代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理制度-資料下載頁
2025-01-20 21:19本頁面
【正文】 超過 5人。 （ 7）對單只金融產(chǎn)品涉及公司或營業(yè)部 被訴訟 的案件。 （ 9）媒體機構(gòu)對代銷的金融產(chǎn)品、或?qū)ΥN的金融產(chǎn)品可能產(chǎn)生重大影響的事件進行 大量負面報道 。 （ 10）其他重大風(fēng)險預(yù)警信號。 2023/2/7 29 預(yù)警信息處理 ? 經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)監(jiān)控人員在發(fā)現(xiàn)預(yù)警信號后，應(yīng) 立即 向經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理和主管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的公司分管領(lǐng)導(dǎo)報告，同時 研究采取妥善行動，防止問題進一步惡化。 ? 對于直接涉及產(chǎn)品運作情況、媒體負面報道等預(yù)警信號，將立即與金融產(chǎn)品發(fā)行人進行聯(lián)系，溝通預(yù)警信號發(fā)生具體原因、后續(xù)措施，以及對于客戶的影響。統(tǒng)一安排營業(yè)部向客戶進行通知、解釋等工作。 ? 對于客戶投訴等預(yù)警信號，將從總部層面了解投訴原因，進行調(diào)查，安排相關(guān)營業(yè)部做好客戶的調(diào)解和解釋工作，做好客戶服務(wù)，防止事件進一步擴大。 ? 經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)監(jiān)控人員對于觸發(fā)預(yù)警信號的情況應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注 ，并根據(jù)公司的應(yīng)急預(yù)案分級原則，報應(yīng)急小組決策人確定是否啟動應(yīng)急預(yù)案。 2023/2/7 30 四、應(yīng)急預(yù)案分級及啟動 應(yīng)急預(yù)案分為三級 ? 分級方法遵從 《 國都證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件防范及應(yīng)急處置預(yù)案 》 ，分為一級應(yīng)急預(yù)案、二級應(yīng)急預(yù)案、三級應(yīng)急預(yù)案。 ? 一級應(yīng)急預(yù)案 —— 事件造成財產(chǎn)損失超過 30萬元 、經(jīng)營場所受到破壞導(dǎo)致 48小時內(nèi) 無法正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)重大問題導(dǎo)致 2小時內(nèi) 無法恢復(fù)正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在 24小時以內(nèi) 無法恢復(fù)）、有 人員傷亡 或可能對社會和公司 造成重大影響 的情況，一級應(yīng)急預(yù)案即可啟動。 ? 一級應(yīng)急預(yù)案啟動后 ，應(yīng)急小組領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)盡快趕赴現(xiàn)場指導(dǎo)工作；事源單位應(yīng)將事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況， 每 4小時 向應(yīng)急辦報告一次（緊急情況應(yīng)隨時報告），并應(yīng)在 24小時內(nèi) 上報書面報告。 2023/2/7 31 ? 二級應(yīng)急預(yù)案 —— 事件造成財產(chǎn)損失在 530萬元 之內(nèi)、經(jīng)營場所受到破壞導(dǎo)致 248小時內(nèi) 方可恢復(fù)正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)問題導(dǎo)致 方可恢復(fù)正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在 4小時以內(nèi) 無法恢復(fù)），且 未有人員傷亡情況，二級應(yīng)急預(yù)案即可啟動。 ? 二級應(yīng)急預(yù)案啟動后 ，應(yīng)急小組成員應(yīng)盡快趕赴現(xiàn)場指導(dǎo)工作；事源單位應(yīng)將事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況， 每 12小時 向應(yīng)急辦報告一次（緊急情況應(yīng)隨時報告），并應(yīng)在 24小時內(nèi) 上報書面報告。 2023/2/7 32 ? 三級應(yīng)急預(yù)案 —— 事件造成財產(chǎn)損失 不超過 5萬元 、經(jīng)營場所受到輕微破壞 2小時內(nèi) 可恢復(fù)正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)問題后 可恢復(fù)正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在 2小時以內(nèi) 無法恢復(fù)），且 未造成 人員傷亡，三級應(yīng)急預(yù)案即可啟動。 ? 三級應(yīng)急預(yù)案啟動后 ，事源單位應(yīng)在 24小時內(nèi) 向應(yīng)急辦上報書面報告，并 每 24小時 報告一次（緊急情況應(yīng)隨時報告），有關(guān)事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況。 2023/2/7 33 五、突發(fā)事件應(yīng)急處置 ? 遵從 《 國都證券有限責(zé)任公司重大突發(fā)事件防范及應(yīng)急處置預(yù)案 》 中關(guān)于突發(fā)事件的報告制度和應(yīng)急處置步驟。 ? 對于突發(fā)事件的處理，涉及 公司自身責(zé)任 的，公司應(yīng)當(dāng) 直接 處理；涉及 委托人責(zé)任 的，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)應(yīng)急小組應(yīng)當(dāng) 協(xié)助 客戶聯(lián)系委托人處理。 六、應(yīng)急預(yù)案解除 ? 在事件得到有效控制，以及辦公場所、營業(yè)場所或系統(tǒng)恢復(fù)正常后，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)應(yīng)急小組決策人可根據(jù)情況宣布解除應(yīng)急預(yù)案。 2023/2/7 34 七、追究問責(zé) ? 一旦啟動應(yīng)急程序，必須報 合規(guī)審計與風(fēng)險管理部 備案，公司合規(guī)審計與風(fēng)險管理部應(yīng)對事件進行調(diào)查，并撰寫調(diào)查報告。根據(jù)調(diào)查及處置結(jié)果，公司將對有關(guān)事件的責(zé)任人，以及在事件應(yīng)急處置過程中未按應(yīng)急預(yù)案要求履行職責(zé)的人員，依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以 相應(yīng)處罰 。 八、其它 ? 本應(yīng)急預(yù)案將根據(jù)實際情況進行相應(yīng)調(diào)整，本應(yīng)急預(yù)案由公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部負責(zé)解釋和修訂； ? 自本應(yīng)急預(yù)案印發(fā)之日起實施。 2023/2/7 35 謝謝！ 2023/2/7 36 演講完畢，謝謝觀看！
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