【正文】 蓋所有要素? 集中某一段時(shí)間，完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核? 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核125? XX公司年度審核計(jì)劃126AA公司 2023年審核安排127 內(nèi)審前的準(zhǔn)備工作■ 成立審核組織（小組）；■ 制定審核計(jì)劃（集中式與滾動(dòng)式）；■ 收集被審部門相關(guān)資料；■ 編制內(nèi)審檢查表；■ 準(zhǔn)備其他必要文件并發(fā)出內(nèi)審?fù)ㄖ? 128檢查表的作用? 是指導(dǎo)審核整個(gè)過(guò)程的路線圖? 明確審核要點(diǎn)和方法? 確保審核的覆蓋面? 減少組員之間不必要的重復(fù)? 保持審核的方向和節(jié)奏? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性? 作為審核的記錄檔案129檢查表編制檢查表編制了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查依據(jù)內(nèi)審計(jì)劃規(guī)定 ,明確審核的范圍根據(jù)部門在公司承擔(dān)的責(zé)任，工作流程、本次審核側(cè)重需要，確定重點(diǎn)。熟悉被審核部門作業(yè)、收集部門現(xiàn)有作業(yè)文件，并對(duì)文件進(jìn)行初步審核。確定審核的重點(diǎn)、問(wèn)題、方法、抽樣數(shù)量、對(duì)象內(nèi)容等。編制審核檢查表 制定本次檢查計(jì)劃130檢查表的要求? 明確部門與要求的關(guān)系? 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量文件要求? 選擇主要的工作內(nèi)容? 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口? 抽樣具有代表性? 注意可操作性? 時(shí)間要留有余地檢查表的基本內(nèi)容? 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 ? 依據(jù)的質(zhì)量體系文件? 審核區(qū)域 /部門? 檢查要點(diǎn)? 驗(yàn)證方法? 抽樣數(shù)? 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）131檢查表的四要素? 去哪里 地點(diǎn)? 找 誰(shuí) 被審核人? 查什么 檢查要點(diǎn)? 如何檢查 驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)）132檢查表的使用 （ 依據(jù)檢查表并考慮靈活性）標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求檢查表（問(wèn)題）現(xiàn)場(chǎng)審核（面談 /提問(wèn) /觀察 /抽樣 /驗(yàn)證）回答 /事實(shí) /記錄結(jié)果結(jié)論（合格 /不合格）檢查表（答案）133首次會(huì)議? 審核簽到? 介紹審核組成員? 介紹審核目的和范圍? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)? 介紹審核的方法和程序? 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備? 問(wèn)題澄清? 確認(rèn)中間會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間 注：內(nèi)審時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡(jiǎn)化134審核路線的展開(kāi)部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄135審核的抽樣? 隨機(jī)抽樣? 適當(dāng)數(shù)量（檢查表）? 審核員親自抽樣? 征得被審核人員同意? 應(yīng)相信樣本 審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不應(yīng)不斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。136什么是不合格？ 沒(méi)有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 A）合同要求 B） TS16949相關(guān)標(biāo)準(zhǔn) C）公司質(zhì)量文件 D）顧客的特殊要求 E）法律、法規(guī)要求不合格報(bào)告137不合格的確定根據(jù)性質(zhì)，可分為：? 嚴(yán)重不合格?輕微不合格?觀察項(xiàng) /建議項(xiàng)138不合格的描述? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷）? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）? 為什么不合格 （原因）? 誰(shuí)在場(chǎng) （職位）? 采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)）? 要便于查找 （追溯）? 注意事項(xiàng) 描述文件的標(biāo)識(shí) /名稱 描述記錄的標(biāo)識(shí) /名稱 描述相關(guān)職位 /工位 描述設(shè)備的編號(hào) /名稱 描述相關(guān)的區(qū)域 描述不符合的原因 描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件139審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容? 受審核部門? 審核員? 不合格報(bào)告編號(hào)? 審核日期? 不合格描述? 不合格類型? 糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果? 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn)? 不合格項(xiàng)的原因分析? 計(jì)劃 /已采取的糾正措施不合格報(bào)告的內(nèi)容被審核部門寫的內(nèi)容140不符合報(bào)告141 現(xiàn)場(chǎng)審核的路線和方法■ 自上而下和自下而上法；■ 正向和逆向的審核方法；■ 按要素審核和按部門審核的方法；■ 追溯性的審核方法。142末次會(huì)議? 簽到? 致謝? 重申審核目的和范圍? 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況? 正式提出不合格項(xiàng)? 澄清? 宣布審核結(jié)論? 提出糾正措施及要求? 結(jié)束143審核報(bào)告審核報(bào)告的內(nèi)容? 審核的目的和范圍? 審核依據(jù)文件? 審核組成員? 審核時(shí)間? 審核不合格項(xiàng)分布情況? 審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的結(jié)論性意見(jiàn)? 審核報(bào)告的分發(fā)范圍? 不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后）144審核的跟蹤? 驗(yàn)證時(shí)間? 驗(yàn)證內(nèi)容? 驗(yàn)證記錄145*審核員的職責(zé)：－遵守相應(yīng)的審核要求－有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)－將觀察結(jié)果形成文件－報(bào)告審核結(jié)果－驗(yàn)證糾正措施的有效性－配合并支持審核組長(zhǎng)的工作146? 審核組長(zhǎng)的職責(zé)：－全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作－對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核觀察結(jié)果作最后決定－協(xié)助選擇審核組的其他成員－制訂審核計(jì)劃－代表審核組同受審方的管理者接觸－提交審核報(bào)告147合格審核員應(yīng)具備的能力? 