【正文】 l 每年年末發(fā)放一次l 發(fā)放辦法： 總經(jīng)理根據(jù)該總經(jīng)理根據(jù)該年度員工個人或部門對年度員工個人或部門對公司作出的優(yōu)秀業(yè)績或公司作出的優(yōu)秀業(yè)績或特出貢獻給予相應的獎特出貢獻給予相應的獎勵勵獎金分配建議方案 (續(xù) )維護與溝通 維護與溝通l 薪資信息對于員工而言是私密性的資料。薪資管理人員以及部門管理人員需要向員工及時溝通相應信息。l 薪資管理體系并不是一程不變的，需要結合內(nèi)部及外部相關信息進行及時的調(diào)整與維護，從而幫助公司更好的通過薪資體系實現(xiàn)公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。第五章、 業(yè)績管理 A基金業(yè)績管理體系概覽業(yè)績合同業(yè)績考核與指導業(yè)績管理工作的組織目錄業(yè)績管理體系概覽 業(yè)績管理體系的定義業(yè)績管理體系是有機整合的一套流程和系統(tǒng)，專注于建立、收集、處理和監(jiān)控業(yè)績數(shù)據(jù)由于 A基金公司 人數(shù)較少 ，且人員 素質(zhì)普遍較高 ，較易在公司員工中推行完整的業(yè)績管理體系，從而通過一系列綜合平衡的測量指標來幫助實現(xiàn)公司的策略目標和經(jīng)營計劃業(yè)績管理的一般流程 持續(xù)的指導與反饋設定 A基金業(yè)績管理考察對象每半年度進行一次考評及回顧確定考核指標及簽定業(yè)績合同年度表現(xiàn)總結 業(yè)績指標 業(yè)績評估 業(yè)績管理? 關鍵業(yè)績指標? 工作目標設定? 每半年的固定評估? 公司上下級間的日常溝通：反饋與指導為了明確 A基金發(fā)展目標并幫助員工如何實現(xiàn)該目標的管理體系業(yè)績考核體系由兩個緊密聯(lián)系的部分組成不同部門、層級的員工應采用不同的業(yè)績指標比率對員工業(yè)績的審核、評估及匯報的流程核心價值：穩(wěn)健、自律、創(chuàng)新 培養(yǎng)人才與團隊合作使命：向社會提供投資渠道 帶給投資者最大回報遠景：國內(nèi)基金行業(yè)領先地位A基金業(yè)績管理體系賦予員工明確的方向感和與戰(zhàn)略使命相連接的責任 推動個人在公司中的成長及自身價值的實現(xiàn) 與薪酬體系等 A基金已完成或將要完成的人力資源政策相連，實現(xiàn)對人的激勵 戰(zhàn)略意義 長遠發(fā)展意義 業(yè)績管理的重要意義 組織意義 業(yè)績管理體系的作用n 指引 員工行為 進行業(yè)績管理，有利于員工把注意力集中在其關鍵工作任務的完成上，企業(yè)可以以此加強組織戰(zhàn)略經(jīng)營計劃的順利實施。員工會知道公司對他們的期望是什么，進而把其行為引向適當?shù)姆较騨 監(jiān)督 員工行為 各部門經(jīng)理通過承認和獎勵員工良好的工作業(yè)績，達到激勵員工的目的；在業(yè)績需要改進時，通過確認和改正工作中存在的問題，達到幫助員工提高業(yè)績的目的 業(yè)績管理體系的設計需緊緊圍繞 A基金管理有限公司的 經(jīng)營 目標，確保各部門的業(yè)績評估標準與公司總的目標協(xié)調(diào)一致l 提升業(yè)績管理的戰(zhàn)略重要性，強化業(yè)績管理與戰(zhàn)略規(guī)劃的關系，同時整合業(yè)績管理的重要流程與體系，使業(yè)績目標能上下協(xié)調(diào)一致l 掌握達到經(jīng)營目標的各項關鍵業(yè)績指標，了解各關鍵指標與經(jīng)營目標間的因果關系，使企業(yè)能借關鍵指標而達到最終的經(jīng)營目標l 