【正文】 規(guī)定和社會其他方面的合理要求。 ? 第二，自我規(guī)范，規(guī)范成員的業(yè)務活動，提高交易效率、規(guī)范交易秩序。 ? 第三，自我管理，對團體事務和成員間的公共事務，進行自我管理，提高管理效果，促進團體及成員的發(fā)展。 ? 第四，自我控制，將團體及其成員利益與社會整體利益合理的協(xié)調(diào)起來，自覺將團體及其成員利益的自我追求限制在社會許可的合理限度內(nèi)。 ? （ 4）互益性 ? 第一，成員間互益，成員在中介組織中得以相互促進各自的合理利益。 ? 第二，團體性互益，使本團體的利益能在不同社會團體利益均衡發(fā)展的前提下，得以實現(xiàn)。 ? 第三，與消費者互益，注重維護團體領域或行業(yè)的消費者利益。 ? （ 5）契約性：中介自律組織成立的基礎，即為團體契約，對全體成員均由約束力的公約，一般以章程的形式體現(xiàn)。 （二）中介服務機構 ? 1．概念 ? 是指在依法成立，并由專業(yè)人員組成的，經(jīng)特許利用專業(yè)知識和專業(yè)技能為受托人提供經(jīng)濟鑒證等有償服務，并承擔相應法律責任的機構或組織。 ? 2．類別：會計師事務所、審計師事務所、律師事務所、評估機構、拍賣機構等。 ? 3．特征： ? （ 1）公證性，中介服務機構所提供的服務，具有公信力。 ? （ 2）中立性，獨立于政府和服務對象。 ? （ 3）專業(yè)性，中介服務機構一般擁有專業(yè)技術或管理人員，專門從事政府許可的特定專業(yè)服務。 五、中介組織的行為 （一）中介自律組織的行為 ? 1．自律管理行為 ? （ 1）概念：是指中介組織通過內(nèi)部組織機制的運行，規(guī)范組織成員的行為，維持組織內(nèi)部的良好秩序，并使其與整個社會的法律秩序相協(xié)調(diào)的行為。 ? （ 2）權力來源：組織成員的團體契約。 ? （ 3）實現(xiàn)方式： ? 首先，中介自律組織本身不具有強制執(zhí)行力，靠成員的自覺遵守實現(xiàn)。 ? 其次，對于違反管理的成員，主要通過資格限制、市場準入、取消專業(yè)資質(zhì)、影響商譽、剝奪成員資格等方式對其制裁。 ? 2．授權管理行為 ? （ 1）概念：是指中介自律組織根據(jù)法律的授權或有權機關的依法決定，對組織成員和其他相關市場主體進行管理的行為。 ? （ 2）權力來源：法律法規(guī)的明確授權和有權機關依法作出的決定。 ? 《 證券法 》 第 115條規(guī)定：證券交易所應當對上市公司及相應信息披露義務人信息披露進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確的披露信息。 ? （ 3）實現(xiàn)方式：國家強制力為后盾。 ? 3．團體利益代理行為 ? （ 1）概念：是指中介自律組織保障組織成員的集體利益，為組織成員謀求利益的行為。 ? （ 2）權力來源：團體契約。 ? （ 3）分類： ? 第一，對內(nèi)的團體利益代理行為，包括內(nèi)部利益協(xié)調(diào)行為、培育專業(yè)市場行為、團體內(nèi)互助行為。 ? 第二，對外的團體利益代理行為，包括促進對外交流行為、集體抵御不法侵害行為、反傾銷訴訟發(fā)起行為等。 ? 4．接受管理行為 ? （ 1）概念：作為廣義市場主體的中介自律組織，需要接受國家的管理，以保證其職能的行使能夠達到國家法律設計的要求。 ? （ 2）中介自律組織的違法行為主要表現(xiàn)： ? 第一，中介自律組織從事營利性活動，違背其非營利性宗旨。 ? 第二，中介自律組織通過行業(yè)統(tǒng)一價格的方式，以固定價格限制市場競爭。 （二）中介服務機構的行為 ? 1．中介服務監(jiān)管行為 ? （ 1）概念：是指中介服務機構接受市場主體或者國家機關、中介自律組織的委托，對特定市場主體進行專業(yè)監(jiān)管，從而履行其中介監(jiān)管職能。 ? （ 2）權力來源：中介服務機構所具備的專業(yè)職能，并且得到法律的確認。 ? （ 3）分類：會計監(jiān)管、審計監(jiān)管、法律中介監(jiān)管 ? 2．接受管理行為 第四章 經(jīng)濟法的基本原則 第一節(jié) 概述 一、概念 ? 經(jīng)濟法基本原則是效力貫穿經(jīng)濟法立法、執(zhí)法、司法始終的根本原則，是對作為經(jīng)濟法主要調(diào)整對象的國家履行現(xiàn)代經(jīng)濟管理職能所發(fā)生的經(jīng)濟關系的本質(zhì)和規(guī)律以及立法者在經(jīng)濟領域所施行政策的集中反映，是克服法律局限性的工具。 二、作用 ? 促進經(jīng)濟法律體系的完善；作為經(jīng)濟法主體的行為準則和司法機關的審判依據(jù)。 三、確定的標準 ? 必須是法學范疇的基本原則：資源優(yōu)化配置原則即為經(jīng)濟學內(nèi)容 ? 必須是經(jīng)濟法特有的原則 ? 必須是經(jīng)濟法調(diào)整的所有社會關系所普遍適用 。 ? 必須是經(jīng)濟法基礎理論領域的基本原則 第二節(jié) 經(jīng)濟民主原則 一、經(jīng)濟民主的含義 ? 民主 ， 就是盡可能的使其人民同時獲得更多自由和更多平等的政治制度 。 ? 經(jīng)濟民主原則的內(nèi)涵，即為給予經(jīng)濟主體更多的經(jīng)濟自由和僅可能多的經(jīng)濟平等。經(jīng)濟自由是指經(jīng)濟主體在市場機制有效運作的領域，自由參與、退出市場，享有不受國家行政權力隨意干預的權利。而平等則是追求的目標，某種程度上限制著自由。 二、體現(xiàn) ? 首先 ， 體現(xiàn)在宏觀調(diào)控領域 ， 市場規(guī)律發(fā)揮作用需要經(jīng)濟自由 ， 市場主體在競爭性領域可以自由進出；同時 ， 由于市場本身的缺陷 ， 可能導致市場失靈 ， 為體現(xiàn)平等 ， 需要國家的宏觀調(diào)控 。 二、體現(xiàn) ? 其次 ， 在微觀經(jīng)濟領域 ， 市場需要自由的競爭 ， 但是過渡競爭 ， 會給破壞公平 ，所以反不正當競爭法等進行規(guī)制 。 ? 經(jīng)濟法領域首倡的保護弱者理念也秉承了經(jīng)濟民主的精髓 。 交易主體本身是公平的 ， 但為體現(xiàn)公平 ， 保護弱者 。 第三節(jié) 效率優(yōu)先，兼顧公平原則 一、含義 ? 效率 ， 分為經(jīng)濟效率和社會效率 。 經(jīng)濟效率的含義 ， 社會效率的含義 。 但是 ， 社會效率其實涵蓋了經(jīng)濟效率的提高 ， 又強調(diào)社會成員生活質(zhì)量的改善 ， 是效率優(yōu)先特指的效率 。 ? 公平，也分市場公平和社會公平 二、體現(xiàn) ? 宏觀調(diào)控方面 ， 國家通過政府財政收入和支出手段在收入分配領域充分貫徹這一原則 。 ? 微觀領域 ， 反壟斷法結構主義向行為主義的轉(zhuǎn)變 ， 反映了上述原則 。 ? 國有企業(yè)的改革，大企業(yè)國有，體現(xiàn)公平；中小企業(yè)的私有化，反映效率。 第四節(jié) 可持續(xù)發(fā)展原則 一、概念 ? 現(xiàn)代政治國家和市民社會對社會發(fā)展不僅要求量的增加 ， 更多注重質(zhì)的提高 。 ? 最早提出： 1980年國際自然保護聯(lián)盟《 世界自然保護大綱 》 ， 聯(lián)合國世界環(huán)境與發(fā)展委員會 1987年 《 我們共同的未來 》 的報告 ， 給出普遍定義：既滿足當代人的需求 ， 又不對后代人滿足其自身需求的能力構成危害的發(fā)展 。 一、概念 ? 