【正文】 規(guī)定和社會其他方面的合理要求。 ? 第二，自我規(guī)范，規(guī)范成員的業(yè)務(wù)活動，提高交易效率、規(guī)范交易秩序。 ? 第三，自我管理，對團(tuán)體事務(wù)和成員間的公共事務(wù)，進(jìn)行自我管理，提高管理效果，促進(jìn)團(tuán)體及成員的發(fā)展。 ? 第四，自我控制，將團(tuán)體及其成員利益與社會整體利益合理的協(xié)調(diào)起來，自覺將團(tuán)體及其成員利益的自我追求限制在社會許可的合理限度內(nèi)。 ? （ 4）互益性 ? 第一，成員間互益，成員在中介組織中得以相互促進(jìn)各自的合理利益。 ? 第二，團(tuán)體性互益，使本團(tuán)體的利益能在不同社會團(tuán)體利益均衡發(fā)展的前提下，得以實現(xiàn)。 ? 第三，與消費(fèi)者互益，注重維護(hù)團(tuán)體領(lǐng)域或行業(yè)的消費(fèi)者利益。 ? （ 5）契約性：中介自律組織成立的基礎(chǔ)，即為團(tuán)體契約，對全體成員均由約束力的公約，一般以章程的形式體現(xiàn)。 （二）中介服務(wù)機(jī)構(gòu) ? 1．概念 ? 是指在依法成立，并由專業(yè)人員組成的，經(jīng)特許利用專業(yè)知識和專業(yè)技能為受托人提供經(jīng)濟(jì)鑒證等有償服務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的機(jī)構(gòu)或組織。 ? 2．類別：會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、拍賣機(jī)構(gòu)等。 ? 3．特征： ? （ 1）公證性，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)，具有公信力。 ? （ 2）中立性，獨(dú)立于政府和服務(wù)對象。 ? （ 3）專業(yè)性，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一般擁有專業(yè)技術(shù)或管理人員，專門從事政府許可的特定專業(yè)服務(wù)。 五、中介組織的行為 （一）中介自律組織的行為 ? 1．自律管理行為 ? （ 1）概念：是指中介組織通過內(nèi)部組織機(jī)制的運(yùn)行，規(guī)范組織成員的行為，維持組織內(nèi)部的良好秩序，并使其與整個社會的法律秩序相協(xié)調(diào)的行為。 ? （ 2）權(quán)力來源：組織成員的團(tuán)體契約。 ? （ 3）實現(xiàn)方式： ? 首先，中介自律組織本身不具有強(qiáng)制執(zhí)行力，靠成員的自覺遵守實現(xiàn)。 ? 其次，對于違反管理的成員，主要通過資格限制、市場準(zhǔn)入、取消專業(yè)資質(zhì)、影響商譽(yù)、剝奪成員資格等方式對其制裁。 ? 2．授權(quán)管理行為 ? （ 1）概念：是指中介自律組織根據(jù)法律的授權(quán)或有權(quán)機(jī)關(guān)的依法決定，對組織成員和其他相關(guān)市場主體進(jìn)行管理的行為。 ? （ 2）權(quán)力來源：法律法規(guī)的明確授權(quán)和有權(quán)機(jī)關(guān)依法作出的決定。 ? 《 證券法 》 第 115條規(guī)定：證券交易所應(yīng)當(dāng)對上市公司及相應(yīng)信息披露義務(wù)人信息披露進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確的披露信息。 ? （ 3）實現(xiàn)方式：國家強(qiáng)制力為后盾。 ? 3．團(tuán)體利益代理行為 ? （ 1）概念：是指中介自律組織保障組織成員的集體利益，為組織成員謀求利益的行為。 ? （ 2）權(quán)力來源：團(tuán)體契約。 ? （ 3）分類： ? 第一，對內(nèi)的團(tuán)體利益代理行為，包括內(nèi)部利益協(xié)調(diào)行為、培育專業(yè)市場行為、團(tuán)體內(nèi)互助行為。 ? 第二，對外的團(tuán)體利益代理行為，包括促進(jìn)對外交流行為、集體抵御不法侵害行為、反傾銷訴訟發(fā)起行為等。 ? 4．接受管理行為 ? （ 1）概念：作為廣義市場主體的中介自律組織，需要接受國家的管理，以保證其職能的行使能夠達(dá)到國家法律設(shè)計的要求。 ? （ 2）中介自律組織的違法行為主要表現(xiàn)： ? 第一，中介自律組織從事營利性活動，違背其非營利性宗旨。 ? 第二，中介自律組織通過行業(yè)統(tǒng)一價格的方式，以固定價格限制市場競爭。 （二）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 ? 1．中介服務(wù)監(jiān)管行為 ? （ 1）概念：是指中介服務(wù)機(jī)構(gòu)接受市場主體或者國家機(jī)關(guān)、中介自律組織的委托，對特定市場主體進(jìn)行專業(yè)監(jiān)管，從而履行其中介監(jiān)管職能。 ? （ 2）權(quán)力來源：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)所具備的專業(yè)職能，并且得到法律的確認(rèn)。 ? （ 3）分類：會計監(jiān)管、審計監(jiān)管、法律中介監(jiān)管 ? 2．接受管理行為 第四章 經(jīng)濟(jì)法的基本原則 第一節(jié) 概述 一、概念 ? 經(jīng)濟(jì)法基本原則是效力貫穿經(jīng)濟(jì)法立法、執(zhí)法、司法始終的根本原則，是對作為經(jīng)濟(jì)法主要調(diào)整對象的國家履行現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管理職能所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的本質(zhì)和規(guī)律以及立法者在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所施行政策的集中反映，是克服法律局限性的工具。 二、作用 ? 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法律體系的完善；作為經(jīng)濟(jì)法主體的行為準(zhǔn)則和司法機(jī)關(guān)的審判依據(jù)。 三、確定的標(biāo)準(zhǔn) ? 必須是法學(xué)范疇的基本原則：資源優(yōu)化配置原則即為經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容 ? 必須是經(jīng)濟(jì)法特有的原則 ? 必須是經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的所有社會關(guān)系所普遍適用 。 ? 必須是經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的基本原則 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)民主原則 一、經(jīng)濟(jì)民主的含義 ? 民主 ， 就是盡可能的使其人民同時獲得更多自由和更多平等的政治制度 。 ? 經(jīng)濟(jì)民主原則的內(nèi)涵，即為給予經(jīng)濟(jì)主體更多的經(jīng)濟(jì)自由和僅可能多的經(jīng)濟(jì)平等。經(jīng)濟(jì)自由是指經(jīng)濟(jì)主體在市場機(jī)制有效運(yùn)作的領(lǐng)域，自由參與、退出市場，享有不受國家行政權(quán)力隨意干預(yù)的權(quán)利。而平等則是追求的目標(biāo)，某種程度上限制著自由。 二、體現(xiàn) ? 首先 ， 體現(xiàn)在宏觀調(diào)控領(lǐng)域 ， 市場規(guī)律發(fā)揮作用需要經(jīng)濟(jì)自由 ， 市場主體在競爭性領(lǐng)域可以自由進(jìn)出；同時 ， 由于市場本身的缺陷 ， 可能導(dǎo)致市場失靈 ， 為體現(xiàn)平等 ， 需要國家的宏觀調(diào)控 。 二、體現(xiàn) ? 其次 ， 在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域 ， 市場需要自由的競爭 ， 但是過渡競爭 ， 會給破壞公平 ，所以反不正當(dāng)競爭法等進(jìn)行規(guī)制 。 ? 經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域首倡的保護(hù)弱者理念也秉承了經(jīng)濟(jì)民主的精髓 。 交易主體本身是公平的 ， 但為體現(xiàn)公平 ， 保護(hù)弱者 。 第三節(jié) 效率優(yōu)先，兼顧公平原則 一、含義 ? 效率 ， 分為經(jīng)濟(jì)效率和社會效率 。 經(jīng)濟(jì)效率的含義 ， 社會效率的含義 。 但是 ， 社會效率其實涵蓋了經(jīng)濟(jì)效率的提高 ， 又強(qiáng)調(diào)社會成員生活質(zhì)量的改善 ， 是效率優(yōu)先特指的效率 。 ? 公平，也分市場公平和社會公平 二、體現(xiàn) ? 宏觀調(diào)控方面 ， 國家通過政府財政收入和支出手段在收入分配領(lǐng)域充分貫徹這一原則 。 ? 微觀領(lǐng)域 ， 反壟斷法結(jié)構(gòu)主義向行為主義的轉(zhuǎn)變 ， 反映了上述原則 。 ? 國有企業(yè)的改革，大企業(yè)國有，體現(xiàn)公平；中小企業(yè)的私有化，反映效率。 第四節(jié) 可持續(xù)發(fā)展原則 一、概念 ? 現(xiàn)代政治國家和市民社會對社會發(fā)展不僅要求量的增加 ， 更多注重質(zhì)的提高 。 ? 最早提出： 1980年國際自然保護(hù)聯(lián)盟《 世界自然保護(hù)大綱 》 ， 聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會 1987年 《 我們共同的未來 》 的報告 ， 給出普遍定義：既滿足當(dāng)代人的需求 ， 又不對后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展 。 一、概念 ? 作為一種發(fā)展模式 ， 特征： （ 1） 以人為中心；（ 2） 跨世代發(fā)展； （ 3） 整體發(fā)展； （ 4） 綜合發(fā)展； （ 5） 協(xié)調(diào)發(fā)展； （ 6） 反周期發(fā)展 。 ? 