【正文】 l 每年年末發(fā)放一次l 發(fā)放辦法： 總經(jīng)理根據(jù)該總經(jīng)理根據(jù)該年度員工個(gè)人或部門對年度員工個(gè)人或部門對公司作出的優(yōu)秀業(yè)績或公司作出的優(yōu)秀業(yè)績或特出貢獻(xiàn)給予相應(yīng)的獎特出貢獻(xiàn)給予相應(yīng)的獎勵(lì)勵(lì)獎金分配建議方案 (續(xù) )維護(hù)與溝通 維護(hù)與溝通l 薪資信息對于員工而言是私密性的資料。薪資管理人員以及部門管理人員需要向員工及時(shí)溝通相應(yīng)信息。l 薪資管理體系并不是一程不變的，需要結(jié)合內(nèi)部及外部相關(guān)信息進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整與維護(hù)，從而幫助公司更好的通過薪資體系實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。第五章、 業(yè)績管理 A基金業(yè)績管理體系概覽業(yè)績合同業(yè)績考核與指導(dǎo)業(yè)績管理工作的組織目錄業(yè)績管理體系概覽 業(yè)績管理體系的定義業(yè)績管理體系是有機(jī)整合的一套流程和系統(tǒng)，專注于建立、收集、處理和監(jiān)控業(yè)績數(shù)據(jù)由于 A基金公司 人數(shù)較少 ，且人員 素質(zhì)普遍較高 ，較易在公司員工中推行完整的業(yè)績管理體系，從而通過一系列綜合平衡的測量指標(biāo)來幫助實(shí)現(xiàn)公司的策略目標(biāo)和經(jīng)營計(jì)劃業(yè)績管理的一般流程 持續(xù)的指導(dǎo)與反饋設(shè)定 A基金業(yè)績管理考察對象每半年度進(jìn)行一次考評及回顧確定考核指標(biāo)及簽定業(yè)績合同年度表現(xiàn)總結(jié) 業(yè)績指標(biāo) 業(yè)績評估 業(yè)績管理? 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)? 工作目標(biāo)設(shè)定? 每半年的固定評估? 公司上下級間的日常溝通：反饋與指導(dǎo)為了明確 A基金發(fā)展目標(biāo)并幫助員工如何實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的管理體系業(yè)績考核體系由兩個(gè)緊密聯(lián)系的部分組成不同部門、層級的員工應(yīng)采用不同的業(yè)績指標(biāo)比率對員工業(yè)績的審核、評估及匯報(bào)的流程核心價(jià)值：穩(wěn)健、自律、創(chuàng)新 培養(yǎng)人才與團(tuán)隊(duì)合作使命：向社會提供投資渠道 帶給投資者最大回報(bào)遠(yuǎn)景：國內(nèi)基金行業(yè)領(lǐng)先地位A基金業(yè)績管理體系賦予員工明確的方向感和與戰(zhàn)略使命相連接的責(zé)任 推動個(gè)人在公司中的成長及自身價(jià)值的實(shí)現(xiàn) 與薪酬體系等 A基金已完成或?qū)⒁瓿傻娜肆Y源政策相連，實(shí)現(xiàn)對人的激勵(lì) 戰(zhàn)略意義 長遠(yuǎn)發(fā)展意義 業(yè)績管理的重要意義 組織意義 業(yè)績管理體系的作用n 指引 員工行為 進(jìn)行業(yè)績管理，有利于員工把注意力集中在其關(guān)鍵工作任務(wù)的完成上，企業(yè)可以以此加強(qiáng)組織戰(zhàn)略經(jīng)營計(jì)劃的順利實(shí)施。員工會知道公司對他們的期望是什么，進(jìn)而把其行為引向適當(dāng)?shù)姆较騨 監(jiān)督 員工行為 各部門經(jīng)理通過承認(rèn)和獎勵(lì)員工良好的工作業(yè)績，達(dá)到激勵(lì)員工的目的；在業(yè)績需要改進(jìn)時(shí)，通過確認(rèn)和改正工作中存在的問題，達(dá)到幫助員工提高業(yè)績的目的 業(yè)績管理體系的設(shè)計(jì)需緊緊圍繞 A基金管理有限公司的 經(jīng)營 目標(biāo)，確保各部門的業(yè)績評估標(biāo)準(zhǔn)與公司總的目標(biāo)協(xié)調(diào)一致l 提升業(yè)績管理的戰(zhàn)略重要性，強(qiáng)化業(yè)績管理與戰(zhàn)略規(guī)劃的關(guān)系，同時(shí)整合業(yè)績管理的重要流程與體系，使業(yè)績目標(biāo)能上下協(xié)調(diào)一致l 