作為一種發(fā)展模式 ， 特征： （ 1） 以人為中心；（ 2） 跨世代發(fā)展； （ 3） 整體發(fā)展； （ 4） 綜合發(fā)展； （ 5） 協(xié)調(diào)發(fā)展； （ 6） 反周期發(fā)展 。 ? 條件： （ 1） 經(jīng)濟資源發(fā)展； （ 2） 經(jīng)濟體制條件 ， 古典市場經(jīng)濟和計劃經(jīng)濟無法滿足； （ 3） 社會環(huán)境條件； （ 4） 民主條件 ， 公眾廣泛參與決策權； （ 5） 法制條件 ， 制度化 。 ? 該概念首先發(fā)端于環(huán)境法領域，其后為經(jīng)濟法領域吸納。是個整體概念，體現(xiàn)在各個部門法中。 二、可持續(xù)發(fā)展在經(jīng)濟立法中的要求 ? 可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟法中 “ 人 ” 的要求 ? 經(jīng)濟人 —— 社會人 —— 生態(tài)人的轉(zhuǎn)變 ? 可持續(xù)發(fā)展對經(jīng)濟立法中政府的要求 ? 夜警式政府 —— 統(tǒng)管式政府 —— 干預式政府轉(zhuǎn)變 ? 但是干預式政府亦有限制： （ 1） 政府目標 ， 社會目標 、 生態(tài)目標應在經(jīng)濟目標之前 ， 經(jīng)濟增長追求質(zhì)而非量； （ 2） 政府決策科學會； （ 3） 政府廉政建設 。 三、體現(xiàn) ? 可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟發(fā)展的整體性和反波動性，避免經(jīng)濟大起大落，以便各個時期都能在前期發(fā)展的基礎上穩(wěn)定發(fā)展，這是對經(jīng)濟安全的要求 第五節(jié) 經(jīng)濟公正原則 ? 在政府和市場主體間 ， 排除政府的任意行為 ， 在現(xiàn)行法律體系內(nèi) ， 嚴格依法行政 ，對行政行為指向的市場主體一視同仁 。 ? 要求司法機關在履行裁判職能時 ， 應當將實體法中的制度觀念貫徹到審判結果中 。 第五章 中國經(jīng)濟體制改革 第一節(jié) 中國社會主義計劃經(jīng)濟體制 一 、中國社會主義計劃經(jīng)濟體制的歷史形成 ? 1． 從新中國成立到 1950年中國共產(chǎn)黨七屆三中全會召開 ， 是中國社會主義經(jīng)濟體制的雛形構建階段 。 ? 2． 1950年 6月 ， 黨的七屆三中全會明確提出了爭取國家財政狀況基本好轉(zhuǎn)的中心任務 ， 掀起了恢復國民經(jīng)濟的建設高潮 。 社會計劃經(jīng)濟體制開始形成 。 ? 3． 從 1953年初起 ， 黨和政府開始把注意力轉(zhuǎn)移到有計劃的大規(guī)模的經(jīng)濟建設上來 ， 集中統(tǒng)一的社會主義經(jīng)濟體制得到進一步的加強 ， 以 “ 一化三改 ” 為主要內(nèi)容的過渡時期總路線正是這一要求的反映 。 計劃經(jīng)濟體制完成 。 二、中國社會主義計劃經(jīng)濟體制的基本特征 ? 1． 從所有制角度看 ， 我國長期存在著以公有制為主導的多種經(jīng)濟成分并存的所有制格局 ? 2． 從計劃制度的特點來看 ， 我國長期實行的是直接計劃與間接計劃相結合的計劃制度 ? 3． 從經(jīng)濟管理體系來看 ， 我國主要按照部門垂直管理為主 ， 地方分塊管理為輔的管理體制 三、中國計劃經(jīng)濟體制的社會根源及其經(jīng)濟學分析 （一）中國計劃經(jīng)濟體制的社會根源 ? 中國小農(nóng)經(jīng)濟基礎和傳統(tǒng)對社會主義計劃經(jīng)濟體制的影響 。 ? 革命根據(jù)地和解放區(qū)經(jīng)濟管理經(jīng)驗對我國社會主義計劃經(jīng)濟體制的影響 。 ? 社會主義企業(yè)的原有經(jīng)濟管理傳統(tǒng)對我國計劃經(jīng)濟體制的影響 。 第二節(jié) 中國社會主義經(jīng)濟體制改革 一、中國經(jīng)濟體制改革的動因 ? 中國社會主義計劃經(jīng)濟體制近 30年的推行沒有給中國帶來預料中的富強，反而使中國與西方資本主義國家的經(jīng)濟差距越來越大，城鄉(xiāng)居民的收入水平長期得不到提高，生活品嚴重短缺，大量人口依舊生活在貧困之中，尤其是經(jīng)過了 “ 文革 ” 的十年浩劫，國民經(jīng)濟已經(jīng)瀕臨崩潰的邊緣。而在同一時期，當初與中國處于同一起跑線上的周邊國家和地區(qū)卻因?qū)嵤┎煌慕?jīng)濟體制和發(fā)展戰(zhàn)略而快速發(fā)展起來，從而與中國的經(jīng)濟困境形成強烈的對比反差。 二、中國經(jīng)濟體制改革的歷程 ? 第一階段大約從 1978年底到 1984年 10月 ，改革重點為微觀經(jīng)營機制 。 ? 第二階段的改革從 1984年 10月到 1991年底 ，重點是改革中國的資源配置制度 。 ? 第三階段的改革從 1992年到 20世紀末 ， 主要是改革宏觀政策環(huán)境 。 三、中國經(jīng)濟體制改革的模式及其經(jīng)濟學分析 ? 中國經(jīng)濟體制改革成功的關鍵是： ? 第一 ， 這種改革模式有利于充分利用已有的組織資源 ， 從而可以保持制度創(chuàng)新過程中制度的相對穩(wěn)定和有效銜接； ? 第二 ， 這種改革模式有利于把改革的成本分攤到一個較長的時期 ， 同時允許社會成員邊改革邊學習和選擇 ， 有利于化解改革的阻力 ， 以最小的成本尋找到改革的突破口 ， 并及時修正改革路徑； 三、中國經(jīng)濟體制改革的模式及其經(jīng)濟學分析 ? 第三 ， 這種改革模式有利于對市場化進程的調(diào)控； ? 第四 ， 當政府受制度知識的約束無法確認改革路徑時 ， 可以通過放松控制來激勵社會成員的自發(fā)改革熱情； ? 第五 ， 新體制的逐步成長可以節(jié)約改革中的補償成本 。 第三節(jié) 中國社會主義市場經(jīng)濟體制 一、中國社會主義市場經(jīng)濟目標模式的確立 ? 1． 1992年初 ， 中國改革的總設計師鄧小平同志在南方城市深圳視察時 ， 對于深圳充分發(fā)揮市場機制作用所取得的輝煌成績給予了高度評價 ， 并號召全國加快經(jīng)濟改革的步伐 。 通過這次南巡 ， 我國終于在理論上確立了經(jīng)濟改革的目標模式 ， 那就是建立社會主義市場經(jīng)濟體制 。 ? 2． 1992年秋 ， 中國共產(chǎn)黨第十四次全國代表大會召開 ， 江澤民代表黨中央作了題為 《 加快改革開放和現(xiàn)代化建設步伐 ， 奪取有中國特色社會主義事業(yè)的更大勝利 》 的報告 ， 明確提出了中國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制 二、進一步推進中國經(jīng)濟體制改革的關鍵 ? 今后經(jīng)濟體制改革的主線應從放開搞活轉(zhuǎn)向建立科學和透明的制度規(guī)范。因為： ? 市場經(jīng)濟是一種法制經(jīng)濟、制度經(jīng)濟。 ? 中國加入 WTO使國內(nèi)外市場進一步接軌，而實現(xiàn)市場接軌首先就要求實現(xiàn)市場游戲規(guī)則的接軌。 第四節(jié) 中國經(jīng)濟體制改革與經(jīng)濟法的關系 一、經(jīng)濟體制與經(jīng)濟法之間關系的本質(zhì)屬性 ? 所謂的經(jīng)濟體制實際上就是抽象意義上的生產(chǎn)關系，而一定歷史階段的經(jīng)濟體制的總和也就是所謂的經(jīng)濟基礎。經(jīng)濟體制與經(jīng)濟法之間的關系從哲學本質(zhì)上講是經(jīng)濟基礎與上層建筑之間的關系。 二、經(jīng)濟體制改革與經(jīng)濟法之間關系的經(jīng)濟學解說 ?