采用業(yè)績合同的方式對員工業(yè)績進行考核，建立起一套科學合理的管理體制，將股東的利益和員工的個人利益整合在一起l 采用定期回顧和周期考核的方式，對業(yè)績完成情況進行跟蹤，使業(yè)績考核和指導形成周期性循環(huán)的過程 業(yè)績管理體系設計原則業(yè)績合同 業(yè)績合同定義 業(yè)績合同是業(yè)績管理的一種主要方式，它是發(fā)約人與受約人以契約的形式，對考核期內(nèi)應實現(xiàn)的工作業(yè)績進行確定與考量而訂立的協(xié)議業(yè)績合同的特點l 業(yè)績合同是正式的書面協(xié)議l 業(yè)績合同內(nèi)容明確，明晰了簽約雙方的責、權、利l 業(yè)績合同在執(zhí)行過程中不輕易修改l 業(yè)績合同中可以單獨使用關鍵業(yè)績指標，也可以綜合使用關鍵業(yè)績指標和工作目標設定業(yè)績合同的實施經(jīng)過制定、評議和年度考核三個主要過程 根據(jù)每半年度業(yè)績評估結果決定合同受約人該半年期的業(yè)績獎金額度設計合同形式及主要考核類別決定主要考核類別的權重評議和修正關鍵業(yè)績指標并量化目標商議及簽定合同每半年評定員工業(yè)績表現(xiàn)制定提高和改善業(yè)績的具體方案2. 監(jiān)督 、評議業(yè)績合同 1. 制定業(yè)績合同 業(yè)績評估 3. 業(yè)績考核及獎懲每半年 對合同進行滾動式的修改業(yè)績合同對象工作職能可分為對企業(yè)經(jīng)營結果起直接與間接影響兩大類定義 范圍 典型相應職位舉例對企業(yè)經(jīng)營結果起直接影響的工作– 直接參與經(jīng)營活動，決策對企業(yè)效益與各項經(jīng)營指標有直接影響– 基金運作– ...– 基金經(jīng)理– 輔助支持經(jīng)營活動的正常進行，決策對企業(yè)效益與各項經(jīng)營指標有間接影響– 人力資源– 研發(fā)– ... – 人力資源高級經(jīng)理– 研究總監(jiān)對企業(yè)經(jīng)營結果起間接影響的工作對業(yè)績合同組成要素的說明受約人信息職位描述業(yè)績考核內(nèi)容 目標值設定 權重發(fā)約人信息– 通過填寫崗位級別，可將業(yè)績合同與薪酬職等直接掛鉤，便于了解受約人在公司中的相對職位及對應薪酬結構，有利于一體化人事管理體系的建立– 作為設定業(yè)績考核內(nèi)容的依據(jù)，提供了查閱、調(diào)整業(yè)績考核內(nèi)容的基本參照信息– 分為關鍵業(yè)績指標與工作目標完成效果評價兩大類，以全面衡量受約人的重要工作成果– 關鍵業(yè)績指標的目標值分為保底目標、基本目標與挑戰(zhàn)目標三類，從而界定業(yè)績完成情況– 界定業(yè)績考核內(nèi)容中各部分的相對重要性– 便于了解受約人的直接負責人和管理部門。通常，發(fā)約人是按業(yè)務管理權限來確定的，一般為上一級正職業(yè)績合同示例 某證券公司業(yè)務部門詳見附錄五業(yè)績合同示例 某證券公司研發(fā)部門詳見附錄五業(yè)績考核內(nèi)容的主要組成部分l 關鍵業(yè)績指標 (KPI ： Key Performance Indicator)l 工作目標設定 (GS ： Goal Setting) 關鍵業(yè)績指標 (KPI)的定義和特點關鍵業(yè)績指標是用來衡量某崗位工作業(yè)績表現(xiàn)的量化指標，是對工作完成效果的最直接衡量方式是由上層領導決定并被考核者認同的，在組織橫向和縱向上保持一致性是對關鍵重點經(jīng)營活動的反映，而不是對所有操作過程的反映是對業(yè)績結果中可影響部分的衡量基于對公司戰(zhàn)略目標的分解KPI關鍵業(yè)績指標分為以下三大類組織類關鍵業(yè)績指標效益類關鍵業(yè)績指標效益類關鍵業(yè)績指標是資本市場上投資者重點關注的反映公司價值的重要參數(shù)，它們是體現(xiàn)公司價值創(chuàng)造成果的最直接的效益指標。