掌握達(dá)到經(jīng)營目標(biāo)的各項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，了解各關(guān)鍵指標(biāo)與經(jīng)營目標(biāo)間的因果關(guān)系，使企業(yè)能借關(guān)鍵指標(biāo)而達(dá)到最終的經(jīng)營目標(biāo)l 采用業(yè)績合同的方式對員工業(yè)績進(jìn)行考核，建立起一套科學(xué)合理的管理體制，將股東的利益和員工的個(gè)人利益整合在一起l 采用定期回顧和周期考核的方式，對業(yè)績完成情況進(jìn)行跟蹤，使業(yè)績考核和指導(dǎo)形成周期性循環(huán)的過程 業(yè)績管理體系設(shè)計(jì)原則業(yè)績合同 業(yè)績合同定義 業(yè)績合同是業(yè)績管理的一種主要方式，它是發(fā)約人與受約人以契約的形式，對考核期內(nèi)應(yīng)實(shí)現(xiàn)的工作業(yè)績進(jìn)行確定與考量而訂立的協(xié)議業(yè)績合同的特點(diǎn)l 業(yè)績合同是正式的書面協(xié)議l 業(yè)績合同內(nèi)容明確，明晰了簽約雙方的責(zé)、權(quán)、利l 業(yè)績合同在執(zhí)行過程中不輕易修改l 業(yè)績合同中可以單獨(dú)使用關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，也可以綜合使用關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)和工作目標(biāo)設(shè)定業(yè)績合同的實(shí)施經(jīng)過制定、評議和年度考核三個(gè)主要過程 根據(jù)每半年度業(yè)績評估結(jié)果決定合同受約人該半年期的業(yè)績獎金額度設(shè)計(jì)合同形式及主要考核類別決定主要考核類別的權(quán)重評議和修正關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)并量化目標(biāo)商議及簽定合同每半年評定員工業(yè)績表現(xiàn)制定提高和改善業(yè)績的具體方案2. 監(jiān)督 、評議業(yè)績合同 1. 制定業(yè)績合同 業(yè)績評估 3. 業(yè)績考核及獎懲每半年 對合同進(jìn)行滾動式的修改業(yè)績合同對象工作職能可分為對企業(yè)經(jīng)營結(jié)果起直接與間接影響兩大類定義 范圍 典型相應(yīng)職位舉例對企業(yè)經(jīng)營結(jié)果起直接影響的工作– 直接參與經(jīng)營活動，決策對企業(yè)效益與各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)有直接影響– 基金運(yùn)作– ...– 基金經(jīng)理– 輔助支持經(jīng)營活動的正常進(jìn)行，決策對企業(yè)效益與各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)有間接影響– 人力資源– 研發(fā)– ... – 人力資源高級經(jīng)理– 研究總監(jiān)對企業(yè)經(jīng)營結(jié)果起間接影響的工作對業(yè)績合同組成要素的說明受約人信息職位描述業(yè)績考核內(nèi)容 目標(biāo)值設(shè)定 權(quán)重發(fā)約人信息– 通過填寫崗位級別，可將業(yè)績合同與薪酬職等直接掛鉤，便于了解受約人在公司中的相對職位及對應(yīng)薪酬結(jié)構(gòu)，有利于一體化人事管理體系的建立– 作為設(shè)定業(yè)績考核內(nèi)容的依據(jù)，提供了查閱、調(diào)整業(yè)績考核內(nèi)容的基本參照信息– 分為關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)與工作目標(biāo)完成效果評價(jià)兩大類，以全面衡量受約人的重要工作成果– 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的目標(biāo)值分為保底目標(biāo)、基本目標(biāo)與挑戰(zhàn)目標(biāo)三類，從而界定業(yè)績完成情況– 界定業(yè)績考核內(nèi)容中各部分的相對重要性– 便于了解受約人的直接負(fù)責(zé)人和管理部門。