【正文】 人變成委托人；不是委托權(quán)的初次分配，而是委托權(quán)的重新分配；不是資本雇傭勞動(dòng)，而是勞動(dòng)雇傭資本。特別是一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)，其創(chuàng)業(yè)所依靠的主要不是資本，而是創(chuàng)業(yè)者個(gè)人的才能和知識(shí)，資本的獲得和財(cái)富的積累都是由知識(shí)勞動(dòng)推動(dòng)的。 ? 美國(guó)的微軟公司，其創(chuàng)辦人比爾 蓋茨 1979年創(chuàng)業(yè)時(shí)只有 1000美元， 1995年已經(jīng)是擁有 139億美元財(cái)富，持有 ，在這里，更是勞動(dòng)雇傭資本，而不是資本雇傭勞動(dòng)。 非資本主義企業(yè)：合伙制 ? 企業(yè)成員在生產(chǎn)中同等重要 ? 監(jiān)督對(duì)稱(chēng)同等的難以執(zhí)行 ? 生產(chǎn)的團(tuán)隊(duì)化程度較高 ? 剩余索取權(quán)在成員之間對(duì)稱(chēng)的分配 ? 法律、會(huì)計(jì)、咨詢(xún)、學(xué)術(shù)研究等領(lǐng)域 非資本主義企業(yè)：阿爾欽 — 德姆塞茨企業(yè) ? 企業(yè)成員在生產(chǎn)中同等重要 ? 監(jiān)督對(duì)稱(chēng)有效 ? 兩個(gè)工人共同舉起貨物進(jìn)卡車(chē) ? 有一個(gè)成為監(jiān)督者，但是誰(shuí)并不重要 ? 企業(yè)存在于社會(huì)的目的，是為客戶(hù)提供產(chǎn)品或服務(wù)，而不是追求利潤(rùn)的最大化。 ? 不能以利潤(rùn)來(lái)界定和解釋企業(yè)。 ? 企業(yè)經(jīng)營(yíng)的直接目的是產(chǎn)品的價(jià)值 ? 要想知道什么是一個(gè)企業(yè)，必須從理解企業(yè)的目的開(kāi)始。企業(yè)的目的必須存在于企業(yè)本身之外。事實(shí)上，企業(yè)的目的必須存在于社會(huì)之中，因?yàn)槠髽I(yè)是社會(huì)的一部分。企業(yè)的目的只有一個(gè)適當(dāng)?shù)亩x：創(chuàng)造顧客。 —— 彼得 德魯克 企業(yè)經(jīng)營(yíng)的八大目標(biāo) ? 營(yíng)銷(xiāo) ? 創(chuàng)新 ? 人力資源 ? 財(cái)務(wù) 實(shí)物資源 生產(chǎn)力 社會(huì)責(zé)任 利潤(rùn) —— 彼得 德魯克： 《管理：任務(wù)、責(zé)任、實(shí)踐》 ? 資源的有限性 ? 經(jīng)營(yíng)目的獨(dú)特性 ? 集合性 資源的有限性 ? 這種有限性是雙重的： ? 外部的有限供應(yīng)，即自然界所蘊(yùn)含的能夠提供的資源數(shù)量與人類(lèi)需要滿(mǎn)足的欲望相比的稀缺：物質(zhì)資源的有限性與人類(lèi)需求的無(wú)止境。 ? 企業(yè)內(nèi)部的有限獲取能力：任何經(jīng)濟(jì)資源的獲取都必須付出一定的代價(jià)。在商品經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)為了獲得一定數(shù)量和種類(lèi)的資源，必須支付一定數(shù)量的貨幣。而企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的任一時(shí)點(diǎn)能夠動(dòng)員的資金能力總是有限的，它不可能隨心所欲的從外部獲得內(nèi)部活動(dòng)所需的任何生產(chǎn)條件。 經(jīng)營(yíng)目的的獨(dú)特性 ? 企業(yè)經(jīng)營(yíng)的直接目的不是產(chǎn)品的使用價(jià)值，而是價(jià)值。 ? 在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)之所以選擇生產(chǎn)某種特定的產(chǎn)品，并不是為了企業(yè)自身的直接使用或其成員的直接消費(fèi)，而是希望通過(guò)產(chǎn)品的銷(xiāo)售獲得貨幣收入，補(bǔ)償生產(chǎn)過(guò)程中的消耗，并有所剩余，以便在下階段的活動(dòng)中取得更新或更多的生產(chǎn)條件，使經(jīng)營(yíng)循環(huán)得以繼續(xù)或在更大的規(guī)模上進(jìn)行。 ? 只有消費(fèi)者愿意購(gòu)買(mǎi)企業(yè)的產(chǎn)品，企業(yè)才能獲得希望的銷(xiāo)售收入。而只有當(dāng)消費(fèi)者意識(shí)到某種產(chǎn)品具有符合要求的功能，可以滿(mǎn)足其在精神或物質(zhì)上的需要時(shí)，購(gòu)買(mǎi)行為才會(huì)發(fā)生。 ? 因此，企業(yè)內(nèi)部資源加工和轉(zhuǎn)換方向的選擇，必須以正確判斷外部消費(fèi)者的需要為前提。 集合性 ? 企業(yè)是人的集合體。 ? 企業(yè)經(jīng)營(yíng)有賴(lài)于不同參與者在不同的環(huán)節(jié)和方面提供不同的貢獻(xiàn)。企業(yè)效率是企業(yè)行為選擇的結(jié)果。 ? 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析：把企業(yè)作為一個(gè)整體加以研究，而把構(gòu)成企業(yè)基本單位的人的行為及其動(dòng)機(jī)分析交給管理心理學(xué)或其他社會(huì)科學(xué)。