代銷金融產(chǎn)品業(yè)務管理制度-資料下載頁
2025-01-20 21:19本頁面
【正文】 超過 5人。 （ 7）對單只金融產(chǎn)品涉及公司或營業(yè)部 被訴訟 的案件。 （ 9）媒體機構對代銷的金融產(chǎn)品、或對代銷的金融產(chǎn)品可能產(chǎn)生重大影響的事件進行 大量負面報道 。 （ 10）其他重大風險預警信號。 2023/2/7 29 預警信息處理 ? 經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務監(jiān)控人員在發(fā)現(xiàn)預警信號后，應 立即 向經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理和主管經(jīng)紀業(yè)務的公司分管領導報告，同時 研究采取妥善行動，防止問題進一步惡化。 ? 對于直接涉及產(chǎn)品運作情況、媒體負面報道等預警信號，將立即與金融產(chǎn)品發(fā)行人進行聯(lián)系，溝通預警信號發(fā)生具體原因、后續(xù)措施，以及對于客戶的影響。統(tǒng)一安排營業(yè)部向客戶進行通知、解釋等工作。 ? 對于客戶投訴等預警信號，將從總部層面了解投訴原因，進行調(diào)查，安排相關營業(yè)部做好客戶的調(diào)解和解釋工作，做好客戶服務，防止事件進一步擴大。 ? 經(jīng)紀業(yè)務總部業(yè)務監(jiān)控人員對于觸發(fā)預警信號的情況應當持續(xù)關注 ，并根據(jù)公司的應急預案分級原則，報應急小組決策人確定是否啟動應急預案。 2023/2/7 30 四、應急預案分級及啟動 應急預案分為三級 ? 分級方法遵從 《 國都證券有限責任公司重大突發(fā)事件防范及應急處置預案 》 ，分為一級應急預案、二級應急預案、三級應急預案。 ? 一級應急預案 —— 事件造成財產(chǎn)損失超過 30萬元 、經(jīng)營場所受到破壞導致 48小時內(nèi) 無法正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)重大問題導致 2小時內(nèi) 無法恢復正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在 24小時以內(nèi) 無法恢復）、有 人員傷亡 或可能對社會和公司 造成重大影響 的情況，一級應急預案即可啟動。 ? 一級應急預案啟動后 ，應急小組領導應盡快趕赴現(xiàn)場指導工作；事源單位應將事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況， 每 4小時 向應急辦報告一次（緊急情況應隨時報告），并應在 24小時內(nèi) 上報書面報告。 2023/2/7 31 ? 二級應急預案 —— 事件造成財產(chǎn)損失在 530萬元 之內(nèi)、經(jīng)營場所受到破壞導致 248小時內(nèi) 方可恢復正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)問題導致 方可恢復正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在 4小時以內(nèi) 無法恢復），且 未有人員傷亡情況，二級應急預案即可啟動。 ? 二級應急預案啟動后 ，應急小組成員應盡快趕赴現(xiàn)場指導工作；事源單位應將事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況， 每 12小時 向應急辦報告一次（緊急情況應隨時報告），并應在 24小時內(nèi) 上報書面報告。 2023/2/7 32 ? 三級應急預案 —— 事件造成財產(chǎn)損失 不超過 5萬元 、經(jīng)營場所受到輕微破壞 2小時內(nèi) 可恢復正常營業(yè)、信息系統(tǒng)出現(xiàn)問題后 可恢復正常交易（或清算交收系統(tǒng)、銀證系統(tǒng)在 2小時以內(nèi) 無法恢復），且 未造成 人員傷亡，三級應急預案即可啟動。 ? 三級應急預案啟動后 ，事源單位應在 24小時內(nèi) 向應急辦上報書面報告，并 每 24小時 報告一次（緊急情況應隨時報告），有關事件處置情況和人員、場所、信息系統(tǒng)等狀況。 2023/2/7 33 五、突發(fā)事件應急處置 ? 遵從 《 國都證券有限責任公司重大突發(fā)事件防范及應急處置預案 》 中關于突發(fā)事件的報告制度和應急處置步驟。 ? 對于突發(fā)事件的處理，涉及 公司自身責任 的，公司應當 直接 處理；涉及 委托人責任 的，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務應急小組應當 協(xié)助 客戶聯(lián)系委托人處理。 六、應急預案解除 ? 在事件得到有效控制，以及辦公場所、營業(yè)場所或系統(tǒng)恢復正常后，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務應急小組決策人可根據(jù)情況宣布解除應急預案。 2023/2/7 34 七、追究問責 ? 一旦啟動應急程序，必須報 合規(guī)審計與風險管理部 備案，公司合規(guī)審計與風險管理部應對事件進行調(diào)查，并撰寫調(diào)查報告。根據(jù)調(diào)查及處置結果，公司將對有關事件的責任人，以及在事件應急處置過程中未按應急預案要求履行職責的人員，依據(jù)有關規(guī)定予以 相應處罰 。 八、其它 ? 本應急預案將根據(jù)實際情況進行相應調(diào)整，本應急預案由公司經(jīng)紀業(yè)務總部負責解釋和修訂； ? 自本應急預案印發(fā)之日起實施。 2023/2/7 35 謝謝！ 2023/2/7 36 演講完畢，謝謝觀看！
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