通常，發(fā)約人是按業(yè)務(wù)管理權(quán)限來確定的，一般為上一級正職業(yè)績合同示例 某證券公司業(yè)務(wù)部門詳見附錄五業(yè)績合同示例 某證券公司研發(fā)部門詳見附錄五業(yè)績考核內(nèi)容的主要組成部分l 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) (KPI ： Key Performance Indicator)l 工作目標(biāo)設(shè)定 (GS ： Goal Setting) 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) (KPI)的定義和特點(diǎn)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是用來衡量某崗位工作業(yè)績表現(xiàn)的量化指標(biāo)，是對工作完成效果的最直接衡量方式是由上層領(lǐng)導(dǎo)決定并被考核者認(rèn)同的，在組織橫向和縱向上保持一致性是對關(guān)鍵重點(diǎn)經(jīng)營活動的反映，而不是對所有操作過程的反映是對業(yè)績結(jié)果中可影響部分的衡量基于對公司戰(zhàn)略目標(biāo)的分解KPI關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)分為以下三大類組織類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)效益類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)效益類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)是資本市場上投資者重點(diǎn)關(guān)注的反映公司價(jià)值的重要參數(shù)，它們是體現(xiàn)公司價(jià)值創(chuàng)造成果的最直接的效益指標(biāo)。這類指標(biāo)能全面、綜合地衡量經(jīng)營活動的最終成果，衡量公司創(chuàng)造股東價(jià)值的能力營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)營運(yùn)類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)衡量為實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值增長的重要營運(yùn)操作控制活動的效果，是緊密結(jié)合不同崗位特色，體現(xiàn)其直接工作效果的指標(biāo)，也是對公司利用各種營運(yùn)活動推動整體戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)能力的直接考察組織類關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)用來評估員工管理、員工激勵(lì)與職業(yè)發(fā)展等保持公司長期穩(wěn)定發(fā)展的能力描述 實(shí)例l 投資資本回報(bào)率l 息稅前利潤l 分管基金收益l 分管基金風(fēng)險(xiǎn)損失額度l 員工人數(shù)控制l 員工滿意度l 員工平均年齡l 行政管理費(fèi)用l 大客戶投訴次數(shù)員工將 A基金與各業(yè)務(wù)小組的工作目標(biāo)融入業(yè)績計(jì)劃A基金的業(yè)務(wù)計(jì)劃是自上而下資源需求IndustryIndustryFood Cons.項(xiàng)目小組的目標(biāo)各部門的目標(biāo)個(gè)人的目標(biāo)A基金的戰(zhàn)略A基金的目標(biāo)考核分解要自上而下、層層落實(shí)關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)基于對公司戰(zhàn)略目標(biāo)的分解 (例 )總體戰(zhàn)略 創(chuàng)造股東價(jià)值股東投資資本回報(bào)率關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)提高經(jīng)營效益減少資本無效占用創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢擴(kuò)大基金管理費(fèi)收入減少經(jīng)營成本提高資產(chǎn)利用率優(yōu)化投資方案吸引和激勵(lì)人才改進(jìn)內(nèi)部信息技術(shù)利潤總額 