【正文】 的“經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論” ? 每個“國家都必須經(jīng)過如下各發(fā)展階段：原始未開化時期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時期，農(nóng)工業(yè)時期，農(nóng)工商業(yè)時期。”在這五個不同的發(fā)展階段上，應(yīng)采取不同的外貿(mào)政策，在原始未開化時期、畜牧?xí)r期和農(nóng)業(yè)時期，為實現(xiàn)迅速的轉(zhuǎn)變，應(yīng)對先進(jìn)國家實行自由貿(mào)易政策，特別是在農(nóng)業(yè)時期，實行自由貿(mào)易政策，有利于進(jìn)口工業(yè)品，培育本國的工業(yè)。但在農(nóng)工業(yè)時期，為扶持本國尚弱小的工業(yè)，應(yīng)實行保護(hù)貿(mào)易政策，以提高本國工業(yè)的競爭能力。待工業(yè)有了較快較大規(guī)模的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了農(nóng)工商業(yè)時期，本國工業(yè)已具有較強(qiáng)的競爭實力，則又應(yīng)該實行自由貿(mào)易崐政策。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? （ 3）、李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)學(xué)說 ? 一個處于農(nóng)工業(yè)時期經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國家，要想迅速發(fā)展本國的生產(chǎn)力，必須對本國的幼稚工業(yè)特別是大宗消費(fèi)品工業(yè)實行保護(hù)。 ? （ 4）、李斯特關(guān)于保護(hù)貿(mào)易的政策主張 ? “如果一上來就完全排除國外的競爭，使處于這樣制度下的國家同別的國家完全隔離，那么這樣的制度不但與世界主義經(jīng)濟(jì)原則相反，而且也與正確理解下的國家本身利益相違背。如果要加以保護(hù)的那個工業(yè)國還處于發(fā)展初期，保護(hù)關(guān)稅在開始時就必須定得相當(dāng)輕微，然后隨著國家的精神與物質(zhì)資本以及技術(shù)能力與進(jìn)取精神的增長而逐漸提高。工業(yè)的不同部門也并不是一定要在同樣程度上受到保護(hù)的；應(yīng)當(dāng)予以特別注意的只是那些最重要的部門。這理所謂重要的工業(yè)部門，指的是建立與經(jīng)營時需要大量資本、大規(guī)模機(jī)械設(shè)備、高度技術(shù)知識、豐富經(jīng)驗以及為數(shù)眾多的工人，所生產(chǎn)的是最重要的上活必需品，因此按照它們的綜合價值來說，按照它們對國家獨(dú)立自主的關(guān)系來說，都有著頭等重要意義的工業(yè)，例如棉、毛、麻等紡織業(yè)就屬于這一類。如果這些主要部門能夠在適當(dāng)保護(hù)下獲得發(fā)展，工業(yè)中其他次要部門就可以圍繞著它們在較低度的保護(hù)下成長起來。” 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? （ 5）、李斯特的國家干預(yù)主義思想 ? “經(jīng)驗告訴我們，風(fēng)力會把種子從這個地方帶到那個地方，因此荒蕪原野會變成稠密森林；但是要培養(yǎng)森林因此就靜等著風(fēng)力作用，讓它在若干世紀(jì)的過程中來完成這樣的轉(zhuǎn)變，世界上豈有這樣愚蠢的辦法嗎？如果一個植林者選擇樹秧，主動栽培，在幾十年內(nèi)達(dá)到了同樣的目的，這倒不算是一個可取的辦法嗎？歷史告訴我們，有許多國家，就是由于采取了那個植樹者的辦法，勝利實現(xiàn)了它們的目的。” 有關(guān)適度保護(hù)的三個“ 80%”標(biāo)準(zhǔn) ? 在商品市場的開放方面 ， 進(jìn)口貿(mào)易直接帶來價格競爭 ， 后進(jìn)國家 以同類產(chǎn)品的平均成本差別 來確定適度的保護(hù)關(guān)稅為宜 ， 以使得發(fā)展中國家企業(yè)在國內(nèi)與發(fā)達(dá)國家企業(yè)的競爭中處于同一個成本水平上 。 ? 為了促進(jìn)競爭 ， 進(jìn)口稅率應(yīng)降到使國內(nèi)只有 80%的企業(yè)能獲得平均利潤的水平上； ? 在引進(jìn)外商直接投資的產(chǎn)業(yè)中 ， 為了防止外商對本國市場的壟斷 ， 保持市場結(jié)構(gòu)的競爭性 ， 應(yīng)避免出現(xiàn)本國市場上某種產(chǎn)品被前四位的外資企業(yè)占有 80%市場份額的情況 ， 以給國內(nèi)企業(yè)一定的市場份額； ? 在積極推進(jìn)金融開放的過程中 ， 為了確保東道國貨幣政策的獨(dú)立性 ， 政府應(yīng)對廣義貨幣供應(yīng)量的 80%保持絕對的控制力 ， 避免外部沖擊所導(dǎo)致的金融危機(jī) 。 ? 這三個 80%有一定的參考價值 ， 但其百分比確定的依據(jù) 、 可操作性還值得進(jìn)一步探討 。 —— 陳飛翔： 《 論適度保護(hù)的準(zhǔn)則 》 ， 《 開放導(dǎo)報 》 2023年第 11期 。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 三、保護(hù)就業(yè)論 保護(hù)就業(yè)論的論據(jù) ? （ 1）自由貿(mào)易關(guān)于要素在國內(nèi)能自由流動前提的缺陷 —— “阿基里斯”的腳后踵 自由貿(mào)易過程中，要素不能總是象李嘉圖所講的從劣勢部門轉(zhuǎn)向優(yōu)勢部門。勞動力有的失業(yè)，有的轉(zhuǎn)向收入低的行業(yè)。 ? （ 2）發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家工資的巨大差異 這使發(fā)達(dá)國家產(chǎn)品無法與發(fā)展中國家的低價產(chǎn)品競爭 美國統(tǒng)計， 1980年代末，美國每進(jìn)口 100億美元的產(chǎn)品，將造成，且失業(yè)的多是難以轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)要求高的服務(wù)業(yè)部門的藍(lán)領(lǐng)工人。 ? （ 3）發(fā)達(dá)國家進(jìn)口發(fā)展中國家“血汗工廠”產(chǎn)品的不道德 1986年，美國密歇根大學(xué)教授卡爾伯特孫（ John Culbertson）在《紐約時報》發(fā)表三篇文章，認(rèn)為發(fā)達(dá)國家進(jìn)口的發(fā)展中國家產(chǎn)品都是血汗工廠生產(chǎn)的，進(jìn)口是對后者的支持，不道德。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 1998年中國與部分國家（地區(qū)）勞動力成本的比較 國家（地區(qū)） 制造業(yè)工資 單位人工成本（平均工資 /制造業(yè)增加值） 中國 1 1 美國 日本 新加坡 中國臺灣 （ 1997） 韓國 智利 墨西哥 土耳其 馬來西亞 菲律賓（ 1997） 印度尼西亞 印度 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 對保護(hù)就業(yè)論的批判 ? 違背了比較優(yōu)勢 一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，卡爾伯特孫在課堂上教授國際貿(mào)易理論時可能頭頭是道，而接觸到美國利益時，就把原理忘得干干凈凈。 ? 保護(hù)就業(yè)的成本高，效果差 高成本 ：政府向低效部門的投資；勞動力在低效部門生產(chǎn)效率低； 消費(fèi)者的損失 世界銀行統(tǒng)計： 美國為保護(hù)汽車行業(yè)一個工人的就業(yè)，消費(fèi)者 1年要支付 4萬 — 美元；在鋼鐵業(yè)，美國為保護(hù)一個就業(yè)，消費(fèi)者 1年支付 11萬美元； 華盛頓國際經(jīng)濟(jì)研究中心的報告： 美國 10個部門保護(hù)一個就業(yè)一年所付出的代價：膠鞋業(yè)最低，為 3萬美元；化學(xué)苯產(chǎn)業(yè)最高，為 100萬美元；紡織服裝業(yè) ；石油業(yè)16萬美元；糖業(yè) 6萬美元。