作為理性經(jīng)濟(jì)人，效用最大化的追求使得企業(yè)對(duì)外部環(huán)境的任何具體變化都會(huì)自動(dòng)做出合理反應(yīng)。 ? 新的企業(yè)理論：作為人的集合體，企業(yè)在外部市場(chǎng)整齊劃一的表現(xiàn)出的任何生產(chǎn)、投資、銷(xiāo)售等行為均是該集體中不同個(gè)人的行為選擇相互作用的結(jié)果。外部環(huán)境的任何變化，都不是直接的、自動(dòng)的引起企業(yè)的行為調(diào)整，而是只能通過(guò)影響企業(yè)內(nèi)部不同成員的行為選擇，或者通過(guò)改變不同成員在相互作用中的關(guān)系來(lái)發(fā)揮作用。 ? 因此，面對(duì)任何特定的環(huán)境變化，企業(yè)只有預(yù)期能夠從各類(lèi)參與者得到所需的行為反應(yīng)和貢獻(xiàn)，企業(yè)才會(huì)做出相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)選擇或調(diào)整。 現(xiàn) 根據(jù)上述特征，欲求企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有效，企業(yè)制度必須解決三個(gè)基本問(wèn)題： 1. 充分利用能夠籌集到的各種資源，使有限的投入獲得盡可能多的有效產(chǎn)出 2. 選擇正確的經(jīng)營(yíng)方向、內(nèi)容和規(guī)模，使產(chǎn)品符合社會(huì)需要，以保證產(chǎn)品價(jià)值的實(shí)現(xiàn) 3. 引導(dǎo)參與者的行為選擇，誘發(fā)他們提供企業(yè)所需的貢獻(xiàn)，形成實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)所需的合力 企業(yè)制度的基本功能 ? 導(dǎo)向功能：企業(yè)制度指導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)方向的選擇，引導(dǎo)稀缺資源的配臵和使用 ? 激勵(lì)功能：企業(yè)制度誘導(dǎo)各類(lèi)參與者提供符合企業(yè)要求的貢獻(xiàn) ? 協(xié)調(diào)功能：通過(guò)制度安排，使各類(lèi)參與者在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不同時(shí)空朝共同的方向努力，使他們提供的不同貢獻(xiàn)形成有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的合力 企業(yè)制度的功能實(shí)現(xiàn) ? 經(jīng)營(yíng)權(quán)力的分配：決定不同參與者在企業(yè)活動(dòng)組織中的相對(duì)地位，也影響著企業(yè)經(jīng)營(yíng)的方向、內(nèi)容和規(guī)模的選擇，協(xié)調(diào)不同參與者的貢獻(xiàn)。 ? 利益分配：決定不同參與者在企業(yè)活動(dòng)中的利益實(shí)現(xiàn)方式，從而以不同形式誘發(fā)這些參與者的行為選擇，影響他們的努力程度。 許多不同定義： ? 企業(yè)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的組織形式 ? 企業(yè)組織結(jié)構(gòu) 這里的定義 ? 規(guī)定或調(diào)節(jié)企業(yè)內(nèi)部不同參與者之間權(quán)力關(guān)系和利益關(guān)系的基本原則或標(biāo)準(zhǔn)的總和。 ? 這些原則或標(biāo)準(zhǔn)以及由此決定的不同參與者的權(quán)、利關(guān)系影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，從而在一定程度上促進(jìn)或阻滯企業(yè)的生存與發(fā)展。 企業(yè)制度的地位 ? 影響微觀(guān)經(jīng)濟(jì)效率、從而影響宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的深層次原因 ? 其完善、調(diào)整是提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的重要途徑 ? 對(duì)于中國(guó)當(dāng)前體制改革的特殊意義 ——債轉(zhuǎn)股？ ? 合適的經(jīng)營(yíng)者選擇問(wèn)題 ? 國(guó)有資產(chǎn)保值增值問(wèn)題 ? 政企分開(kāi)問(wèn)題 二 .企業(yè)制度的主要類(lèi)別及其核心觀(guān)點(diǎn) 1. 分類(lèi)的基本因子 2. 企業(yè)制度的幾種主要模式 3. 綜合比較 1）參與者因子： Ⅰ. 連接點(diǎn)理論：企業(yè)和大多數(shù)其他社會(huì)組織一樣，是一種法律虛構(gòu)的組織，其職能是為個(gè)人之間的一組契約關(guān)系充當(dāng)連接點(diǎn)。 —— 詹森，麥克林 企業(yè) 各級(jí)管理者 原材料供應(yīng)者 體力勞動(dòng)者 土地所有者 作為契約關(guān)系連接點(diǎn)的企業(yè) 商榷之處 ? 模糊了企業(yè)與社會(huì)的邊界 ? 不能區(qū)別不同參與者與企業(yè)契約關(guān)系的性質(zhì)及其與企業(yè)利益的相關(guān)程度 ? 不能區(qū)別不同參與者在契約關(guān)系形成中的作用 Ⅱ. “元要素”理論 ? 根據(jù)參與者與企業(yè)利益相關(guān)程度以及在契約形成中作用的不同，我們可以把他們劃分為“外部參與者”與“內(nèi)部參與者”。