本年經(jīng)營收入市場占有率新客戶業(yè)務(wù)量提高基金同業(yè)市場占有率增加資金單位運(yùn)作收入分解…………提高基金額度回報(bào)例如：效益類業(yè)績指標(biāo)的分解基金額度回報(bào)率提高基金盈利水平提高資金利用率控制合理財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)基金業(yè)務(wù)凈利潤率公司整體資金周轉(zhuǎn)率流動比率資產(chǎn)負(fù)債率 增加業(yè)務(wù)收入降低基金業(yè)務(wù)成本費(fèi)用 基金業(yè)務(wù)收入各分管基金經(jīng)理A基金公司A基金公司綜合管理部核心指標(biāo)負(fù)責(zé)單元負(fù)責(zé)單元關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)衡量經(jīng)營成果中的可影響部分經(jīng)營成果經(jīng)營決策及執(zhí)行 市場條件 政府監(jiān)管l 公司經(jīng)營策略l 公司整體投資策略l 每只基金投資策略l 基金業(yè)市場宏觀環(huán)境變化l 基金業(yè)從業(yè)人員整體水平 (業(yè)務(wù)能力 /個(gè)人素質(zhì) )l 證監(jiān)會的政策調(diào)整l 國家有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)的出臺關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的衡量領(lǐng)域例如：衡量投資資本回報(bào)稅后凈利潤元人民幣股東投資元人民幣基金收入利潤率百分比基金業(yè)務(wù)凈收入元人民幣資金周轉(zhuǎn)率次 /年基金業(yè)務(wù)收入百分比非主營投資收益百分比稅項(xiàng)百分比其它業(yè)務(wù)收入百分比營業(yè)和管理費(fèi)用百分比++x247。247。體現(xiàn)贏利能力體現(xiàn)資產(chǎn)管理效率投資資本回報(bào)率組織類?員工滿意度結(jié)果導(dǎo)向營運(yùn)類? 客戶滿意程度? 行政費(fèi)用控制效益類?基金凈值回報(bào)率?總資 本 周轉(zhuǎn)率后向指標(biāo)先行指標(biāo)(+)(+)過程導(dǎo)向 (+) 正面影響(+)(+)(+)三類指標(biāo)間明確的關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)體系的平衡關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)辭典的特點(diǎn)l 覆蓋所有的經(jīng)營活動類型l 一般不隨公司戰(zhàn)略及組織機(jī)構(gòu)調(diào)整而改變，具有相對穩(wěn)定性關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)辭典的價(jià)值l 提供完整的參照系，便于各部門根據(jù)每半年 A基金戰(zhàn)略重點(diǎn)的調(diào)整，從中選取適宜的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)l 便于各部門業(yè)績管理人員查詢關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的定義及計(jì)算方法l 便于業(yè)績管理工作在公司范圍內(nèi)進(jìn)行推廣l 為公司提供一個(gè)可隨時(shí)進(jìn)行業(yè)績指標(biāo)增減的模板關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)辭典的編寫步驟213456? 分解公司價(jià)值的關(guān)鍵驅(qū)動因素，發(fā)展出衡量各類經(jīng)營成果的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)? 收集企業(yè)已有關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)，檢驗(yàn)它們是否能驅(qū)動公司價(jià)值? 