私募合規(guī)運營八大注意-資料下載頁
2025-01-20 13:50本頁面
【正文】 為，不得利用私募基金進行商業(yè)賄賂。 不得以獲取傭金或者其他不當(dāng)利益為目的，使用私募基金資產(chǎn)進行不必要的交易。 不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，以及利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。 不得以利益輸送為目的，與特定對象進行不正當(dāng)交易。 不得利用管理的私募基金資產(chǎn)為私募基金管理人及其從業(yè)人員或第三方謀取不正當(dāng)利益或向相關(guān)服務(wù)機構(gòu)支付不合理的費用。 不得利用結(jié)構(gòu)化私募基金向特定一個或多個劣后級投資者輸送利益。 私募基金在開放申購、贖回或滾動發(fā)行時應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進行合理估值，不得脫離對應(yīng)標的資產(chǎn)的實際收益率進行分離定價。 不得將私募基金未進行實際投資或者投資于非標資產(chǎn)，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者兌付投資本金和收益。 除私募基金管理人進行充分信息披露及風(fēng)險揭示且機構(gòu)投資者書面同意的除外，私募基金所投資產(chǎn)發(fā)生不能按時收回投資本金和收益情形的，私募基金不得通過開放參與、退出或滾動發(fā)行的方式由后期投資者承擔(dān)此類風(fēng)險。 私募基金管理人不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵，包括但不限于以下：未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制；遞延周期不足 3年，遞延支付的激勵獎金金額不足 40%。 不得公開披露或者變相公開披露。 不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 不得對投資業(yè)績進行預(yù)測。 不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。 謝 謝 觀 看
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