【正文】 C、審核證據(jù)是與審核準則有關(guān)的信息 審核發(fā)現(xiàn) （ 1）概念：將收集到的審核證據(jù)對照審核準則進行評價的結(jié)果 審核結(jié)論 （ 1）概念：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 審核委托方 （ 1）定義：要求審核的組織或人員 審核方案 （ 1）定義：針對特定時間段所策劃，并具有目的的一組（一次或多次）審核（審核方案包括策劃、組織和實施審核所必要的所有活動） 審核計劃 （ 1）定義：對一次審核活動和安排的描述 （ 2）理解要點 審核計劃 審核方案 對一次審核的活動和安排的描述 包括對對審核計劃的制定和實施的管理 應(yīng)形成文件 有的內(nèi)容則未必要形成文件 由審核組長編制 由負責審核方案管理的人員編制 能力 （ 1）定義：經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng) （ 2）理解要點 A、能力不僅包括應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)，還包括個人素質(zhì) B、能力需要證實，包括個人素質(zhì)以及應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)，都需得到證實 （二）審核目的和分類（熟悉） 審核目的 （ 1）確定受審核方管理體系或其一部分與審核準則的符合程度 （ 2）評價管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力 （ 3）評價管理體系實現(xiàn)特定目標的有效性 （ 4）識別管理體系潛在的改進方面 審核的分類 （ 1）按審核委托方分類可分為第一方審核、第二方審核、第三審核 （ 2）依據(jù)審核對象不同可分為體系審核、過程審核和產(chǎn)品審核 （ 3）體系審核可分為質(zhì)量管理體系審核、環(huán)境管理體系審核、職業(yè)健康安全管理體系審核等 質(zhì)量管理體系審核 （ 1）定義：為獲得質(zhì)量管理體系審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以滿足質(zhì)量管理體系審核準則的程度而進行的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。 （ 2）結(jié)合審核 （ 3）聯(lián)合審核 （三）審核原則（掌握） 審核原則是審核員及審核員從事審核活動應(yīng)遵循的基本要求，包括與審核員有關(guān)的原則和與審核活動有關(guān)的原則 遵循審核原則的重要意義 （ 1）是審核組織（審核機構(gòu)或?qū)徍私M）得出與審核目的準則和范圍相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提； （ 2）是審核員獨立工作時，在相似的情況下得出比較一致結(jié)論的前提。 與審核員有關(guān)的原則 （ 1）道德行為：職業(yè)基礎(chǔ) （ 2）公正表達：真實、準確地報告的義務(wù) （ 3）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 與審核活動有關(guān)的原則 與審核活動有關(guān)的原則應(yīng)通過獨立性和系統(tǒng)性來明確。 （ 1）獨立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) （ 2）基于證據(jù)的方法：在一個系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 二、質(zhì)量管理體系審核的實施（熟悉） （一）質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量管理體系認證 質(zhì)量管理體系審核的主要活動 （ 1）審核的啟動 （ 2）文件評審 （ 3）現(xiàn)場審核的準備 （ 4）現(xiàn)場審核的實施 （ 5）審核報告的編制 （ 6）審核的完成 質(zhì)量管理體系認證的主要活動 包括的主要活動見教材 P162 質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量體系認證的主要區(qū)別及聯(lián)系 （ 1）質(zhì)量管理體系認證包括了質(zhì)量管理體系審核的全部活動 （ 2）質(zhì)量管理體系審核是質(zhì)量管理體系認證的基礎(chǔ)和核心 （ 3）審核僅需要提交審核報告，而認證需要頒發(fā)認證證書 （ 4）當審核報告發(fā)出后，審核即結(jié)束；而頒發(fā)認證證書后，認證活動并未終止 （ 5）糾正措施的驗證通常不視為審核的一部分，而對認證來說，卻是一項必不可少的活動 （ 6）質(zhì)量管理體系審核不僅只有第三審核，而對于認證來說，所進行的審核就是一種第三方審核。 （二）質(zhì)量管理體系審核的主要活動內(nèi)容 審核的啟動 （ 1）指定審核組長（由管理審核方案人員指定） （ 2）確定審核目的、范圍和準則 A、審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，包括：實際位置、組織單元、受審核的活動和過程以及審核覆蓋的時期 B、審核準則用作確定符合性的依據(jù)，可包括適用的方針、程序、標準、法律行規(guī)、管理體系要求、合同要求、行業(yè)規(guī)范等 C、審核目的應(yīng)由審核委托方確定，審核范圍和準則應(yīng)由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定。