按效益類、營運(yùn)類、組織類將指標(biāo)分類? 必要時(shí)將營運(yùn)類指標(biāo)繼續(xù)細(xì)分為費(fèi)用類、收入類等細(xì)類 (考慮到 A基金人數(shù)較少，不推薦進(jìn)行此步驟 )? 列明具體計(jì)算公式? 列明指標(biāo)或計(jì)算公式中的因子由公司何種報(bào)告或信息系統(tǒng)中采集，確認(rèn)指標(biāo)現(xiàn)在或不久的將來在公司中是可以衡量的? 明確各指標(biāo)衡量何種能力或哪方面業(yè)績? 列明各指標(biāo)適用于考核哪類部門，考核對象不必細(xì)化到具體崗位? 根據(jù)數(shù)據(jù)可獲得的情況及考核工作整體安排，確立各種指標(biāo)在考核的半年度中的考核頻率和考核時(shí)間? 根據(jù)實(shí)際使用效果及 A基金新業(yè)務(wù)的發(fā)展，增加新指標(biāo)，修正舊指標(biāo)的計(jì)算方法、數(shù)據(jù)來源或考核期等 工作目標(biāo)設(shè)定 (GS)的定義和特點(diǎn)工作目標(biāo)設(shè)定是由主管領(lǐng)導(dǎo)與員工共同商議，確定員工在考核期內(nèi)應(yīng)完成的主要工作及其效果，是對長期性且難以量化的關(guān)鍵任務(wù)完成情況的考核方式確?；鶎訂T工同樣能夠確定工作業(yè)績計(jì)劃工作目標(biāo)設(shè)定和關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)相結(jié)合，使員工更清晰了解公司和本崗位的關(guān)鍵工作彌補(bǔ)完全量化的關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)所不能反映的方面，更加全面反映受約人的工作表現(xiàn)GS工作目標(biāo)設(shè)定原則 — SMART原則GS具體的可衡量相互認(rèn)可可實(shí)現(xiàn)緊緊圍繞業(yè)務(wù)核心SMART工作目標(biāo)設(shè)計(jì)步驟1 ? 根據(jù) A基金公司發(fā)展戰(zhàn)略及年度經(jīng)營計(jì)劃，決定本部門該半年考核期內(nèi)的工作使命2 ? 進(jìn)行工作分析3 ? 部門經(jīng)理：對部門使命進(jìn)行分解，確定部門職責(zé)? 部門員工：分析完成上級目標(biāo)，本崗位所需從事的工作活動內(nèi)容及與其它崗位的關(guān)系4 ? 歸納合并工作活動，寫出工作職責(zé)描述5 ? 分析客戶 (內(nèi)部、外部 )對該崗位的成果所報(bào)有的期望，分析該崗位關(guān)鍵經(jīng)營成果6 ? 對關(guān)鍵經(jīng)營成果設(shè)定衡量標(biāo)準(zhǔn)7 ? 如有特殊項(xiàng)目，則對特殊項(xiàng)目設(shè)定衡量標(biāo)準(zhǔn)8 ? 檢查一致性關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo) (KPI)與工作目標(biāo)設(shè)定 (GS)互相配合l 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)– 針對目標(biāo)崗位的工作職責(zé)與工作性質(zhì)設(shè)定– 由公司戰(zhàn)略目標(biāo)分解得出– 反映關(guān)鍵經(jīng)營活動的成果，而非全部工作過程– 由主管經(jīng)理設(shè)定，并經(jīng)員工認(rèn)同共同點(diǎn)l 工作目標(biāo)設(shè)定l 定量衡量經(jīng)營活動量化結(jié)果l 由客觀計(jì)算公式得出l 側(cè)重考察考核期業(yè)績l 側(cè)重考察最終成果l 側(cè)重考察對經(jīng)營成果有直接控制的工作不同點(diǎn)l 定性衡量主要工作不易量化的效果l 由主管經(jīng)理評分得出l 可以考察長期性工作l 可以考察工作的過程l 可以考察對經(jīng)營成果無直接控制的工作l KPI 與 GS相互結(jié)合l 主管領(lǐng)導(dǎo)對公司價(jià)值關(guān)鍵驅(qū)動活動的清晰了解l 主管領(lǐng)導(dǎo)對經(jīng)營中存在問題的及時(shí)發(fā)現(xiàn)l 各層各類人員對各職位使命與工作重點(diǎn)的明確認(rèn)識