【導(dǎo)讀】現(xiàn)基金投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。目公司共同成長(zhǎng)，并為基金投資人獲得滿意回報(bào)。合理分配各期募集資金，以確保公司能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意；員會(huì)以及綜合管理部。立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議原則上每月召開兩次，對(duì)。批準(zhǔn)立項(xiàng)的決定；初審，并提出合理化建議；式表決，每人1票。票為通過(guò)，同意票數(shù)未達(dá)到4票為未通過(guò)。因故無(wú)法參加投資決策會(huì)議的委。員可書面提交表決意見。獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)；第十三條綜合管理部是投資立項(xiàng)委員會(huì)、投資決策委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。對(duì)未通過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。目的審慎調(diào)查與評(píng)估。度的要求，一并逐級(jí)上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署。應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況，填寫《企業(yè)季度情況報(bào)告表》；

　　

【正文】 披露流程 。 基金經(jīng)理擬定報(bào)告公司董事上核查、簽字基金經(jīng)理發(fā)送報(bào)告。 第三章 信息披露格式 第七條 日常信息（ word 文檔） 第八條 財(cái)務(wù)信息（ excel 表格） 第九條 要求 （一）充分認(rèn)識(shí)信息披露工作的重要性。公信力是基金的生命力，信息披露工作是公信力建設(shè)的根本舉措。要把信息披露工作納入重要工作日程。 （二）明確責(zé)任，要按照層級(jí)負(fù)責(zé)和誰(shuí)經(jīng)辦誰(shuí)落實(shí)的原則，責(zé)任到人。對(duì)外披露信息時(shí)，提供信息要及時(shí)、準(zhǔn)確、詳實(shí)。對(duì)披露信息不及時(shí)、不準(zhǔn)確，受到合伙人質(zhì)疑的，將追究直接落實(shí)人的責(zé)任。 （三）加強(qiáng)對(duì)信息披露制度實(shí)施情況 的總結(jié)。要在信息披露工作中，不斷進(jìn)行總結(jié)和補(bǔ)充，逐漸形成帶規(guī)律性和比較完善的信息披露制度，推動(dòng)基金信息披露工作的常態(tài)化和規(guī)范化。同時(shí)，信息披露工作情況將納入基金經(jīng)理工作年終考核中，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。 第四章 附則 第十條 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋。 第十一條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。 私募基金管理公司 員工個(gè)人交易制度 第一章總則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，保護(hù)投資者利益，樹立公司員工的良 好職業(yè)形象和維護(hù)公司聲譽(yù)，規(guī)范公司員工的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)相關(guān)法律，結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。 第二條 公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。 第二章 員工個(gè)人交易原則及標(biāo)準(zhǔn) 第三條 員工應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督與管理，接受并配合協(xié)會(huì)的自律管理，遵守交易有關(guān)規(guī)則、所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。 第四條 員工應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。 第五條 員工應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)知識(shí)和技能，取 得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。 第六條 員工應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。 第七條 公司員工不得進(jìn)行與履行職責(zé)有利益沖突的交易。遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待。 第八條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)公司員工發(fā)出指令涉嫌違法 違規(guī)的，公司員工應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，公司員工應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。 第九條 公司員工不得從事以下活動(dòng)： （一）從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)； （二）利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)； （三）編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂市場(chǎng)； （四）損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán) 益； （五）從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)； （六）接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)； （七）買賣法律明文禁止買賣的證券； （八）利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益； （九）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄； （十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。 第十條 公司員工應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺弘揚(yáng)行業(yè)文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行 社會(huì)責(zé)任，遵守社會(huì)公德，服務(wù)社會(huì)和投資者。 第 三 章 附則 第十一條 本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 第十二條 本辦法自發(fā)布之日起生效。 基金管理公司投資者適當(dāng)性管理制度 第一條 為規(guī)范公司投資者適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募基金管理暫行條例》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。 第二條 公司向投資者提供的產(chǎn)品或相關(guān)服務(wù) ,適用本辦法、本公司其他業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)行業(yè)自律組織有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定。 本公司可按照本 辦法的規(guī)定，制定具體產(chǎn)品或服務(wù)的投資者適當(dāng)性管理指引。嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。 第三條 投資者適當(dāng)性管理的實(shí)施不能取代投資者本人的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。 第四條 投資者適當(dāng)性管理包括以下內(nèi)容： （一）了解投資者的相關(guān)情況并評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力； （二）了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息； （三）向投資者提供與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進(jìn)行持續(xù)跟蹤和管理； （四）提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向投資者介紹 產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點(diǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進(jìn)行有針對(duì)性的投資者教育； （五）揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與合格投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。 第五條 本公司可對(duì)參與的投資者設(shè)置準(zhǔn)入條件。 投資者準(zhǔn)入條件包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)等方面的要求。法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度對(duì)投資者準(zhǔn)入條件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第六條 本公司的投資者按照財(cái)務(wù)狀況、證券投資知識(shí)水平、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，成為合格投資者 。 第七條 除法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定外，公司向投資者提供產(chǎn)品 或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下投資者適當(dāng)性管理義務(wù)： （一）對(duì)于投資者，應(yīng)當(dāng)全面履行本辦法規(guī)定的投資者適當(dāng)性管理義務(wù)； （二）對(duì)于本辦法投資者，應(yīng)當(dāng)履行揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與合格投資者 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》； 第八條 投資者要求公司提供產(chǎn)品或服務(wù)，公司認(rèn)為該產(chǎn)品或服務(wù)超出投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的，應(yīng)當(dāng)向投資者警示風(fēng)險(xiǎn)。 對(duì)于不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章或公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準(zhǔn)入條 件的投資者，公司應(yīng)當(dāng)拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)。 第九條 公司按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，建立健全公司的投資 者適當(dāng)性管理制度。 第十條 本公司對(duì)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)進(jìn)行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督，引導(dǎo)公司強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理工作。 第十一條 本公司開展投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，引導(dǎo)投資者理性投資。