條件： （ 1） 經(jīng)濟(jì)資源發(fā)展； （ 2） 經(jīng)濟(jì)體制條件 ， 古典市場經(jīng)濟(jì)和計劃經(jīng)濟(jì)無法滿足； （ 3） 社會環(huán)境條件； （ 4） 民主條件 ， 公眾廣泛參與決策權(quán)； （ 5） 法制條件 ， 制度化 。 ? 該概念首先發(fā)端于環(huán)境法領(lǐng)域，其后為經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域吸納。是個整體概念，體現(xiàn)在各個部門法中。 二、可持續(xù)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)立法中的要求 ? 可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)法中 “ 人 ” 的要求 ? 經(jīng)濟(jì)人 —— 社會人 —— 生態(tài)人的轉(zhuǎn)變 ? 可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟(jì)立法中政府的要求 ? 夜警式政府 —— 統(tǒng)管式政府 —— 干預(yù)式政府轉(zhuǎn)變 ? 但是干預(yù)式政府亦有限制： （ 1） 政府目標(biāo) ， 社會目標(biāo) 、 生態(tài)目標(biāo)應(yīng)在經(jīng)濟(jì)目標(biāo)之前 ， 經(jīng)濟(jì)增長追求質(zhì)而非量； （ 2） 政府決策科學(xué)會； （ 3） 政府廉政建設(shè) 。 三、體現(xiàn) ? 可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體性和反波動性，避免經(jīng)濟(jì)大起大落，以便各個時期都能在前期發(fā)展的基礎(chǔ)上穩(wěn)定發(fā)展，這是對經(jīng)濟(jì)安全的要求 第五節(jié) 經(jīng)濟(jì)公正原則 ? 在政府和市場主體間 ， 排除政府的任意行為 ， 在現(xiàn)行法律體系內(nèi) ， 嚴(yán)格依法行政 ，對行政行為指向的市場主體一視同仁 。 ? 要求司法機(jī)關(guān)在履行裁判職能時 ， 應(yīng)當(dāng)將實體法中的制度觀念貫徹到審判結(jié)果中 。 第五章 中國經(jīng)濟(jì)體制改革 第一節(jié) 中國社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制 一 、中國社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制的歷史形成 ? 1． 從新中國成立到 1950年中國共產(chǎn)黨七屆三中全會召開 ， 是中國社會主義經(jīng)濟(jì)體制的雛形構(gòu)建階段 。 ? 2． 1950年 6月 ， 黨的七屆三中全會明確提出了爭取國家財政狀況基本好轉(zhuǎn)的中心任務(wù) ， 掀起了恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)的建設(shè)高潮 。 社會計劃經(jīng)濟(jì)體制開始形成 。 ? 3． 從 1953年初起 ， 黨和政府開始把注意力轉(zhuǎn)移到有計劃的大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來 ， 集中統(tǒng)一的社會主義經(jīng)濟(jì)體制得到進(jìn)一步的加強(qiáng) ， 以 “ 一化三改 ” 為主要內(nèi)容的過渡時期總路線正是這一要求的反映 。 計劃經(jīng)濟(jì)體制完成 。 二、中國社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制的基本特征 ? 1． 從所有制角度看 ， 我國長期存在著以公有制為主導(dǎo)的多種經(jīng)濟(jì)成分并存的所有制格局 ? 2． 從計劃制度的特點(diǎn)來看 ， 我國長期實行的是直接計劃與間接計劃相結(jié)合的計劃制度 ? 3． 從經(jīng)濟(jì)管理體系來看 ， 我國主要按照部門垂直管理為主 ， 地方分塊管理為輔的管理體制 三、中國計劃經(jīng)濟(jì)體制的社會根源及其經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 （一）中國計劃經(jīng)濟(jì)體制的社會根源 ? 中國小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和傳統(tǒng)對社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響 。 ? 革命根據(jù)地和解放區(qū)經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗對我國社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響 。 ? 社會主義企業(yè)的原有經(jīng)濟(jì)管理傳統(tǒng)對我國計劃經(jīng)濟(jì)體制的影響 。 第二節(jié) 中國社會主義經(jīng)濟(jì)體制改革 一、中國經(jīng)濟(jì)體制改革的動因 ? 