【正文】 下來看待。 – 第二，揭示了國家產(chǎn)生、發(fā)展的長效機制 ——盡管專制王朝民眾沒有討價還價的權(quán)利，但起義、逃跑、偷懶等，民眾與國家權(quán)力的博弈仍然在進行。 國家“契約論” BISTU ?單選題 無論“暴力論”，還是“契約論”都認為國家必要。因為人們面對三擇一的單選題： （ 1）自然法則：一切人反對一切人的戰(zhàn)爭（ ） （ 2）暴力統(tǒng)治：一部分人反對一部分人的戰(zhàn)爭（ ） （ 3）社會契約：一切人幫助一切人的帕累托改進（ √） ?人類在完成這道簡單的選擇題時極為笨拙：輪流選擇三個選項！ 人類對國家制度的選擇 BISTU ? “潛在暴力論”是諾斯綜合“暴力論”和“契約論”各自的優(yōu)點提出的理論。 – 第一，吸收“契約論”觀點： 通過契約（選舉）建立 “ 第三方 ” 的國家。 如現(xiàn)代 代議制 國家制度。 – 第二，接受“暴力論” 觀點：國家合法暴力來源于選民（契約）的授權(quán)；暴力是 強制力 的最后底線。 – 第三，綜合“暴力論” 和“契約論”觀點：國家制度是一個制度體系，既包括契約制，也包括暴力。但每個國家有側(cè)重程度的差異。 國家“潛在暴力論” BISTU ? 諾斯指出：“理解制度結(jié)構(gòu)的兩個主要基石是 國家理論 和 產(chǎn)權(quán)理論 ?！? ? 國家理論之所以重要是因為產(chǎn)權(quán)必須由國家來界定、保護。界定產(chǎn)權(quán)的實質(zhì)是：將對稀缺資源控制，與控制資源的收益（剩余控制權(quán)）盡可能“對應”，捆綁在一起；從而盡可能減少經(jīng)濟學的“外部性”（公地悲劇、偷懶 /搭便車）問題。 ? 讓國家界定、保護產(chǎn)權(quán)（國家最為重要的經(jīng)濟職能）的 代價（成本）又是什么呢？ （三）國家的經(jīng)濟功能 BISTU ? 千年夢想誰與共 –孔子（公元前 470年）：大道之行也、天下為公；孟子（公元前 300左右）：無恒產(chǎn)而有恒心者，惟士為能。若民，則無恒產(chǎn)，因無恒心。茍無恒心，放辟邪侈，無不為己。乃陷于罪，然后從而刑之，是罔民也。 –托馬斯 莫爾： 《 烏托邦 》 ， 1516年；馬克思、恩格斯： 《 共產(chǎn)黨宣言 》 ， 1848年。 –打土豪、分田地；家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制 BISTU 國家目標及沖突 ? 國家的基本職能是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)）。 ? 國家上述活動的基本目標：一是趨向建立完全有效的產(chǎn)權(quán)制度，降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，國家稅收增加；二是統(tǒng)治者偏向確立一套基本規(guī)則（行政權(quán)優(yōu)先于私有產(chǎn)權(quán)），謀求自身的租金（特權(quán)、私利）最大化。 ? 上述兩個目標存在內(nèi)在的矛盾。要在這兩者之間選擇一個“皆大歡喜 ”的“均衡點 ”很困難。產(chǎn)權(quán)矛盾引發(fā)相互沖突，乃至對抗行為的出現(xiàn)，國家由此興起、由此衰亡。 租金最大化 b a O 產(chǎn)出最大化 ? 建立有效率的產(chǎn)權(quán)制度可能并不有利于統(tǒng)治者利用（租金）最大化（短期）。 ? 統(tǒng)治者在曲線上“尋找”一個均衡點。是讓 Oa、 、 =Ob,處于統(tǒng)治者面臨的博弈。 d BISTU ? “國家悖論”：國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源。 – 國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具。保護個人權(quán)利、節(jié)省交易費用、促進剩余創(chuàng)造，并具有巨大的規(guī)模經(jīng)濟效益。 – 國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者。國家權(quán)力具有擴張的性質(zhì)，而且其擴張總是依靠侵蝕個人權(quán)利來實現(xiàn)，個人在國家侵權(quán)面前無能為力。 ? 沒有產(chǎn)權(quán)制度，人們的財產(chǎn)關(guān)系只是一種朝不保夕占有關(guān)系，其底線是叢林法則。國家財產(chǎn)制度，財產(chǎn)關(guān)系上升法權(quán)關(guān)系，叢林法則才開始被國家法則所替代，構(gòu)建 一個長效激勵機制：最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。 ? 但是，國家選擇高效率產(chǎn)權(quán)制度存在障礙：當兩種目標最大化沖突時，統(tǒng)治者總是選擇租金最大化。 “ 國家僅僅在使那些統(tǒng)治國家的人的福利最大化目標的范圍內(nèi)促成和界定有效率的產(chǎn)權(quán)。 ” 這是低效率產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)形成的原因。 諾思“國家悖論” BISTU ? 