這類指標能全面、綜合地衡量經(jīng)營活動的最終成果，衡量公司創(chuàng)造股東價值的能力營運類關鍵業(yè)績指標營運類關鍵業(yè)績指標衡量為實現(xiàn)公司價值增長的重要營運操作控制活動的效果，是緊密結合不同崗位特色，體現(xiàn)其直接工作效果的指標，也是對公司利用各種營運活動推動整體戰(zhàn)略目標實現(xiàn)能力的直接考察組織類關鍵業(yè)績指標用來評估員工管理、員工激勵與職業(yè)發(fā)展等保持公司長期穩(wěn)定發(fā)展的能力描述 實例l 投資資本回報率l 息稅前利潤l 分管基金收益l 分管基金風險損失額度l 員工人數(shù)控制l 員工滿意度l 員工平均年齡l 行政管理費用l 大客戶投訴次數(shù)員工將 A基金與各業(yè)務小組的工作目標融入業(yè)績計劃A基金的業(yè)務計劃是自上而下資源需求IndustryIndustryFood Cons.項目小組的目標各部門的目標個人的目標A基金的戰(zhàn)略A基金的目標考核分解要自上而下、層層落實關鍵業(yè)績指標基于對公司戰(zhàn)略目標的分解 (例 )總體戰(zhàn)略 創(chuàng)造股東價值股東投資資本回報率關鍵業(yè)績指標提高經(jīng)營效益減少資本無效占用創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢擴大基金管理費收入減少經(jīng)營成本提高資產(chǎn)利用率優(yōu)化投資方案吸引和激勵人才改進內(nèi)部信息技術利潤總額 本年經(jīng)營收入市場占有率新客戶業(yè)務量提高基金同業(yè)市場占有率增加資金單位運作收入分解…………提高基金額度回報例如：效益類業(yè)績指標的分解基金額度回報率提高基金盈利水平提高資金利用率控制合理財務結構基金業(yè)務凈利潤率公司整體資金周轉率流動比率資產(chǎn)負債率 增加業(yè)務收入降低基金業(yè)務成本費用 基金業(yè)務收入各分管基金經(jīng)理A基金公司A基金公司綜合管理部核心指標負責單元負責單元關鍵業(yè)績指標衡量經(jīng)營成果中的可影響部分經(jīng)營成果經(jīng)營決策及執(zhí)行 市場條件 政府監(jiān)管l 公司經(jīng)營策略l 公司整體投資策略l 每只基金投資策略l 基金業(yè)市場宏觀環(huán)境變化l 基金業(yè)從業(yè)人員整體水平 (業(yè)務能力 /個人素質(zhì) )l 證監(jiān)會的政策調(diào)整l 國家有關證券市場的法律、法規(guī)的出臺關鍵業(yè)績指標的衡量領域例如：衡量投資資本回報稅后凈利潤元人民幣股東投資元人民幣基金收入利潤率百分比基金業(yè)務凈收入元人民幣資金周轉率次 /年基金業(yè)務收入百分比非主營投資收益百分比稅項百分比其它業(yè)務收入百分比營業(yè)和管理費用百分比++x247。247。體現(xiàn)贏利能力體現(xiàn)資產(chǎn)管理效率投資資本回報率組織類?員工滿意度結果導向營運類? 客戶滿意程度? 行政費用控制效益類?基金凈值回報率?