了解審核的范圍 ? 確定審核的重點(diǎn) ? 確定審核的策略 ? 文件收集和審查 3/15/2023 79 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意： ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù) ,應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審 核內(nèi)容和審核方法 ,要說(shuō)明到哪些部門(mén)去查 ,明確審核步驟 ,抽樣應(yīng)有代表性 3/15/2023 80 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的基本內(nèi)容 ? 審核區(qū)域 /部門(mén)、審核時(shí)間 ? 審核的依據(jù) ? 檢查要點(diǎn) ? 檢查方法 ? 抽樣數(shù) ? 驗(yàn)證結(jié)果 (跟蹤記錄 ) 3/15/2023 81 TUV Product Service Asia Pacific Guangzhou Branch 檢查表的五要素 ?去哪里 地點(diǎn) ?找 誰(shuí) 被審核人 ?查什么 檢查要點(diǎn) ?如何檢查