數(shù)字公布，人們以為印刷錯誤，但經(jīng)核實無誤。 ? 美國保護(hù)的最重要的 31個部門，只有摩托車和漁業(yè)增加了就業(yè)，兩個部門不變，其他 27個部門都減少了就業(yè)。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 保護(hù)成本高，但效果差 ： 原因 ：消費(fèi)者消費(fèi)品的替代； 生產(chǎn)者要素的替代 ? 高工資可以通過效率的提高加以消化 ? 對發(fā)展中國家的不道德 ? 對發(fā)達(dá)國家自身的不利 提高發(fā)達(dá)國出口成本，降低發(fā)展國進(jìn)口發(fā)達(dá)國產(chǎn)品能力 統(tǒng)計資料 ：美國每出口 100億美元，增加就業(yè) ； 美國每進(jìn)口 100億美元，減少就業(yè) 在美國，除制造業(yè)外， 85%的就業(yè)人口不受進(jìn)口產(chǎn)品影響。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ?四 、保護(hù)貿(mào)易政策的非經(jīng)濟(jì)論據(jù) ?保障國家安全 ?調(diào)整社會收入的分配 ?保護(hù)國民身體健康 ?國家的尊嚴(yán) 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 第三節(jié) 當(dāng)代發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易政策 一、 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 概念：一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的增長，增強(qiáng)國際市場上的競爭力。 理論基礎(chǔ) “斯賓塞 — 布朗德模型”。 國家之間是相互競爭的，世界經(jīng)濟(jì)就是一場得失競爭，要取得成功，就要大力提升國家的競爭力，這就需要政府對高增加值的產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)給予支持。政府之所以有必要扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，是因為這一產(chǎn)業(yè)很容易產(chǎn)生技術(shù)的外部性。 一個國家的政府可以采取措施幫助本國企業(yè)在國際市場上占據(jù)戰(zhàn)略性優(yōu)勢并使整個國家受益。 種類 戰(zhàn)略性進(jìn)口關(guān)稅 戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的貢獻(xiàn)與局限（改變扭曲的競爭環(huán)境、屏棄了自由貿(mào)易政策的傳統(tǒng)） ? 經(jīng)濟(jì)全球化條件下戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實行的困難 二、全球競爭政策 ? 全球競爭政策提出的背景： 經(jīng)濟(jì)全球化的新發(fā)展對保護(hù)理論和政策的挑戰(zhàn) 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 貿(mào)易自由化和投資自由化浪潮導(dǎo)致國際貿(mào)易分工出現(xiàn)新格局，傳統(tǒng)保護(hù)手段難以奏效，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策難以推行 ? 1990年代之后，諸多國際貿(mào)易爭端緣于競爭政策問題 。 全球貿(mào)易談判中，世界眾多國家特別是發(fā)達(dá)國家對于競爭政策的關(guān)注日漸增多 。 在 航空、基礎(chǔ)電訊、金融服務(wù)、保險和知識產(chǎn)權(quán) 等 領(lǐng)域，各國競爭政策的不同造成了高度變異的競爭結(jié)構(gòu)。競爭政策正在日漸成為人們關(guān)注的焦點(diǎn)。 以維護(hù)公平競爭、保證市場效率為目標(biāo)的競爭政策，在國際競爭當(dāng)中正成 為一國謀求經(jīng)濟(jì)利益 的工具 。 