上市公司治理的目標(biāo)與結(jié)構(gòu)-資料下載頁
2025-01-15 07:40本頁面
【正文】 和高級管理人員的 忠實、勤勉義務(wù) ? 忠實義務(wù)：是指當(dāng)個人利益與對公司應(yīng)盡的職務(wù)相沖突時，應(yīng)把公司利益放在第一位。忠實義務(wù)也被稱為誠信義務(wù)。 （《上市公司章程指引》第 97條） ? 勤勉義務(wù)：即指公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在執(zhí)行其職務(wù)時，應(yīng)保持應(yīng)有的關(guān)注和勤勉，如果不能參加公司的會議，了解公司的經(jīng)營狀況，閱讀相關(guān)的報告，在公司需要時尋求解決辦法，既不能承擔(dān)起自己職位的正常事務(wù)，既可以認(rèn)為違反了自己的勤勉義務(wù)。 （《上市公司章程指引》第 98條） 董事會秘書的職責(zé) ? 上市公司設(shè)董事會秘書，為上市公司高級管理人員，其主要職責(zé)如下： ? 負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管； ? 公司股東資料管理； ? 辦理信息披露事務(wù)等事宜； ? 對于監(jiān)事會或股東自行召集的股東大會，董事會秘書將予配合； ? 出席股東大會并負(fù)責(zé)股東大會會議記錄。 ? 獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。 上市公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨立董事。 ? 獨立董事職權(quán) ? 重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由獨立董事認(rèn)可后，提交董事會討論；獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機(jī)構(gòu)出具獨立財務(wù)顧問報告，作為其判斷的依據(jù)； ? 向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所； ? 向董事會提請召開臨時股東大會；提議召開董事會； 獨立董事制度 ? 獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)； ? 可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權(quán)； ? 對上市公司重大事項發(fā)表獨立意見，包括：提名、任免董事；聘任或解聘高級管理人員；公司董事、高級管理人員的薪酬；上市公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于章程規(guī)定數(shù)額或高于章程規(guī)定的上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的比例的借款或其他資金往來，以及公司是否采取有效措施回收欠款；獨立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項。 獨立董事制度 有關(guān)上市公司治理的法律、法規(guī) 規(guī)章及其他規(guī)范性文件 ? 有關(guān)上市公司治理的主要的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件如下： ? 《中華人民共和國公司法》 ? 《中華人民共和國證券法》 ? 《上市公司治理準(zhǔn)則》 ? 《上市公司章程指引》（ 2023年修訂） ? 《上市公司股東大會規(guī)則》 ? 《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》 ? 《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》 ? 《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》 ? 《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
數(shù)學(xué)相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1