后者在契約關(guān)系中分別或同時(shí)充當(dāng)了“發(fā)起人”的角色，其原因是他們提供了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的“元要素”。 ? “元要素”的基本特征：企業(yè)經(jīng)營(yíng)必須的最基本的要素；利用之可方便的取得組織企業(yè)經(jīng)營(yíng)所需的其他要素或換回其他要素的手段。 “元要素”及其供應(yīng)者 ? 勞動(dòng)與勞動(dòng)者 ? 資本與資本供應(yīng)者 ? 知識(shí)與經(jīng)營(yíng)者 兩點(diǎn)補(bǔ)充 ? 參與者角色的重疊 ? 參與者類(lèi)群的非凝滯性 知識(shí) 資本 勞動(dòng) 產(chǎn)品市場(chǎng) 資本市場(chǎng) 勞動(dòng)市場(chǎng) 物質(zhì)要素市場(chǎng) 產(chǎn)品市場(chǎng)社會(huì)文化環(huán)境 政治法律環(huán)境 技術(shù)環(huán)境 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 2）關(guān)系因子 ? 權(quán)力關(guān)系 ? 利益關(guān)系 ? 權(quán)力關(guān)系與利益關(guān)系的邏輯一致性 ? 資本邏輯的企業(yè)制度 ? 勞動(dòng)邏輯的企業(yè)制度 ? 知識(shí)邏輯的企業(yè)制度 ? 綜合邏輯的企業(yè)制度 資本邏輯 的企業(yè)制度 勞動(dòng)邏輯 的企業(yè)制度 知識(shí)邏輯 的企業(yè)制度 綜合邏輯 的企業(yè)制度 基本邏輯 權(quán)力派生于資本，利益歸屬于資本所有者 權(quán)力派生于勞動(dòng)，利益歸屬于勞動(dòng)者 權(quán)力派生于知識(shí)，利益由經(jīng)營(yíng)者支配 權(quán)力共使，利益分享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) 權(quán)力關(guān)系 資本 主體，支配者，雇傭者 被使用的要素 被使用的要素（理論上的主體，實(shí)踐中的被支配者） 決策權(quán)力系統(tǒng)的共同主體，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的受支配者 勞動(dòng) 受支配者，被雇傭者 決策權(quán)力系統(tǒng)的主體，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的受支配者 知識(shí) 決策權(quán)力系統(tǒng)的受支配者，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的支配者 權(quán)力的實(shí)際主宰 決策系統(tǒng)的共同主體，執(zhí)行權(quán)力系統(tǒng)的支配者 利益關(guān)系 資本 占有最終成果，變動(dòng) 成本的一部分，確定 成本的一部分，或雖以成果分享的形式實(shí)現(xiàn)，但相對(duì)固定 各類(lèi)參與者均通過(guò)分享成果實(shí)現(xiàn)利益 勞動(dòng) 成本的一部分，確定 共同占有最終成果，變動(dòng) 知識(shí) 主要收入具有成本性質(zhì)，部分源于成果分享 支配最終成果 現(xiàn)實(shí)的對(duì)應(yīng) 股份企業(yè)制度 國(guó)有企業(yè)制度 自治企業(yè)制度 經(jīng)理企業(yè)制度 未來(lái)的選擇？ 課外閱讀文獻(xiàn) ? Alchian, Demsetz, 1972, Production, Information Costs, and Economic Organization ? Coase, 1937, The Nature of the Firm ? Demsetz, 1983, The Structure of Ownership and the Theory of the Firm ? Densetz, 1985, The Structure of Corporate Ownership: Causes and Consequences ? Grossman, Sanford J. and Hart, 1986, The Costs and Benefits of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration ? Jensen, Meckling, 1976, Theory of the Firm Managerial Behavior, Agency Costs and Ownership Structure ? Knight, 1921, Risk, Uncertainty and Profit ? Milgrom, Roberts, 1990, Bargaining Costs, Influence costs, and Organization of Economic Activity ? Williamson, 1988, The Logic of Economic Organizations ? Williamson, 1985, The Economic Institutions of Capitalism: Firms, Markets, and Relational Contracting. ? Williamson, Wachter and Harris, 1975, Understanding the Employment Relation