例如 1997年歐美就波音 —— 麥道合并的爭執(zhí)，其 實質(zhì)就是 兩者 用各自的競爭政策爭奪世界市場的爭斗 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 競爭政策的含義 ? （ 1）競爭政策是指減少和排除限制市場競爭的政策 . ? （ 2）限制對象 ? 企業(yè)的限制性商業(yè)慣例 (壟斷行為和不公平競爭行為 )。 ? 政府的行政性壟斷行為。 ? 它既是處理開放條件下國內(nèi)市場競爭關(guān)系的基本經(jīng)濟(jì)政策，又是平衡各國之間市場競爭利益的國際協(xié)調(diào)機(jī)制。它在實踐中是競爭與合作的制度綜合，規(guī)定競爭的強(qiáng)度與合作的范圍 ,以使市場運(yùn)行更有效。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? （ 3） 限制性商業(yè)慣例 ? 是指企業(yè)在貿(mào)易活動中背離公平競爭原則，通過公開或隱蔽的手段牟取經(jīng)營利益的行為。其具體表現(xiàn)形式有兩種，即壟斷行為和不正當(dāng)競爭行為。 根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《管制限制性商業(yè)慣例多邊決議的公平原則和規(guī)則》的定義： “ 凡是企業(yè)具有下述行為和作法，即通過濫用或牟取濫用市場權(quán)利的支配地位，以限制進(jìn)入市場或以其他方式不適宜地限制競爭，從而對國際貿(mào)易（特別是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易及其經(jīng)濟(jì)發(fā)展）造成或可能造成不利影響，或通過企業(yè)之間正式和非正式的、書面或非書面的協(xié)議或安排，造成同樣影響的，都稱之為限制性商業(yè)行為 ” 。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 限制性商業(yè)慣例主要有以下幾種： 協(xié)議共同定價、串通投標(biāo)、劃分市場和顧客群、銷售量和生產(chǎn)量的定額分配、聯(lián)合抵制交易、集體拒絕他人參加競爭關(guān)系重大的協(xié)會、聯(lián)合拒絕向可能的買主供應(yīng)貨物。另外，企業(yè)通過在市場中所占據(jù)的地位，限制競爭對手進(jìn)入市場或以其他方式限制競爭，均屬限制性商業(yè)慣例 。 例如，企業(yè)使用低于成本的價格消滅競爭對手，構(gòu)成掠奪性行為；在供應(yīng)或購買貨物和服務(wù)時歧視性作價或附加歧視條件；通過合并、接管、合資經(jīng)營或其他橫向、縱向的聯(lián)合造成經(jīng)濟(jì)力量的集中；規(guī)定出口貨物在進(jìn)口國的轉(zhuǎn)售價格；限制同一來源貨物的進(jìn)口，以維持人為的高價等。 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ?限制性商業(yè)慣例在國際貿(mào)易領(lǐng)域被大量使用，這種行為不僅發(fā)生在發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)國家之間，而且更多的是出現(xiàn)在 發(fā)達(dá) 國家和發(fā)展中國家的貿(mào)易中，主要表現(xiàn)為跨國兼并、出口卡特爾、制定轉(zhuǎn)移價格、技術(shù)轉(zhuǎn)讓中附加限制性條款等。因此，管制企業(yè)的限制性商業(yè)慣例是競爭政策的中心內(nèi)容 第六章 國際貿(mào)易政策的理論分析 ? 競爭政策的目標(biāo) ? 一是效率 .包括靜態(tài)效率與動態(tài)效率 .常見的低效率有壟斷者少生產(chǎn)高定價 ,相對價格和成本的扭曲 ,創(chuàng)新受壓抑 ,研究與開發(fā)重復(fù) ,規(guī)模經(jīng)濟(jì)得不到重視等等。 ? 二是公平 .國際競爭政策中的公平指反強(qiáng)制 (如反對強(qiáng)迫合作 )和反對各種濫用市場權(quán)力的行為 (如禁止分銷商銷售其他廠商的產(chǎn)品 )