【導(dǎo)讀】受控·HSQI3-05/B0文檔編號：?需求以及屬性、設(shè)計約束等，為下一步軟件設(shè)計提供依據(jù)。和用戶等相關(guān)人員?！稑I(yè)務(wù)需求規(guī)格說明書》。3．機構(gòu)號不能重復(fù)。4．券商信息里包含主辦機構(gòu)，除8888888機構(gòu)外，某支行只能查詢、統(tǒng)計所管券商，柜員退出系統(tǒng)再進入，需要重新輸入密碼。日常管理實際上是操作員的日常操作臺，操作員在此操作臺上完成日常的所有操作。、銀行卡號、機構(gòu)編號、起始時間、結(jié)束時間進行精確監(jiān)控。如果不打勾則監(jiān)控本機構(gòu)及下級機構(gòu)交易信息。查銀行資金的交易，來判斷存管系統(tǒng)與銀行主機的通訊情況。

　　

【正文】 存管專戶 專戶憑證類型管理 1．查詢 輸入：券商 編號、業(yè)務(wù)類別、憑證類別、幣種 輸出：券商編號、業(yè)務(wù)類別、憑證類別、幣種、本方賬戶類型、本方編號、對方賬戶標(biāo)志、對方賬戶類型、對方編號 控制：查詢憑證類型，也可輸入條件精確查詢。 2．修改 輸入：本方賬戶類型、本方編號、對方賬戶標(biāo)志、對方賬戶類型、對方編號、備注 輸出：修改結(jié)果。 3．刪除 控制：根據(jù)券商編號、業(yè)務(wù)類別、憑證類型、幣種刪除一條記錄。 專戶流水憑證關(guān)系管理 1． 查詢 輸入：券商編號、業(yè)務(wù)類別、幣種 輸出： 券商編號、業(yè)務(wù)類別、幣種、憑證類型、變動類別 2． 修改 輸入：客戶類別、憑證類型 、備注 輸出：修改結(jié)果 3． 刪除 控制：根據(jù)券商編號、業(yè)務(wù)類別、幣種刪除一條記錄 專戶劃款憑證 輸入：憑證日期、券商編號、業(yè)務(wù)類別、幣種、憑證類別 輸出：憑證日期、流水號、券商編號、幣種、業(yè)務(wù)類別、憑證類別、變動金額、借方戶名、借方賬號、借方開戶行、貸方戶名、貸方賬號、貸方開戶行 控制：可以查詢并可以打印出憑證 專戶平衡公式檢查 輸入：券商編號、業(yè)務(wù)類別、賬戶類型、編號、幣種、起始日期、結(jié)束日期 輸出：平衡結(jié)果 控制：判斷客戶交錯是否等于券商所有結(jié)算賬戶資金。 專戶實際金額輸入 1．查詢 輸入： 券 商編號、業(yè)務(wù)類別、幣種、賬戶類型、編號 輸出： 券商編號、券商簡稱、業(yè)務(wù)類別、賬戶類型、賬戶編號、幣種、賬戶金額、實際金額、 利息金額、金額來源、平衡標(biāo)志 控制：可以根據(jù)條件查詢專戶資金，選擇編輯可以修改相應(yīng)資金信息。 2．修改 輸入：賬戶金額、實際金額、利息金額、金額來源、平衡標(biāo)志。 輸出：券商編號、券商簡稱、業(yè)務(wù)類別、賬戶類型、賬戶編號、幣種、賬戶金額、實際金額、 利息金額、金額來源、平衡標(biāo)志 專戶備付金調(diào)拔 1． 功能說明： 當(dāng)存管專戶資金和券商備付金之間發(fā)生資金調(diào)拔時 ，用 本功能在數(shù)據(jù)庫中登記并記流水。和憑證信息。此功能需要另一個操作員授權(quán)。 ２．授權(quán)： 輸入：授權(quán)用戶名、密碼 輸出：進入調(diào)拔頁面 ３．備付金調(diào)拔 輸入：券商編號、業(yè)務(wù)類別、調(diào)拔類別、幣種、調(diào)拔方式、調(diào)拔金額 輸出：調(diào)拔結(jié)果。 4 新增券商 說明： 假設(shè)文檔中新增的券商編號定義為“ 10760000” 增加券商參數(shù) 系統(tǒng)管理－券商基本信息管理－券商信息增加 券商信息新增： 券商編號： 10760000，銀行自己分配，一般是按證監(jiān)會給券商分配的機構(gòu)代碼 券商名稱：券商提供 券商簡稱：券商提供 機構(gòu) 編號：券商主辦開戶網(wǎng)點號（必須是最末級網(wǎng)點） 前置機 IP：券商端前置機 IP 地址。 前置機 PORT：券商端前置機接收銀行交易請求的端口，默認 4000。 增加券商業(yè)務(wù)信息 系統(tǒng)管理－券商業(yè)務(wù)管理－券商管理增加 券商管理增加： 業(yè)務(wù)類別： 0銀證轉(zhuǎn)帳， 1存管， 2賬戶托管 券商模式： 0多銀行托管協(xié)辦存管 1多銀行托管主辦存管 2券商全存管 3券商全存管多家銀行轉(zhuǎn)帳 密碼模式： 資金密碼保存在存管系統(tǒng)還是證券方 資金控制模式：銀行端是否控制資金 新增機構(gòu)編號：暫時不用 新增清算機構(gòu)：暫時不用 他行銀行 編號：日終他行轉(zhuǎn)帳交易匯總用，可設(shè)置多個銀行 證券使用帳號： 0存管賬號 1銀行賬號 券商營業(yè)部編號標(biāo)志：設(shè)置有，白天做交易會將營業(yè)部返回給券商。 