中國社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制近 30年的推行沒有給中國帶來預(yù)料中的富強(qiáng)，反而使中國與西方資本主義國家的經(jīng)濟(jì)差距越來越大，城鄉(xiāng)居民的收入水平長期得不到提高，生活品嚴(yán)重短缺，大量人口依舊生活在貧困之中，尤其是經(jīng)過了 “ 文革 ” 的十年浩劫，國民經(jīng)濟(jì)已經(jīng)瀕臨崩潰的邊緣。而在同一時期，當(dāng)初與中國處于同一起跑線上的周邊國家和地區(qū)卻因?qū)嵤┎煌慕?jīng)濟(jì)體制和發(fā)展戰(zhàn)略而快速發(fā)展起來，從而與中國的經(jīng)濟(jì)困境形成強(qiáng)烈的對比反差。 二、中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷程 ? 第一階段大約從 1978年底到 1984年 10月 ，改革重點(diǎn)為微觀經(jīng)營機(jī)制 。 ? 第二階段的改革從 1984年 10月到 1991年底 ，重點(diǎn)是改革中國的資源配置制度 。 ? 第三階段的改革從 1992年到 20世紀(jì)末 ， 主要是改革宏觀政策環(huán)境 。 三、中國經(jīng)濟(jì)體制改革的模式及其經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 ? 中國經(jīng)濟(jì)體制改革成功的關(guān)鍵是： ? 第一 ， 這種改革模式有利于充分利用已有的組織資源 ， 從而可以保持制度創(chuàng)新過程中制度的相對穩(wěn)定和有效銜接； ? 第二 ， 這種改革模式有利于把改革的成本分?jǐn)偟揭粋€較長的時期 ， 同時允許社會成員邊改革邊學(xué)習(xí)和選擇 ， 有利于化解改革的阻力 ， 以最小的成本尋找到改革的突破口 ， 并及時修正改革路徑； 三、中國經(jīng)濟(jì)體制改革的模式及其經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 ? 第三 ， 這種改革模式有利于對市場化進(jìn)程的調(diào)控； ? 第四 ， 當(dāng)政府受制度知識的約束無法確認(rèn)改革路徑時 ， 可以通過放松控制來激勵社會成員的自發(fā)改革熱情； ? 第五 ， 新體制的逐步成長可以節(jié)約改革中的補(bǔ)償成本 。 第三節(jié) 中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制 一、中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)目標(biāo)模式的確立 ? 1． 1992年初 ， 中國改革的總設(shè)計師鄧小平同志在南方城市深圳視察時 ， 對于深圳充分發(fā)揮市場機(jī)制作用所取得的輝煌成績給予了高度評價 ， 并號召全國加快經(jīng)濟(jì)改革的步伐 。 通過這次南巡 ， 我國終于在理論上確立了經(jīng)濟(jì)改革的目標(biāo)模式 ， 那就是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制 。 ? 2． 1992年秋 ， 中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會召開 ， 江澤民代表黨中央作了題為 《 加快改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)步伐 ， 奪取有中國特色社會主義事業(yè)的更大勝利 》 的報告 ， 明確提出了中國經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制 二、進(jìn)一步推進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵 ? 今后經(jīng)濟(jì)體制改革的主線應(yīng)從放開搞活轉(zhuǎn)向建立科學(xué)和透明的制度規(guī)范。因為： ? 市場經(jīng)濟(jì)是一種法制經(jīng)濟(jì)、制度經(jīng)濟(jì)。 ? 中國加入 WTO使國內(nèi)外市場進(jìn)一步接軌，而實現(xiàn)市場接軌首先就要求實現(xiàn)市場游戲規(guī)則的接軌。 第四節(jié) 中國經(jīng)濟(jì)體制改革與經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系 一、經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)法之間關(guān)系的本質(zhì)屬性 ? 所謂的經(jīng)濟(jì)體制實際上就是抽象意義上的生產(chǎn)關(guān)系，而一定歷史階段的經(jīng)濟(jì)體制的總和也就是所謂的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)體制與經(jīng)濟(jì)法之間的關(guān)系從哲學(xué)本質(zhì)上講是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑之間的關(guān)系。 二、經(jīng)濟(jì)體制改革與經(jīng)濟(jì)法之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)解說 ?