總資 本 周轉率后向指標先行指標(+)(+)過程導向 (+) 正面影響(+)(+)(+)三類指標間明確的關聯(lián)關系關鍵業(yè)績指標體系的平衡關鍵業(yè)績指標辭典的特點l 覆蓋所有的經(jīng)營活動類型l 一般不隨公司戰(zhàn)略及組織機構調(diào)整而改變，具有相對穩(wěn)定性關鍵業(yè)績指標辭典的價值l 提供完整的參照系，便于各部門根據(jù)每半年 A基金戰(zhàn)略重點的調(diào)整，從中選取適宜的關鍵業(yè)績指標l 便于各部門業(yè)績管理人員查詢關鍵業(yè)績指標的定義及計算方法l 便于業(yè)績管理工作在公司范圍內(nèi)進行推廣l 為公司提供一個可隨時進行業(yè)績指標增減的模板關鍵業(yè)績指標辭典的編寫步驟213456? 分解公司價值的關鍵驅動因素，發(fā)展出衡量各類經(jīng)營成果的關鍵業(yè)績指標? 收集企業(yè)已有關鍵業(yè)績指標，檢驗它們是否能驅動公司價值? 按效益類、營運類、組織類將指標分類? 必要時將營運類指標繼續(xù)細分為費用類、收入類等細類 (考慮到 A基金人數(shù)較少，不推薦進行此步驟 )? 列明具體計算公式? 列明指標或計算公式中的因子由公司何種報告或信息系統(tǒng)中采集，確認指標現(xiàn)在或不久的將來在公司中是可以衡量的? 明確各指標衡量何種能力或哪方面業(yè)績? 列明各指標適用于考核哪類部門，考核對象不必細化到具體崗位? 根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得的情況及考核工作整體安排，確立各種指標在考核的半年度中的考核頻率和考核時間? 根據(jù)實際使用效果及 A基金新業(yè)務的發(fā)展，增加新指標，修正舊指標的計算方法、數(shù)據(jù)來源或考核期等 工作目標設定 (GS)的定義和特點工作目標設定是由主管領導與員工共同商議，確定員工在考核期內(nèi)應完成的主要工作及其效果，是對長期性且難以量化的關鍵任務完成情況的考核方式確?；鶎訂T工同樣能夠確定工作業(yè)績計劃工作目標設定和關鍵業(yè)績指標相結合，使員工更清晰了解公司和本崗位的關鍵工作彌補完全量化的關鍵業(yè)績指標所不能反映的方面，更加全面反映受約人的工作表現(xiàn)GS工作目標設定原則 — SMART原則GS具體的可衡量相互認可可實現(xiàn)緊緊圍繞業(yè)務核心SMART工作目標設計步驟1 ? 根據(jù) A基金公司發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計劃，決定本部門該半年考核期內(nèi)的工作使命2 ? 進行工作分析3 ? 部門經(jīng)理：對部門使命進行分解，確定部門職責? 部門員工：分析完成上級目標，本崗位所需從事的工作活動內(nèi)容及與其它崗位的關系4 ? 歸納合并工作活動，寫出工作職責描述5 ? 分析客戶 (內(nèi)部、外部 )對該崗位的成果所報有的期望，分析該崗位關鍵經(jīng)營成果6 ? 對關鍵經(jīng)營成果設定衡量標準7 ? 如有特殊項目，則對特殊項目設定衡量標準8 ? 檢查一致性關鍵業(yè)績指標 (KPI)與工作目標設定 (GS)互相配合l 關鍵業(yè)績指標– 針對目標崗位的工作職責與工作性質(zhì)設定– 由公司戰(zhàn)略目標分解得出– 反映關鍵經(jīng)營活動的成果，而非全部工作過程– 由主管經(jīng)理設定，并經(jīng)員工認同共同點l 工作目標設定l 定量衡量經(jīng)營活動量化結果l 由客觀計算公式得出l 側重考察考核期業(yè)績l 側重考察最終成果l 側重考察對經(jīng)營成果有直接控制的工作不同點l 定性衡量主要工作不易量化的效果l 由主管經(jīng)理評分得出l 可以考察長期性工作l 可以考察工作的過程l 可以考察對經(jīng)營成果無直接控制的工作l KPI 與 GS相互結合l 主管領導對公司價值關鍵驅動活動的清晰了解l 主管領導對經(jīng)營中存在問題的及時發(fā)現(xiàn)l 各層各類人員對各職位使命與工作重點的明確認識