在政治博弈中，統(tǒng)治者盡可能選擇使自己租金最大化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)； ? 統(tǒng)治者偏好的多元化與有限理性，產(chǎn)權(quán)有效性是其偏好中的一個重要“砝碼”，但不是唯一的“砝碼”； ? 不同利益集團的沖突，統(tǒng)治者是不同利益集團的均衡者，制度安排不完全取決于效率原則，還取決于政治博弈； ? 統(tǒng)治集團會盡可能動用“暴力潛能”清除試圖進行制度創(chuàng)新的行為； ? 制度的公共物品屬性導致了大量搭便車行為，制度創(chuàng)新的“第一行動團體”難以形成。 低效率的制度存在的原因 BISTU 社會產(chǎn)出最大化 ? 社會產(chǎn)出最大化目標依賴于最廣泛、有效的激勵機制 —— 盡可能大范圍的私有產(chǎn)權(quán)。 – 私有產(chǎn)權(quán)才能抗衡統(tǒng)治者租金。 – 最大程度地減少“外部性”（公地悲劇、偷懶）問題。 – 排他性產(chǎn)權(quán)的界定與保護，使得市場配置資源的優(yōu)勢得以發(fā)揮。 – 私有產(chǎn)權(quán)是其他產(chǎn)權(quán)形成的基礎(chǔ)。 ? 實現(xiàn)社會產(chǎn)出最大化目標的基本思路：迫使統(tǒng)治者選擇社會產(chǎn)出最大化，而不是租金最大化。 – 主權(quán)在民，國權(quán)民授。讓統(tǒng)治者權(quán)力來源于人民，而不是相反。 – 權(quán)力制約，利益分立。弱化統(tǒng)治者作用，形成制衡的利益格局。 – 社會開放，加強競爭。內(nèi)外強大對手的競爭壓力，迫使執(zhí)政者尋求民眾的支持而被迫將“租金”最大化以社會產(chǎn)出最大化為前提。 BISTU 公共選擇學派的理論觀點如下： ? 人類社會由兩個市場組成，一個是經(jīng)濟市場，另一個是政治市場。 ? 經(jīng)濟市場，用 貨幣 選擇外部性相對較小的私人物品（ private goods）。 ? 政治市場，用 選票 選擇外部性相對較大的“公共物品”（ public goods）。 （四）公共選擇 —— 統(tǒng)治者行為選擇及如何約束 BISTU ? 公共選擇的基本手段有兩種規(guī)則：一致通過，多數(shù)票通過。其利弊如下： – 一致通過： 優(yōu)點是所做出的決策一定是是帕累托改進。其缺點是交易成本太高，幾乎不能通過任何決議。 – 多數(shù)票通過： 簡單多數(shù)（ 1/2以上）和比例多數(shù)（ 2/ 3/4等） 。比例多數(shù)是在一致通過與簡單多數(shù)間的折中。優(yōu)、缺點也是二者的折中。 – 投票規(guī)則存在“決策循環(huán) ”問題，阿羅提出 “不可能定理” 。這些表明，所謂“社會需要”沒有答案，公共問題依靠投票表決不能獲得滿意的均衡解是不可能的。 公共選擇的投票規(guī)則 BISTU 比較 偏好 X～ Y Y～ Z X～ Z A XYZ X Y X B YZX Y Y Z C ZXY X Z Z 勝出方案 X Y Z 投票決策循環(huán) ?三個備選項目 X、 Y、 Z，由三個偏好不同的人 A、 B、 C， 兩兩比較進行選擇 。最后是每個項目都可能被選出。 ?兩兩比較的投票選擇不能確保獲得均衡（唯一）的結(jié)果，在一定條件下甚至會出現(xiàn)“投票循環(huán)”（投票悖論） ?阿羅定理提出“不可能定理”：不可能將每個個體表達的先后次序，整合成整個群體的偏好次序。即 “社會需要”沒有答案。 BISTU ?利益集團（ interest group）又稱壓力集團，指“那些有某種共同的目標并試圖對公共政策施加影響的個人的有組織的實體。”行業(yè)協(xié)會、工會組織、青年人俱樂部等。 ?政治企業(yè)家 ——利益集團的領(lǐng)袖或組織者。除了在組織中獲得權(quán)力與物質(zhì)利益外，政治企業(yè)家對名聲、榮譽、社會成就、公益事業(yè)等觀念利益懷有超過普通人的強烈偏好。 ?利益集團功能： – 對外通過投票、游說、賄賂、聯(lián)盟等策略，增強組織影響執(zhí)政者的選擇或執(zhí)政者的決策能力。 – 對內(nèi)通過動員資源、協(xié)調(diào)行動（選擇性激勵）、分配權(quán)力、利益分享等，增強組織的凝聚力和協(xié)同性。 – 分利行為：利益集團通過改變國家分配政策，增加自身利益。 利益集團 BISTU ? 現(xiàn)代國家組織的二級代理：選民 →國家、國家 →官員 – 選民（利益集團）：權(quán)利或利益的最大化 – 政治家：權(quán)力、職務利益、社會聲譽的最大化 – 官僚機構(gòu)：預算（國家撥款）的最大化 ? 三角博弈與目標偏離： – 選民、政治家、官員三角博弈。圍繞公共物品生產(chǎn)形成一個選民利益最大化、政治家權(quán)力最大化、官員預算最大化的目標各異卻相互聯(lián)系的價值鏈。 – 目標偏離：委托 ——代理理論告訴我們，代理鏈條越長（ N），目 標效率（ U）損失、偏離越大。 ? 布坎南認為， 政府失靈的根源是憲政約束的失靈 ，因而提出要進行憲政改革：憲政對政府約束；憲政民主等。 官僚機構(gòu)與憲政改革 BISTU 思考性作業(yè) BISTU ? It is over BISTU 演講完畢，謝謝觀看！