具體工作能力－從事審核準(zhǔn)備工作的能力－從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力－從事跟蹤與監(jiān)督的能力? 基本能力－交流的能力 －合作的能力－分析判斷的能力 －獨(dú)立工作的能力－應(yīng)變的能力 －善于學(xué)習(xí)的能力148合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí)? 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí)? 標(biāo)準(zhǔn)和指南? 審核工作的一些國(guó)際慣例和習(xí)慣做法? 專業(yè)知識(shí)149 內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)審核技巧■ 少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)；■ 選擇正確的對(duì)象提問(wèn)；■ 正確地提出問(wèn)題，并注意提問(wèn)的技巧；■ 封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合；■ 提問(wèn)與索看相結(jié)合；■ 學(xué)會(huì)展開(kāi)聯(lián)想 與追溯；■ 創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛。150? 尊重對(duì)方，尊重別人－尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞事例：審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用審核員：我應(yīng)拖下鞋子嗎？被審核方：哦，我們都這樣。審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。151? 冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神－審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動(dòng)而喪失客觀性例：審核員：為什么你的計(jì)時(shí)器沒(méi)有校準(zhǔn)？被審核方：都這樣做的嗎？你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表？審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。審核員：這由不得你決定，是 QS 9000的要求。被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧，校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。審核員：那是你的事了。152－審核中要有毅力，有信心 例：審核員：校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要貼上 校準(zhǔn)標(biāo)簽，為什么這一把千分尺沒(méi)貼上校準(zhǔn)標(biāo) 簽，而是被貼在盒子上？被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都貼上標(biāo)簽。審核員：同意，但是這是相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分 尺， 這是為什么呢？被審核方：那可能是一個(gè)問(wèn)題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。153 審核技巧（一）少講、多看、多問(wèn)、多聽(tīng)? 就題咨詢? 裁判 都應(yīng)避免? 重復(fù)闡述（二）選擇正確的對(duì)象提問(wèn)? 問(wèn)題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的部門或個(gè)人提出? 不要向無(wú)關(guān)部門或人員提問(wèn)，如：－問(wèn)銷售部門如何進(jìn)行供方評(píng)定－向設(shè)計(jì)部門問(wèn)如何決定檢驗(yàn)時(shí)使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù)154 （三）正確地提出問(wèn)題? 明確，直接針對(duì)要了解的問(wèn)題提問(wèn)? 不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊? 不要提出外行的或錯(cuò)誤的問(wèn)題，如：－向采購(gòu)部門問(wèn)： “合同如何評(píng)審的？ ”－向檢驗(yàn)部門問(wèn)： “成品來(lái)不及檢驗(yàn)而緊急放行時(shí)，應(yīng) 如何作好標(biāo)記和記錄？ ”155（四）封閉式問(wèn)題和開(kāi)啟式問(wèn)題相結(jié)合? 封閉式提問(wèn)－可用 “是 ”“否 ”“有 ”“無(wú) ”來(lái)回答－可得出明確無(wú)誤的答案，但信息量較少? 開(kāi)啟式提問(wèn)－主題式問(wèn)題：主題明確，開(kāi)門見(jiàn)山， “ 請(qǐng)談?wù)勡浖挠行?，你們是如何做的?”－擴(kuò)展式提問(wèn)：在會(huì)話基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流， “那么，對(duì)你來(lái)說(shuō)，了解這類程序的重要性有什么 作用呢？ ”156（五）提問(wèn)和索要相接合 提問(wèn) ： 涉及文件及實(shí)際情況 索要文件或觀察現(xiàn)場(chǎng) 注意 ：避免埋頭細(xì)讀一大堆文件，而中斷調(diào)查（六）聯(lián)想和追溯－從采購(gòu)驗(yàn)證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評(píng)定 有無(wú)問(wèn)題；到有關(guān)部門追溯評(píng)定記錄－從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗(yàn)，包裝，交付 過(guò)程有關(guān)問(wèn)題，而追溯這些過(guò)程的情況和記錄157（七）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛－審核員應(yīng)平等，和氣待人－注意聽(tīng)人講話，認(rèn)真記筆記－不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對(duì)對(duì)方談話 表示感興趣－請(qǐng)對(duì)方出示文件應(yīng)征得對(duì)方同意－發(fā)現(xiàn)了不合格要對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí)，要耐心說(shuō)明理由－即使對(duì)方態(tài)度粗暴，也不要與之爭(zhēng)吵158 一般來(lái)講被審核部門涉及的條款■ 總經(jīng)理： ■ 管理代表： ■ 品管部： ■ 業(yè)務(wù)部： ■ 人事部： ■ 文控中心： ■ 采購(gòu)部： ■ 設(shè)備部： ■ 物料部： ■ 生產(chǎn)部： ■ 工程部： 比如到文控中心進(jìn)行審核■ 首先與文控進(jìn)行交流，了解文件管制基本情況■ 拿到文件總覽表，準(zhǔn)備從中進(jìn)行抽樣■ 審查文件的評(píng)審與批準(zhǔn)是否按文件要求進(jìn)行？■ 審查文件的分發(fā)和回收■ 審查文件的版本控制■ 審查文件變更如何管制■ 審查外來(lái)文件如何管理■ 審查作廢文件如何標(biāo)識(shí)、歸檔和處理等■ 到現(xiàn)場(chǎng)抽查文件的管理是否符合規(guī)定的要求160謝謝觀看 /歡迎下載BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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