交易起始時間：轉(zhuǎn)帳交易開始時間 交易結(jié)束時間：轉(zhuǎn)帳結(jié)束時間 缺省權(quán)限：此券商的客戶能發(fā)起交易的默認渠道權(quán)限，一般為 0147S 券商開通幣種： 012（分別代表，人民幣，美元，港幣） 本幣預(yù)警金額：預(yù)警金額只是提示，不影響交易 本幣停止金額：超過停止金額，交易停止，為 0 表示不控制 增加券商結(jié)算帳戶 系統(tǒng)管理－券商維護－券商結(jié)算信息增加 增加券商的（ 0存管專 用帳戶， 1存管專戶分帳戶， 2券商上海備付金帳戶 ， 3券商深圳備付金帳戶， 4券商自有資金帳戶 ， 5基金公司帳戶 ， 6上海登記公司備付金帳戶 ， 7深圳登記公司備付金帳戶 ， 8存管專戶主子帳戶 ， 9存管專戶子帳戶 ， A法人交收帳戶， B他行轉(zhuǎn)帳備份金帳戶 ）的帳戶信息。 帳戶編號一般填‘ 00’，對于基金公司，填 2位基金公司代碼 +6 位基金代碼。 賬戶金額要填券商批量移植過來的資金。 增加券商營業(yè)部信息 系統(tǒng)管理－券商維護－增加券商營業(yè)部管理 券商通用營業(yè)部編號：由銀行分配，通常指 按證監(jiān) 會給券商營業(yè)部分配的機構(gòu)代碼 券商內(nèi)部營業(yè)部編號：通常指券商自己指定的營業(yè)部編號 業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)行號：填該營業(yè)部對應(yīng)的銀行網(wǎng)點號 （必須是最末級網(wǎng)點） 增加券商營業(yè)部結(jié)算賬戶信息 系統(tǒng)管理－券商維護－券商營業(yè)部結(jié)算帳戶管理 主機營業(yè)部編號：銀行賬務(wù)主機保留的證券營業(yè)部編號，若主機沒保存，則不填。 結(jié)算賬號：若是總部集中的，則只需填一條券商營業(yè)部號為“ 00000000”的信息，表示券商總部在銀行開立的結(jié)算賬戶；否則，按每個營業(yè)部填寫，則表示每個券商營業(yè)部在銀行開立的結(jié)算賬戶。農(nóng)行在此填 94 帳號： 1） 集中分行：省市代 號 (2 位） +券商 94 賬號 (15 位 )+鈔匯標(biāo)志 (1 位 ) 2） 非集中分行：券商 94 賬號 (15 位 ) 流水憑證對應(yīng)關(guān)系配置 日終清算－存管專戶－ 專戶 流水 憑證 關(guān)系 管理 對于每個要產(chǎn)生憑證的存管專戶流水設(shè)置一條記錄，不用產(chǎn)生憑證就不必設(shè)置。 變動流水說明（數(shù)據(jù)字典 1131）： 1 客戶日間銀證轉(zhuǎn)帳資金變動 2 客戶解約利息資金變動 3 客戶解約利息稅資金變動 4 客戶季度利息資金變動 5 客戶季度利息稅資金變動 6 客戶非交易資金變動（如死亡戶等 ） 8 客戶日間協(xié)辦銀行轉(zhuǎn)帳資金變動 A 上海登記公司證券交易資金變動 B 深圳登記公司證券交易資金變動 C 證券傭金收入 D 存管專戶利息入帳 E 存管專戶利息劃出調(diào)撥 F 專戶季度結(jié)息資金變動 G 基金類資金變動 H 銀行間市場債券資金變動 I 場外理財類資金變動 Y 券商費用收入資金變動 9 協(xié)辦銀行轉(zhuǎn)帳備付金賬戶資金調(diào)撥 R 上海結(jié)算備付金賬戶資 金調(diào)撥 S 深圳結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)撥 T 上海深圳結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)撥 （是 R和 S的合并） O 法人交收賬戶資金變動 W 法人交收賬戶資金調(diào)撥 憑證類型說明（數(shù)據(jù)字典 1143，單銀行存管 1165，單銀行存管多銀行轉(zhuǎn)帳 1155，多銀行存管 1145）： 1 存管銀行的匯總資金交收 2 存管銀行匯總賬戶資金調(diào)撥 5 協(xié)辦銀行轉(zhuǎn)帳備付金資金交收 6 協(xié)辦銀行轉(zhuǎn)帳備付金賬戶資金調(diào)撥 A 上海登記公司資金交收 B 深圳登記公司資金交收 K 券商費用收入資金交收 G 基金公司資金交收 H 債券公司資金交收 I 場外理財資金交收 X 其他業(yè)務(wù)結(jié)算帳戶資金交收 O 法人交收賬戶資金交收 Q 匯總賬戶季度利息 資金調(diào)撥 R 上海結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)撥 S 深圳結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)撥 W 法人交收賬戶資金調(diào)撥 T 上海深圳結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)撥 （是 R和 S的合并） 憑證配置 日終清 算－存管專戶－ 專戶憑證類型管理 本方帳戶類型，一般都是填存管帳戶， 對方帳戶類型，填憑證相關(guān)的其他對方帳戶。 帳戶編號一般填‘ 00’，對于基金公司，填 2位基金公司代碼 +6 位基金代碼。