審核目的、范圍和準則的任何變更都應(yīng)征得原各方的同意。 （ 3）確定審核的可行性 應(yīng)考慮的因素； A、策劃審核所需的充分和適當?shù)男畔? B、受審核方的充分合作 C、充分的時間和資源 *注意：當審核不可行時，應(yīng)在與受審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲ㄗh。 （ 4）選擇審核組 A、明確審核可行時，應(yīng)選擇審核組，在選擇審核組時考慮實現(xiàn)審核目的所需的能力 B、在決定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮的因素見教材P163共七點。 C、保證審核組整體能力的過程應(yīng)包括的步驟： （ A）識別為達到審核目的所需的知識和技能 （ B）選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識和技能。 （ 5）與受審核方建立初步的聯(lián)系 由負責管理審核方案人員或?qū)徍私M長負責進行，其目的見P164共七點。 文件評審 文件評審的時機：一般在現(xiàn)場審核活動前進行，在不影響審核實施的有效性，文件評審可推遲，直到現(xiàn)場活動開始時。 文件評審的目的：以確定文件所述的體系與審核準則的符合性。 文件評審應(yīng)考慮：組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度及審核目的和范圍。 現(xiàn)場審核的準備 （ 1）編制審核計劃 A、編制審核計劃應(yīng)注意： （ A）詳細程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度 （ B）應(yīng)有充分的靈活性 （ C）應(yīng)經(jīng)審核委托方評審和接受，并提交受審核方，若人異議，應(yīng)在審核組長、受審核方和審核委托方之間予以解決，任何經(jīng)修改的審核計劃應(yīng)在繼續(xù)審核征得有關(guān)各方的同意 B、審核計劃應(yīng)包括的項目，見教材 P164 （ 2）審核組工作分配 分配應(yīng)考慮： A、審核組長應(yīng)與審核組協(xié)商 B、考慮審核員的獨立性和能力需要、資源的有效利用以及審核員、實習審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責 C、為確保實現(xiàn)審核目的，可隨著審核的進展調(diào)整所分配的工作 （ 3）準備工作文件 A、應(yīng)包括 （ A）檢查表和審核抽樣計劃 （ B）記錄信息（如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會議記錄）表格 B、工作文件，包括其后形成的記錄，應(yīng)至少保存到審核結(jié)束 現(xiàn)場審核 （ 1）舉行首次會議 A、目的見教材 P165 B、除小型組織的內(nèi)部審核，其他審核的首次會議是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄 （ 2）審核中的溝通 需進行溝通方面 A、審核組應(yīng)定期討論以交換信息，評定審核進展情況，或重新分派審核組成員的工作 B、在審核中審核組長應(yīng)定期向受審核方和審核委托方通報審核進展及相關(guān)情況 C、當獲得的審核證據(jù)表明不能達到審核目的時，審核組長應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀蟾胬碛杉按_定適當?shù)拇胧? D、若出現(xiàn)需要改變審核范圍的任何情況，應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶停ㄟm當時）受審核方的評審和批準 （ 3）向?qū)Ш陀^察員的作用和職責 見教材 P166 （ 4）信息收集和證實 A、審核是與審核目的、范圍和準則相關(guān)的，是通過適當?shù)某闃舆M行收集并證實的，只有可證實的信息才可以作為證據(jù)，且應(yīng)予以記錄 B、收集信息的方法包括面談、對活動的觀察、文件評審 （ 5）形成審核發(fā)現(xiàn) （ 6）準備審核結(jié)論 （ 7）舉行末次會議 審核報告的編制、批準和分發(fā) （ 1）審核報告的編制 A、由審核組長對審核報告的編制和內(nèi)容負責 B、應(yīng)包括或引用的內(nèi)容見教材 P167 （ 2）審核報告的批準和分發(fā) A、在商定期限內(nèi)提交，如不能完成，應(yīng)向?qū)徍宋蟹酵▓笱诱`的理由并商定新提交日期 B、審核報告應(yīng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評審和批準 C、經(jīng)批準的審核報告應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者 D、審核報告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報告的所有接受者都應(yīng)尊重并保守報告的秘密 除非法律要求 ,審核組和負責管理審核方案的人員若沒有得到審核委托和 (適當時 )受審核方的明確批準 ,不應(yīng)向任何其他方泄露文件的內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞蟾妗? 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH